最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 宏利稳定混合(162203) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 59294 | ||||||||
| 基金代码 | 162203 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年4 月22 日 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月17 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书及其更新。 本报告期间为2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。 本报告财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 基金简称泰达荷银稳定股票 交易代码162203 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2003 年4 月25 日 报告期末基金份额总额543,499,910.90 份 投资目标泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金主要 投资于稳定行业类别中内在价值被相对低估，并与同 行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公 司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额 持有人提供长期稳定的投资回报。 投资策略本基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资 产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 业绩比较基准65％×新华富时A600 稳定行业指数＋35％×上证国 债指数。 风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。 基金管理人泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人交通银行股份有限公司 主要财务指标报告期(2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日) 1.本期已实现收益-24,349,424.82 2.本期利润45,764,409.72 3.加权平均基金份额本期利润0.0738 4.期末基金资产净值302,570,659.66 5.期末基金份额净值0.5567 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：合丰稳定业绩比较基准:65%新华富时A600 稳定行业指数+35%上证国债指数。上证国债指数选取的样本为 在上海证券交易所上市交易的、除浮息债外的国债品种，样本国债的剩余期限分布均匀，收益率曲线较为完 整、合理，而且参与主体丰富，竞价交易连续性更强，能反映出市场利率的瞬息变化，客观、真实地标示出 利率市场整体的收益风险度。 新华富时A600 稳定行业指数是从新华富时中国A600 行业指数中重新归类而成，成份股按照全球公认并已广 泛采用的富时指数全球行业分类系统进行分类，全面体现稳定行业类别的风险收益特征。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 250.00% 300.00% 350.00% 400.00% 450.00% 2003年4月25日 2003年7月25日 2003年10月25日 2004年1月25日 2004年4月25日 2004年7月25日 2004年10月25日 2005年1月25日 2005年4月25日 2005年7月25日 2005年10月25日 2006年1月25日 2006年4月25日 2006年7月25日 2006年10月25日 2007年1月25日 2007年4月25日 2007年7月25日 2007年10月25日 2008年1月25日 2008年4月25日 2008年7月25日 2008年10月25日 2009年1月25日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：本基金在建仓期末及报告期末已满足基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月14.12% 1.56% 20.48% 1.49% -6.36% 0.07% 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体 合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中， 本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策 方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易 制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平 交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。 本基金管理人亦建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管机 构的处罚情况。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与公司管理的其他投资组合不具有相似的投资风格。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管 机构的处罚情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （1）行情回顾及运作分析 1 季度A 股市场上涨30%，结束了2008 年季度连续下跌的局面。1 季度虽然国际经济继续低 位徘徊，但国内部分行业数据已经有启稳迹象。房地产、汽车等内需行业数据开始从底部反弹， 国家拉动投资项目陆续开始启动，银行信贷放松迹象明显，新增信贷规模1－3 月连续超出市场 普遍预期。 （2）1 季度基金运作回顾 截止报告期末，本基金份额净值为0.5567 元，本报告期份额净值增长率为14.12%，同期业 绩比较基准增长率为20.48%。 1 季度重点增持了内需反弹的行业，如航空股，基本面上已经有数据显示此类行业基本面已 经开始从底部回升。另一方面，国家巨额基础设施投资意味着公路、港口、机场等出现了供过 于求的局面，此类资产策略上保持低配。减持部分电力行业的配置，电力股由于在此前几个季 度中的良好表现，目前估值没有显著吸引力。 （3）2009 年2 季度策略 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年 限 说明 任职日期离任日期 李泽刚本基金 基金经 理 2005 年09 月28 日 - 7 硕士学位；2002 年初加入 泰达荷银基金管理有限公 司，曾担任研究部行业研 究员。自2005 年9 月至今 担任合丰稳定基金基金经 理；自2007 年8 月至今担 任泰达荷银市值优选股票 型证券投资基金（荷银市 值）基金经理。7 年基金 从业经验，具有基金从业 资格。 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 在流动性推动下，A 股已经在1 季度的全球股市表现中超强表现。政策的把握上，部分行业 的扶持支持，很可能改善行业的竞争环境；通胀转为通缩后，价格管制在一些行业松动，也会 提升部分行业的盈利水平，如铁路、水务等。策略上，增持本轮反弹中的滞胀板块，将提高持 股集中度，加强个股选择的作用。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资237,674,917.75 71.88 其中：股票237,674,917.75 71.88 2 固定收益投资73,048,762.10 22.09 其中：债券73,048,762.10 22.09 资产支持证券- 0.00 3 金融衍生品投资- 0.00 4 买入返售金融资产- 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产- 0.00 5 银行存款和结算备付金合计11,443,478.23 3.46 6 其他资产8,482,688.29 2.57 7 合计330,649,846.37 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业- 0.00 B 采掘业7,804,390.38 2.58 C 制造业25,924,348.37 8.57 C0 食品、饮料6,752,400.00 2.23 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷- 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料- 0.00 C5 电子- 0.00 C6 金属、非金属7,408,965.00 2.45 C7 机械、设备、仪表11,762,983.37 3.89 C8 医药、生物制品- 0.00 C99 其他制造业- 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业6,075,000.00 2.01 E 建筑业- 0.00 F 交通运输、仓储业38,630,763.72 12.77 G 信息技术业- 0.00 H 批发和零售贸易46,252,561.07 15.29 I 金融、保险业92,905,430.00 30.71 J 房地产业20,082,424.21 6.64 K 社会服务业- 0.00 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 L 传播与文化产业- 0.00 M 综合类- 0.00 合计237,674,917.75 78.55 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002024 苏宁电器1,350,153 24,370,261.65 8.05 2 601318 中国平安610,000 23,857,100.00 7.88 3 600029 南方航空4,049,999 22,274,994.50 7.36 4 601166 兴业银行960,000 22,060,800.00 7.29 5 600739 辽宁成大874,942 21,882,299.42 7.23 6 601169 北京银行1,810,000 21,520,900.00 7.11 7 601628 中国人寿710,000 16,322,900.00 5.39 8 601866 中海集运2,409,969 9,808,573.83 3.24 9 600030 中信证券359,000 9,143,730.00 3.02 10 600048 保利地产319,974 7,042,627.74 2.33 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券31,261,340.00 10.33 2 央行票据41,512,000.00 13.72 3 金融债券- 0.00 其中：政策性金融债- 0.00 4 企业债券275,422.10 0.09 5 企业短期融资券- 0.00 6 可转债- 0.00 7 其他- 0.00 8 合计73,048,762.10 24.14 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 0801035 08 央票35 200,000 21,182,000.00 7.00 2 010110 21 国债⑽ 140,000 14,399,000.00 4.76 3 0801047 08 央票47 100,000 10,607,000.00 3.51 4 010301 03 国债⑴ 100,000 10,135,000.00 3.35 5 0801095 08 央票95 100,000 9,723,000.00 3.21 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末基金未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.3 其他资产构成 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的 情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 序号名称金额（元） 1 存出保证金1,101,282.05 2 应收证券清算款5,977,993.62 3 应收股利- 4 应收利息1,039,747.17 5 应收申购款363,665.45 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计8,482,688.29 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 报告期期初基金份额总额673,132,772.44 报告期期间基金总申购份额132,805,994.59 报告期期间基金总赎回份额262,438,856.13 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额543,499,910.90 泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §7 影响投资者决策的其他重要信息 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投 资基金、稳定类行业证券投资基金设立的文件； （二）《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类 行业证券投资基金基金合同》； （三）《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类 行业证券投资基金招募说明书》； （四）《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类 行业证券投资基金托管协议》。 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资人可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登陆基 金管理人互联网网址（http://www.aateda.com）查阅。 本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本 基金管理人未持有本基金份额。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |