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| 宏利行业精选混合A(162204) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59300 | ||||||||
| 基金代码 | 162204 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达荷银行业精选证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年4 月22 日 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月14 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书及其更新。 本报告期间为2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。 本报告财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：2007 年7 月1 日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣 减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”=第2 项/（第1 项/ 第3 项）。 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 基金简称泰达荷银精选股票 交易代码162204 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2004 年7 月9 日 报告期末基金份额总额1,198,132,478.79 份 投资目标追求资本的长期持续增值，为投资者寻求高于业绩比 较基准的投资回报。 投资策略全面引进荷兰银行的投资管理流程，采用“自上而下” 资产配置和行业类别与行业配置，“自下而上”精选 股票的投资策略,主要投资于具有国际、国内竞争力 比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。 业绩比较基准70％×新华富时中国A600 指数+30%×中国国债指数。 风险收益特征本基金在证券投资基金中属于风险较高的基金品种。 基金管理人泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人中国银行股份有限公司 主要财务指标报告期(2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日) 1.本期已实现收益215,015,941.87 2.本期利润822,505,980.55 3.加权平均基金份额本期利润0.7341 4.期末基金资产净值4,241,978,754.02 5.期末基金份额净值3.5405 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：泰达荷银精选股票业绩比较基准：70％新华富时中国A600＋30%中国国债指数。新华富时中国A600 指数 是新华富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的600 只股票并以流通股本加权的股 票指数，具有良好的市场代表性。中国国债指数是中央国债登记结算有限责任公司推出的中国国债总指数， 该指数基于全市场角度编制的指数，价格选取上更侧重于全国银行间债券市场，选样广泛，全面而细致反映 债券市场变动。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -100.00% 0.00% 100.00% 200.00% 300.00% 400.00% 500.00% 600.00% 2004年7月9日 2004年9月9日 2004年11月9日 2005年1月9日 2005年3月9日 2005年5月9日 2005年7月9日 2005年9月9日 2005年11月9日 2006年1月9日 2006年3月9日 2006年5月9日 2006年7月9日 2006年9月9日 2006年11月9日 2007年1月9日 2007年3月9日 2007年5月9日 2007年7月9日 2007年9月9日 2007年11月9日 2008年1月9日 2008年3月9日 2008年5月9日 2008年7月9日 2008年9月9日 2008年11月9日 2009年1月9日 2009年3月9日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项 投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围、（四）投资组合中规定的各项比例。具体比 例如下： 1、基金投资于股票的比例为基金资产净值的60％－95％； 2、基金投资于债券的比例为基金资产净值的0－35％；现金及现金等价物的比例为5％－30％； 3、基金投资于一家上市公司股票的比例不超过该基金资产净值的10％； 4、基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超过该证券的10％ ； 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月26.00% 1.85% 25.75% 1.69% 0.25% 0.16% 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5、中国证监会规定的其他比例限制。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体 合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中， 本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策 方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易 制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平 交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与公司管理的其他投资组合不具有相似的投资风格。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管 机构的处罚情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （1）行情回顾及运作分析 一季度的市场走势正如我们在08 年底所预期的那样，在经济前景预期改善和流动性充裕的 推动下，走出了较大的反弹行情，市场机会更多地表现为强周期行业的反弹和主题投资的活跃。 行业配置和选股思路与08 年出现了重大差别，市场的风险偏好显著上升，思考投资价值的方式 也趋于多元化，总体来看，一季度市场交易活跃度大幅提升，高β的行业表现较好。 本基金立足于自上而下的分析框架，坚持从基本面选择投资标的，并高度重视风险控制。 针对一季度市场所发生的变化，本基金对行业配置做了一定的调整，减持了估值偏高且短期缺 乏超预期可能的防御型行业，重点增持了受益于“去库存化”的原材料行业，销量逐渐回升的 房地产行业，以及受益于证券市场回暖的券商股。 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 刘青山 本基金 基金经 理，公司 副总经 理兼投 资总监 2004 年7 月 9 日 - 12 本基金基金经理，公司副总 经理兼投资总监。1997 年毕 业于中国人民大学，获管理 学硕士学位，同年加入华夏 证券基金管理部，参与华夏 基金管理有限公司的筹建， 先后在研究部和投资管理部 从事行业研究及投资管理工 作，并分别担任业务经理和 高级经理。2001 年加入湘财 证券有限责任公司，参与筹 建泰达荷银基金管理有限公 司并工作至今。12 年基金从 业经验，具有基金从业资格。 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 （2）本基金业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为3.5405 元，本报告期份额净值增长率为26.00%，同期业 绩比较基准增长率为25.75% （3）市场展望和投资策略 主要发达经济体在一系列救市措施刺激下，预期将会出现阶段性的经济数据好转，这将对 海外资本市场形成一定的支撑。但我们预计实体经济的回升仍然会比较漫长，对经济复苏时间 和幅度的分歧依然很大，这就决定了全球资本市场的运行将呈现出较大幅度波动的特征。中国 经济相对来说更健康一些，在政府刺激内需和鼓励出口等措施作用下，国内经济正在走出前期 的低迷，呈现逐渐回升的态势，因此周期性行业仍然是下一阶段需要重点关注的领域。 针对今年市场波段幅度较大的特点，本基金将根据经济形势的演进不断动态调整行业和个 股配置，不断提高组合的有效性，尽可能为持有人创造价值。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 序号项目金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资3,610,269,183.03 84.72 其中：股票3,610,269,183.03 84.72 2 固定收益投资- 0.00 其中：债券- 0.00 资产支持证券- 0.00 3 金融衍生品投资- 0.00 4 买入返售金融资产- 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产- 0.00 5 银行存款和结算备付金合计596,650,469.78 14.00 6 其他资产54,478,323.89 1.28 7 合计4,261,397,976.70 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业- 0.00 B 采掘业716,271,129.86 16.89 C 制造业1,353,765,851.84 31.91 C0 食品、饮料- 0.00 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷- 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料86,681,763.76 2.04 C5 电子- 0.00 C6 金属、非金属587,142,135.18 13.84 C7 机械、设备、仪表679,941,952.90 16.03 C8 医药、生物制品- 0.00 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 C99 其他制造业- 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业14,969,201.60 0.35 E 建筑业- 0.00 F 交通运输、仓储业91,426,968.32 2.16 G 信息技术业134,364,835.74 3.17 H 批发和零售贸易316,380,820.85 7.46 I 金融、保险业658,601,077.16 15.53 J 房地产业171,706,039.12 4.05 K 社会服务业152,783,258.54 3.60 L 传播与文化产业- 0.00 M 综合类- 0.00 合计3,610,269,183.03 85.11 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安5,014,144 196,103,171.84 4.62 2 600739 辽宁成大7,600,000 190,076,000.00 4.48 3 000069 华侨城Ａ 11,592,053 152,783,258.54 3.60 4 000425 徐工科技5,037,759 140,150,455.38 3.30 5 000063 中兴通讯3,802,061 134,364,835.74 3.17 6 000001 深发展A 8,000,000 127,520,000.00 3.01 7 002024 苏宁电器6,997,497 126,304,820.85 2.98 8 601699 潞安环能5,128,225 125,128,690.00 2.95 9 600547 山东黄金1,543,468 123,878,741.68 2.92 10 600000 浦发银行5,573,201 122,164,565.92 2.88 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.8 投资组合报告附注 5.8.3 其他资产构成 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年10 月7 日《关于财政部驻深圳市 财政监察专员办事处2007 年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴 通讯在财政检查中受到16 万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380 万元。 按照公司的《股票库管理办法》规定流程，在金融工程部和研究部详细研究基础 上，经过公司内部审批流程，中兴通讯被加入本公司的优选股票库，并进行定期 更新和日常维护，本公司对中兴通讯的投资决策程序符合法律法规及公司制度的 规定。中兴通讯受到处罚的公告发布后，基金经理专门就此问题对该公司进行了 调研，经公司投研晨会讨论，认为中兴通讯在会计处理中的确存在不妥当之处， 但这对该公司的业绩影响非常小，而此次暴露出的问题将有助于该公司改善财务 质量，长期看这对投资者有利，基金经理仍然看好中兴通讯的投资价值，决定继 续持有。除了中兴通讯外，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 序号名称金额（元） 1 存出保证金1,394,109.80 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息110,013.88 5 应收申购款52,974,200.21 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计54,478,323.89 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 泰达荷银行业精选证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §7 影响投资者决策的其他重要信息 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准泰达荷银行业精选证券投资基金设立的文件； 2、《泰达荷银行业精选证券投资基金基金合同》； 3、《泰达荷银行业精选证券投资基金招募说明书》； 4、《泰达荷银行业精选证券投资基金托管协议》； 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资人可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登陆基 金管理人互联网网址（http://www.aateda.com）查阅。 报告期期初基金份额总额1,070,289,166.65 报告期期间基金总申购份额270,115,426.74 报告期期间基金总赎回份额142,272,114.60 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额1,198,132,478.79 本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本 基金管理人未持有本基金份额。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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