最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华润元大信息传媒科技混合A(000522) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 594632 | ||||||||
| 基金代码 | 000522 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-08-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2016 年 8 月 27 日 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 2 页 共 40 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 26 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年 1月 1日起至 6月 30日止。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 3 页 共 40 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 9 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 10 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 11 6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 11 6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 12 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 13 6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 14 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 27 7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 27 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 28 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 28 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 30 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 34 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 34 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 34 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 34 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 34 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 34 7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 35 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 4 页 共 40 页 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 36 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 36 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 36 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37 10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 37 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 37 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 37 10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 37 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 37 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 37 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 37 10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 38 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 40 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 40 12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 40 12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 40 12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 40 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 5 页 共 40 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 基金简称 华润元大信息传媒科技混合 基金主代码 000522 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 3月 31日 基金管理人 华润元大基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 36,780,223.45份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于信息传媒科技产业中的优质上市公司，在控制风险、确保基 金资产流动性的前提下，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 投资策略 1、大类资产配置策略 宏观经济、政策法规以及证券市场表现为资产配置策略的主要考量因素。 2、股票投资策略 股票投资策略是本基金的核心部分，本基金将结合定量与定性分析，充分发挥 基金管理人研究团队和投资团队的选股能力，选择具有长期持续增长能力的公 司。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 4、股指期货投资策略 本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具，与资产配置策略进行搭配。 5、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基 础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配 置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 7、现金管理 在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足 本基金运作中的流动性需求。 业绩比较基准 中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，预期风险和预期收 益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 6 页 共 40 页 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华润元大基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 何特 田青 联系电话 0755-88399015 010-67595096 电子邮箱 hete@cryuantafund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 4000-1000-89 010-67595096 传真 0755-88399045 010-66275853 注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 北京市西城区金融大街 25号 办公地址 深圳市福田区中心四路 1-1号嘉里建设 广场第三座 7层 北京市西城区闹市口大街 1 号 院 1 号楼 邮政编码 518048 100033 法定代表人 路强 王洪章 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cryuantafund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华润元大基金管理有限公司 深圳市福田区中心四路 1-1号嘉里 建设广场第三座 7层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1月 1 日 - 2016年 6月 30日 ) 本期已实现收益 -11,442,162.92 本期利润 -9,693,986.43 加权平均基金份额本期利润 -0.2613 本期加权平均净值利润率 -18.92% 本期基金份额净值增长率 -14.89% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6月 30日 ) 期末可供分配利润 12,098,171.38 期末可供分配基金份额利润 0.3289 期末基金资产净值 56,541,488.92 期末基金份额净值 1.537 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年 6月 30日 ) 基金份额累计净值增长率 53.70% 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 7 页 共 40 页 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、 基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 8.32% 1.97% 2.95% 1.55% 5.37% 0.42% 过去三个月 8.24% 1.84% 1.00% 1.47% 7.24% 0.37% 过去六个月 -14.89% 2.75% -16.24% 2.13% 1.35% 0.62% 过去一年 -27.91% 2.68% -19.56% 2.42% -8.35% 0.26% 自基金合同 生效起至今 53.70% 2.33% 63.80% 2.01% -10.10% 0.32% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 8 页 共 40 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华润元大基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2012】1746 号文批准，于 2013 年 1 月 17日完成工商登记注册，总部位于深圳，注册资本 3亿元人民币。公司由华润深国投信托有限公 司和台湾元大证券投资信托股份有限公司共同发起设立，占股比例分别为 51％和 49％。截至 2016 年 6月 30日，本基金管理人共管理八只开放式基金：华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金， 华润元大现金收益货币市场基金，华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金，华润元大医疗保 健量化混合型证券投资基金，华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金，华润元大中创 100 交 易型开放式指数证券投资基金，华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金，华 润元大稳健收益债券型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 杨伟 华润元大信息传媒 科技混合型证券投 资基金基金经理、 华润元大富时中国 A50指数型证券投 资基金基金经理、 华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资基金基金 经理、华润元大中 创 100交易型开放 式指数证券投资基 金联接基金基金经 理 2015年 5月 8日 - 7年 曾任兴业证券股份有限公司风 险管理专员，平安信托有限责 任公司金融工程及量化投资研 究员，2014年 11月 20日起担 任华润元大富时中国 A50指数 型证券投资基金基金经理， 2015年 5月 8日起担任华润元 大信息传媒科技混合型证券投 资基金基金经理，2015年 5月 25 日起担任华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理，2015年 12月 23 日起担任华润元大中创 100 交 易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理。中国，厦 门大学经济学博士，具有基金 从业资格。 注：1.基金经理任职日期和离任日期为公司公告的聘任或解聘日期；担任新成立基金的基金经理， 即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中的相关规定。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 9 页 共 40 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细 则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取 信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理 符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投 资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的 行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。基金管理人管理的所有投资组合未存在参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年上半年股票市场充满变化与挑战，前两个月股票市场出现大幅调整，后几个月市场整 体呈震荡整理走势，以创业板为代表的小盘成长板块调整幅度较大，TMT 行业整体跌幅居前。上 半年，创业板指数下跌 17.92%，中小板指数下跌 17.88%，上证综指下跌 17.22%，沪深 300 指数 下跌 15.47%，上证 50 指数下跌 12.32%，中证 TMT 指数下跌 20.52%。中信一级 29 个行业中食品 饮料（2.38%）、有色金属（-5.15%）、银行（-6.16%）板块走势较强；而传媒（-29.78%）、餐饮旅 游（-27.26%）、交通运输（-27.00%）板块走势明显较弱，跌幅居前。TMT行业中，计算机、传媒、 通信和电子分别下跌 26.41％、29.78％、16.80％和 11.57％。 本基金采用量化模型精选 TMT行业中的质优股票，主要配置于基本面良好、市值较小的股票， 因此在前两个月以 TMT 为代表的小盘成长股大幅下跌中本基金净值遭受了较大损失。之后对 TMT 行业中相对强势的电子和计算机行业进行了超配，因此在后几个月相对业绩比较基准取得了一定 的超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金份额净值增长率为-14.89%，业绩比较基准收益率为-16.24%，基金份额净 值增长率领先业绩比较基准 1.35%。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 10 页 共 40 页 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 今年年初包括信贷刺激、拉动投资等在内的一系列稳增长政策虽然减缓了短期经济下行压力， 但在一定程度上也不利于结构调整。考虑到结构调整是实现经济中长期健康发展的必经之路，2016 年下半年宏观经济政策可能将更加关注结构调整，重点解决包括去产能、去库存、去杠杆、降成 本、补短板在内的五大任务。 2016年二季度在流动性、盈利增长总体保持平稳的情况下，股票市场可能继续呈震荡走势。 同时需要重点关注几方面因素对市场风险偏好的影响。一是美元加息及人民币汇率的波动，二是 监管趋严与金融去杠杆带来的潜在冲击，三是债券市场信用违约和流动性的潜在冲击。 TMT 行业方面，市场可能仍将存在一些结构性的投资机会，处于高景气成长的电子制造（如 OLED、汽车电子等）、新兴消费板块（如体育娱乐、VR等）值得重点关注。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相 关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律 法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务 机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立 了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作 负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。该机构成员均具备专业胜任能力和相关从业资格， 精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。同时，根据基金管理公 司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各 方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 11 页 共 40 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 5,790,826.52 4,610,334.50 结算备付金 390,945.42 607,633.38 存出保证金 71,340.04 81,355.73 交易性金融资产 6.4.7.2 45,768,949.51 60,593,350.22 其中：股票投资 45,768,949.51 60,593,350.22 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 12 页 共 40 页 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 3,000,000.00 - 应收证券清算款 2,085,986.05 1,979,181.06 应收利息 6.4.7.5 2,670.58 1,998.85 应收股利 - - 应收申购款 41,635.83 23,367.39 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 57,152,353.95 67,897,221.13 负债和所有者权益 附注号 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 1,708,679.50 应付赎回款 117,596.02 46,927.59 应付管理人报酬 66,930.65 85,335.25 应付托管费 11,155.10 14,222.53 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 241,081.17 393,068.68 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 174,102.09 50,067.54 负债合计 610,865.03 2,298,301.09 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 36,780,223.45 36,317,689.84 未分配利润 6.4.7.10 19,761,265.47 29,281,230.20 所有者权益合计 56,541,488.92 65,598,920.04 负债和所有者权益总计 57,152,353.95 67,897,221.13 注：报告截止日 2016 年 6月 30日，基金份额净值 1.537元，基金份额总额 36,780,223.45 份。 6.2 利润表 会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2016年 1月 1 日至 2016年 6月 30 日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30 日 一、收入 -8,248,064.21 26,955,655.40 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 13 页 共 40 页 1.利息收入 44,766.03 53,539.49 其中：存款利息收入 6.4.7.11 41,444.65 44,896.67 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 3,321.38 8,642.82 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -10,082,765.54 28,893,548.38 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -10,192,113.97 28,788,297.40 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 109,348.43 105,250.98 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 列） 6.4.7.17 1,748,176.49 -3,476,736.61 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 41,758.81 1,485,304.14 减：二、费用 1,445,922.22 1,327,482.33 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 382,902.95 433,994.32 2．托管费 6.4.10.2.2 63,817.15 72,332.42 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 808,889.69 633,111.82 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 190,312.43 188,043.77 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） -9,693,986.43 25,628,173.07 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -9,693,986.43 25,628,173.07 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016 年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 36,317,689.84 29,281,230.20 65,598,920.04 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数（本期利润） - -9,693,986.43 -9,693,986.43 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数 462,533.61 174,021.70 636,555.31 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 14 页 共 40 页 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 7,960,795.77 3,229,351.51 11,190,147.28 2.基金赎回款 -7,498,262.16 -3,055,329.81 -10,553,591.97 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动（净值 减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 36,780,223.45 19,761,265.47 56,541,488.92 项目 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015 年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 29,966,953.84 780,021.14 30,746,974.98 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数（本期利润） - 25,628,173.07 25,628,173.07 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 9,425,857.46 18,200,607.31 27,626,464.77 其中：1.基金申购款 156,687,222.97 121,955,779.37 278,643,002.34 2.基金赎回款 -147,261,365.51 -103,755,172.06 -251,016,537.57 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动（净值 减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 39,392,811.30 44,608,801.52 84,001,612.82 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______林瑞源______ ______崔佩伦______ ____崔佩伦____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，原名华润元大信息传媒 科技股票型证券投资基金，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2013]1598号《关于核准华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华润 元大基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技股票 型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期 间为 2014 年 2 月 27 日至 2014 年 3 月 27 日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 248,727,721.18 元，经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2014)验字第 61032987_H01 号验资报告。经向中国证监会备案，《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金基金合同》于 2014年 3月 31日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 248,844,670.33份基金份额，其 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 15 页 共 40 页 中认购资金利息折合 116,949.15 份基金份额。本基金的基金管理人为华润元大基金管理有限公 司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施<公开募集证券投资基金运作管理办 法>有关问题的规定》及基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案， 本基金自 2015年 8月 3日起由股票型证券投资基金更名为混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票(含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、 股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例范围 为基金资产的 60%-95%，本基金投资信息传媒科技产业上市公司股票的比例不少于非现金资产的 80%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。本基金的业绩比较基准为：中证 TMT产业主题指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，对于在具 体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息 披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁 布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财 务状况以及自 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 16 页 共 40 页 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 1、 印花税 证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印 花税。 2、 营业税、增值税、企业所得税 以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业税或增值税。 2016年 5月 1日前，证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入及金融同业 往来利息收入亦免征增值税；存款利息收入不征收增值税。 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红 利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征 收流通股股东应缴纳的企业所得税。 3、 个人所得税 个人所得税税率为 20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发 行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个 人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息 红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，减按 50%计入应 纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 17 页 共 40 页 收流通股股东应缴纳的个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 活期存款 5,790,826.52 定期存款 - 其中：存款期限 1-3个月 - 其他存款 - 合计： 5,790,826.52 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 41,817,086.79 45,768,949.51 3,951,862.72 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 41,817,086.79 45,768,949.51 3,951,862.72 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位: 人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券 3,000,000.00 - 合计 3,000,000.00 - 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 18 页 共 40 页 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 应收活期存款利息 2,462.88 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 175.60 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 32.10 合计 2,670.58 注：其他为应收结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 241,081.17 银行间市场应付交易费用 - 合计 241,081.17 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 60.95 预提费用 174,041.14 合计 174,102.09 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 19 页 共 40 页 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 36,317,689.84 36,317,689.84 本期申购 7,960,795.77 7,960,795.77 本期赎回(以"-"号填列) -7,498,262.16 -7,498,262.16 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 36,780,223.45 36,780,223.45 注：申购份额含红利再投、转换入份额，赎回份额含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 23,132,066.45 6,149,163.75 29,281,230.20 本期利润 -11,442,162.92 1,748,176.49 -9,693,986.43 本期基金份额交易产生的变动数 408,267.85 -234,246.15 174,021.70 其中：基金申购款 3,014,637.53 214,713.98 3,229,351.51 基金赎回款 -2,606,369.68 -448,960.13 -3,055,329.81 本期已分配利润 - - - 本期末 12,098,171.38 7,663,094.09 19,761,265.47 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 活期存款利息收入 36,472.18 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 4,307.11 其他 665.36 合计 41,444.65 注：其他为结算保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 卖出股票成交总额 268,224,061.40 减：卖出股票成本总额 278,416,175.37 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 20 页 共 40 页 买卖股票差价收入 -10,192,113.97 6.4.7.13 债券投资收益 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益 注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 109,348.43 基金投资产生的股利收益 - 合计 109,348.43 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 1.交易性金融资产 1,748,176.49 ——股票投资 1,748,176.49 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 1,748,176.49 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 21 页 共 40 页 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 基金赎回费收入 41,758.81 合计 41,758.81 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 交易所市场交易费用 808,889.69 银行间市场交易费用 - 合计 808,889.69 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 审计费用 24,863.02 信息披露费 149,178.12 银行汇划费 2,411.29 账户维护费 13,500.00 其他费用_其他 360.00 合计 190,312.43 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需作说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华润元大基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 22 页 共 40 页 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 上年度可比期间 2015年1月1日至 2015年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 382,902.95 433,994.32 其中：支付销售机构的客户维护费 178,592.32 192,170.62 注：(1) 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提，按月支付。日管理费=前一 日基金资产净值×1.50%÷当年天数。 (2)根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量 提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用， 客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 63,817.15 72,332.42 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提，按月支付。日托管费=前一日基 金资产净值×0.25%÷当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 23 页 共 40 页 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 5,790,826.52 36,472.18 39,006,443.66 40,704.86 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行间同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金 注：本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日期 停牌原 因 期末估 值单价 复牌日期 复牌开 盘单价 数量 （股） 期末 成本总额 期末估值总 额 备 注 603918 金桥 信息 2016 年 3 月 28 日 重大资 产重组 34.49 2016 年 8 月 15 日 32.50 34,000 1,138,553.08 1,172,660.00 - 300046 台基 股份 2016年 3月 7 日 重大资 产重组 21.96 - - 49,500 1,207,759.00 1,087,020.00 - 002766 索菱 股份 2016 年 3 月 21 日 重大资 产重组 31.74 2016 年 7 月 5 日 34.91 30,400 921,141.00 964,896.00 - 002712 思美 传媒 2016 年 4 月 11 日 重大资 产重组 38.02 2016 年 8 月 17 日 41.82 14,400 496,859.00 547,488.00 - 002373 千方 科技 2016 年 5 月 12 日 重大资 产重组 14.94 2016 年 8 月 16 日 16.43 36,400 632,537.00 543,816.00 - 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 24 页 共 40 页 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管 理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可 靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了由董事会、监事会、董事会下设 风险控制委员会，督察长、管理层下设风险管理委员会，监察合规部和各业务部门构成的四级风 险管理架构体系。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好 信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款 存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基 金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清 算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交 割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有债券 资产。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 25 页 共 40 页 险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金期末持有证券除 6.4.12 列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余在本年度末均能及时变现。此外，本基金可通过 卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的可回购交易 的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债以及可赎回基金份额净值(所有者权益)的合约 约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基 金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条 款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效 保障基金持有人利益。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的 大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立 于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买 入返售金融资产等。本基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约 规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年 6月 30日 6个月以内 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 5,790,826.52 - - - - 5,790,826.52 结算备付金 390,945.42 - - - - 390,945.42 存出保证金 71,340.04 - - - - 71,340.04 交易性金融资产 - - - - 45,768,949.51 45,768,949.51 买入返售金融资产 3,000,000.00 - - - - 3,000,000.00 应收证券清算款 - - - - 2,085,986.05 2,085,986.05 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 26 页 共 40 页 应收利息 - - - - 2,670.58 2,670.58 应收申购款 600.00 - - - 41,035.83 41,635.83 资产总计 9,253,711.98 - - - 47,898,641.97 57,152,353.95 负债 应付赎回款 - - - - 117,596.02 117,596.02 应付管理人报酬 - - - - 66,930.65 66,930.65 应付托管费 - - - - 11,155.10 11,155.10 应付交易费用 - - - - 241,081.17 241,081.17 其他负债 - - - - 174,102.09 174,102.09 负债总计 - - - - 610,865.03 610,865.03 利率敏感度缺口 9,253,711.98 - - - - - 上年度末 2015年 12月 31日 6个月以内 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 4,610,334.50 - - - - 4,610,334.50 结算备付金 607,633.38 - - - - 607,633.38 存出保证金 81,355.73 - - - - 81,355.73 交易性金融资产 - - - - 60,593,350.22 60,593,350.22 应收证券清算款 - - - - 1,979,181.06 1,979,181.06 应收利息 - - - - 1,998.85 1,998.85 应收申购款 497.02 - - - 22,870.37 23,367.39 资产总计 5,299,820.63 - - - 62,597,400.50 67,897,221.13 负债 应付证券清算款 - - - - 1,708,679.50 1,708,679.50 应付赎回款 - - - - 46,927.59 46,927.59 应付管理人报酬 - - - - 85,335.25 85,335.25 应付托管费 - - - - 14,222.53 14,222.53 应付交易费用 - - - - 393,068.68 393,068.68 其他负债 - - - - 50,067.54 50,067.54 负债总计 - - - - 2,298,301.09 2,298,301.09 利率敏感度缺口 5,299,820.63 - - - - - 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注：本期末本基金未持有交易性债券资产，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 27 页 共 40 页 交易的股票和债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通 过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施 监控。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易的股票、债 券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 公允价值 占基金资产 净值比例（%） 公允价值 占基金资产净 值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 45,768,949.51 80.95 60,593,350.22 92.37 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 45,768,949.51 80.95 60,593,350.22 92.37 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除中证 TMT产业主题指数以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 本期末（2016年 6月 30日） 上年度末（2015年 12月 31日） 中证 TMT 产业主题指数 上升 5% 2,424,130.22 3,536,908.94 中证 TMT 产业主题指数 下降 5% -2,424,130.22 -3,536,908.94 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 28 页 共 40 页 1 权益投资 45,768,949.51 80.08 其中：股票 45,768,949.51 80.08 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 3,000,000.00 5.25 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,181,771.94 10.82 7 其他各项资产 2,201,632.50 3.85 8 合计 57,152,353.95 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 521,394.00 0.92 C 制造业 30,657,681.55 54.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,042,385.96 24.84 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 547,488.00 0.97 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 45,768,949.51 80.95 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 29 页 共 40 页 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 300502 新易盛 12,900 1,883,400.00 3.33 2 300462 华铭智能 31,700 1,426,500.00 2.52 3 300390 天华超净 79,100 1,365,266.00 2.41 4 300319 麦捷科技 44,000 1,268,080.00 2.24 5 300290 荣科科技 66,900 1,228,953.00 2.17 6 300076 GQY视讯 105,000 1,225,350.00 2.17 7 002194 武汉凡谷 95,000 1,214,100.00 2.15 8 600845 宝信软件 54,400 1,213,664.00 2.15 9 603989 艾华集团 37,300 1,209,266.00 2.14 10 603688 石英股份 57,100 1,188,822.00 2.10 11 300301 长方集团 139,700 1,183,259.00 2.09 12 603918 金桥信息 34,000 1,172,660.00 2.07 13 300270 中威电子 68,700 1,169,961.00 2.07 14 300241 瑞丰光电 70,588 1,165,407.88 2.06 15 300220 金运激光 32,098 1,149,108.40 2.03 16 002528 英飞拓 129,000 1,145,520.00 2.03 17 002771 真视通 10,600 1,112,470.00 1.97 18 002174 游族网络 34,400 1,100,800.00 1.95 19 300046 台基股份 49,500 1,087,020.00 1.92 20 300267 尔康制药 75,100 1,075,432.00 1.90 21 300378 鼎捷软件 37,440 1,075,276.80 1.90 22 300455 康拓红外 47,600 1,068,144.00 1.89 23 600271 航天信息 44,800 1,066,240.00 1.89 24 603025 大豪科技 31,123 1,044,799.11 1.85 25 603936 博敏电子 22,000 1,030,920.00 1.82 26 002766 索菱股份 30,400 964,896.00 1.71 27 002063 远光软件 53,844 831,889.80 1.47 28 002148 北纬通信 41,500 827,925.00 1.46 29 002517 恺英网络 18,617 820,637.36 1.45 30 300431 暴风集团 9,700 703,250.00 1.24 31 600570 恒生电子 10,100 674,377.00 1.19 32 002417 三元达 43,000 654,890.00 1.16 33 002599 盛通股份 18,000 644,760.00 1.14 34 300448 浩云科技 18,000 642,600.00 1.14 35 300075 数字政通 24,100 618,165.00 1.09 36 002351 漫步者 45,000 583,200.00 1.03 37 002056 横店东磁 33,500 569,500.00 1.01 38 002030 达安基因 20,350 565,730.00 1.00 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 30 页 共 40 页 39 603528 多伦科技 5,600 548,744.00 0.97 40 002712 思美传媒 14,400 547,488.00 0.97 41 002373 千方科技 36,400 543,816.00 0.96 42 300098 高新兴 34,000 539,920.00 0.95 43 300007 汉威电子 19,100 533,272.00 0.94 44 002658 雪迪龙 30,444 529,421.16 0.94 45 002474 榕基软件 27,700 523,530.00 0.93 46 600547 山东黄金 13,400 521,394.00 0.92 47 300491 通合科技 5,000 518,400.00 0.92 48 300327 中颖电子 9,300 496,899.00 0.88 49 000021 深科技 39,400 433,794.00 0.77 50 300310 宜通世纪 10,800 412,452.00 0.73 51 300101 振芯科技 13,000 363,090.00 0.64 52 000748 长城信息 14,500 284,490.00 0.50 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300390 天华超净 4,194,244.64 6.39 2 300467 迅游科技 3,964,527.00 6.04 3 002712 思美传媒 3,230,089.50 4.92 4 300047 天源迪科 3,132,811.00 4.78 5 300359 全通教育 2,904,415.56 4.43 6 300250 初灵信息 2,899,899.71 4.42 7 300364 中文在线 2,838,995.00 4.33 8 300491 通合科技 2,804,614.00 4.28 9 300327 中颖电子 2,705,328.36 4.12 10 603025 大豪科技 2,566,891.59 3.91 11 300448 浩云科技 2,512,166.08 3.83 12 600680 上海普天 2,448,019.00 3.73 13 603598 引力传媒 2,371,436.00 3.62 14 603936 博敏电子 2,213,476.00 3.37 15 300127 银河磁体 2,204,723.00 3.36 16 300078 思创医惠 2,198,549.00 3.35 17 300419 浩丰科技 2,190,330.00 3.34 18 300310 宜通世纪 2,144,375.00 3.27 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 31 页 共 40 页 19 300479 神思电子 2,087,087.00 3.18 20 300394 天孚通信 2,084,439.00 3.18 21 002194 武汉凡谷 2,069,980.00 3.16 22 002782 可立克 2,055,461.75 3.13 23 300353 东土科技 2,028,849.46 3.09 24 300270 中威电子 1,993,302.00 3.04 25 300252 金信诺 1,921,636.00 2.93 26 002771 真视通 1,875,101.50 2.86 27 300312 邦讯技术 1,862,843.22 2.84 28 300211 亿通科技 1,820,428.00 2.78 29 600105 永鼎股份 1,799,479.28 2.74 30 300113 顺网科技 1,796,977.00 2.74 31 002599 盛通股份 1,774,850.00 2.71 32 300449 汉邦高科 1,748,179.00 2.66 33 300468 四方精创 1,746,446.00 2.66 34 002546 新联电子 1,731,319.00 2.64 35 300373 扬杰科技 1,694,979.00 2.58 36 600343 航天动力 1,677,662.00 2.56 37 300414 中光防雷 1,666,956.00 2.54 38 002045 国光电器 1,659,457.92 2.53 39 300301 长方集团 1,639,011.76 2.50 40 600392 盛和资源 1,595,033.00 2.43 41 002119 康强电子 1,593,089.00 2.43 42 300383 光环新网 1,562,696.22 2.38 43 002111 威海广泰 1,548,999.80 2.36 44 300431 暴风集团 1,536,365.00 2.34 45 300352 北信源 1,534,818.00 2.34 46 603996 中新科技 1,531,615.00 2.33 47 300493 润欣科技 1,519,494.00 2.32 48 002528 英飞拓 1,515,736.00 2.31 49 603918 金桥信息 1,480,119.00 2.26 50 300051 三五互联 1,477,339.00 2.25 51 000839 中信国安 1,470,525.00 2.24 52 300036 超图软件 1,454,216.00 2.22 53 002292 奥飞娱乐 1,432,004.00 2.18 54 300101 振芯科技 1,420,260.03 2.17 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 32 页 共 40 页 55 300319 麦捷科技 1,400,648.00 2.14 56 600775 南京熊猫 1,357,997.00 2.07 57 002148 北纬通信 1,328,341.00 2.02 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300359 全通教育 4,032,508.50 6.15 2 300467 迅游科技 3,535,984.00 5.39 3 300390 天华超净 3,045,177.00 4.64 4 300113 顺网科技 2,968,129.76 4.52 5 300364 中文在线 2,947,067.18 4.49 6 300047 天源迪科 2,812,450.00 4.29 7 300491 通合科技 2,802,405.00 4.27 8 002712 思美传媒 2,693,459.00 4.11 9 300211 亿通科技 2,660,207.11 4.06 10 600775 南京熊猫 2,657,609.00 4.05 11 300127 银河磁体 2,641,467.13 4.03 12 300327 中颖电子 2,585,067.68 3.94 13 300250 初灵信息 2,568,454.29 3.92 14 603598 引力传媒 2,559,028.76 3.90 15 600680 上海普天 2,440,864.00 3.72 16 300264 佳创视讯 2,438,778.00 3.72 17 300051 三五互联 2,352,105.50 3.59 18 002782 可立克 2,300,580.00 3.51 19 300078 思创医惠 2,282,647.00 3.48 20 300479 神思电子 2,219,444.00 3.38 21 300468 四方精创 2,115,575.00 3.23 22 600757 长江传媒 2,068,750.73 3.15 23 300369 绿盟科技 2,038,291.76 3.11 24 300353 东土科技 2,013,384.00 3.07 25 300394 天孚通信 1,985,243.00 3.03 26 002194 武汉凡谷 1,980,725.44 3.02 27 300449 汉邦高科 1,947,570.00 2.97 28 300360 炬华科技 1,910,426.46 2.91 29 300373 扬杰科技 1,863,091.00 2.84 30 300448 浩云科技 1,851,310.02 2.82 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 33 页 共 40 页 31 002446 盛路通信 1,834,137.08 2.80 32 300493 润欣科技 1,820,742.00 2.78 33 300312 邦讯技术 1,816,446.00 2.77 34 002045 国光电器 1,807,107.00 2.75 35 600718 东软集团 1,795,474.00 2.74 36 603996 中新科技 1,768,346.50 2.70 37 300310 宜通世纪 1,756,986.20 2.68 38 000829 天音控股 1,739,983.00 2.65 39 600392 盛和资源 1,693,117.00 2.58 40 300383 光环新网 1,679,345.00 2.56 41 300036 超图软件 1,671,545.00 2.55 42 603729 龙韵股份 1,665,081.68 2.54 43 600105 永鼎股份 1,658,730.78 2.53 44 300419 浩丰科技 1,635,480.00 2.49 45 002724 海洋王 1,634,643.95 2.49 46 002396 星网锐捷 1,609,694.92 2.45 47 300252 金信诺 1,574,556.00 2.40 48 300414 中光防雷 1,568,712.24 2.39 49 300352 北信源 1,555,638.00 2.37 50 300336 新文化 1,463,191.00 2.23 51 603025 大豪科技 1,456,288.00 2.22 52 300348 长亮科技 1,422,237.00 2.17 53 002111 威海广泰 1,418,202.92 2.16 54 002119 康强电子 1,385,856.00 2.11 55 002546 新联电子 1,374,314.25 2.10 56 300366 创意信息 1,370,648.90 2.09 57 600776 东方通信 1,359,084.14 2.07 58 300301 长方集团 1,356,564.12 2.07 59 600536 中国软件 1,349,409.00 2.06 60 600343 航天动力 1,342,036.00 2.05 61 300389 艾比森 1,337,988.26 2.04 62 300469 信息发展 1,328,544.43 2.03 63 002583 海能达 1,314,553.80 2.00 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 261,843,598.17 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 34 页 共 40 页 卖出股票收入（成交）总额 268,224,061.40 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持仓股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持仓国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持仓国债期货。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 35 页 共 40 页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 石英股份 2015 年 9月 22日公告称，公司于 2015年 9月 21 日收到中国证券监督管理委员会 江苏监管局《关于对江苏太平洋石英股份有限公司采取出具警示函措施的决定》；中国证监会新闻 发言人邓舸于 2015 年 10月 23 日表示，拟对 12 宗操纵市场案件作出行政处罚，其中包括彭旭操 纵美都能源和石英股份案件，中国证券监督管理委员会于 2016年 6月 6日公布《中国证监会行政 处罚决定书（彭旭）》，公布了对彭旭操纵美都能源和石英股份股票价格的行政处罚意见。本公司 对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利 益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在 本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 7.12.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 71,340.04 2 应收证券清算款 2,085,986.05 3 应收股利 - 4 应收利息 2,670.58 5 应收申购款 41,635.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,201,632.50 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 36 页 共 40 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 2,542 14,469.01 0.00 0.00% 36,780,223.45 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 60,887.94 0.1655% 注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会 规定及相关管理制度的规定。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 注：截止本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会 规定及相关管理制度的规定。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2014年 3月 31日）基金份额总额 248,844,670.33 本报告期期初基金份额总额 36,317,689.84 本报告期基金总申购份额 7,960,795.77 减:本报告期基金总赎回份额 7,498,262.16 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 36,780,223.45 注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 37 页 共 40 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期内投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金管理人聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计的会计师事务 所。本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 光大证券 2 303,834,913.26 57.32% 282,961.66 57.32% - 国信证券 1 102,945,128.72 19.42% 95,872.98 19.42% - 国泰君安 1 83,382,761.83 15.73% 77,654.52 15.73% - 中信建投 1 33,717,427.41 6.36% 31,401.05 6.36% - 中信证券 2 6,178,053.35 1.17% 5,753.64 1.17% - 兴业证券 1 - - - - - 注：基金专用交易单元的选择标准和程序如下： 1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交 易单元，选择的标准是： 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 38 页 共 40 页 （1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币； （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； （3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚； （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要， 并能为本基金提供全面的信息服务； （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服 务。 2、选择交易单元的程序： 我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期 对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提 供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较 了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交 易单元。本基金本报告期内租用的基金专用交易单元未发生变化。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成 交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 光大证券 - - 20,000,000.00 100.00% - - 国信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 华润元大基金管理有限公司旗下开放式基金净值 公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 4 日 2 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 5 日 3 华润元大基金管理有限公司关于指数熔断机制触 发后公司旗下基金申购、赎回、转换及定投业务处 理的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 4 日 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 39 页 共 40 页 4 华润元大基金管理有限公司关于指数熔断机制触 发后公司旗下基金申购、赎回、转换及定投业务处 理的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 7 日 5 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 8 日 6 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 12 日 7 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 13 日 8 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 14 日 9 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 20 日 10 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式 基金在中国农业银行股份有限公司开通定期定额 投资和转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 29 日 11 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 1 月 29 日 12 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式 基金在中国工商银行股份有限公司开通定期定额 投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 2 月 19 日 13 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 2 月 23 日 14 华润元大基金管理有限公司关于旗下基金所持金 亚科技（300028）估值调整的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 2 月 25 日 15 华润元大基金管理有限公司关于变更公司住所的 公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 2 月 27 日 16 华润元大基金管理有限公司关于同比例增加注册 资本的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 2 月 27 日 17 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2015 年年度报告 基金管理人网站 2016 年 3 月 29 日 18 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 3 月 29 日 19 华润元大基金管理有限公司关于参加中国工商银 行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠 活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 3 月 30 日 20 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 3 月 31 日 21 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 4 月 6 日 22 华润元大基金管理有限公司关于调整旗下部分开 放式基金申购、赎回、转换转出及最低持有份额的 数额限制的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 4 月 8 日 23 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证券报、上海证券报、 2016 年 4 月 19 日 华润元大信息传媒科技混合 2016 年半年度报告 第 40 页 共 40 页 基金增加深圳富济财富管理有限公司为代销机构、 开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠 活动的公告 证券时报、基金管理人网站 24 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 4 月 20 日 25 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分基金调 整停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 5 月 12 日 26 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金招募 说明书（更新）（2016 年第 1号） 基金管理人网站 2016 年 5 月 13 日 27 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金招募 说明书（更新）摘要（2016 年第 1 号） 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 5 月 13 日 28 华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式 基金对中信建投证券股份有限公司开通定期定额 投资和转换业务并参加其费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 5 月 13 日 29 华润元大基金关于实施基金网上直销申购、定投及 转换在通联支付渠道费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、基金管理人网站 2016 年 6 月 24 日 §11 影响投资者决策的其他重要信息 2016 年 6 月 13 日，基金管理人股东元大证券投资信托股份有限公司法定代表人、董事长林 武田于届龄退休，由黄古彬接任。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会关于核准本基金募集的批复； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 12.2 存放地点 以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。 12.3 查阅方式 基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。 华润元大基金管理有限公司 2016年 8月 27 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |