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| 融通动力先锋混合A/B(161609) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59281 | ||||||||
| 基金代码 | 161609 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通动力先锋股票型证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月16 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通动力先锋股票 交易代码 161609（前端收费模式） 161659（后端收费模式） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006 年11 月15 日 报告期末基金份额总额 3,125,828,089.44 份 投资目标 本基金为主动式股票型基金，主要投资于制造业和服务行业 中价值暂时被市场低估的股票，分享中国工业化深化过程中 两大推动经济增长的引擎——“制造业（特别是装备制造业） 和服务业（特别是现代服务业）”的高速成长，力争在控制风 险并保持良好流动性的前提下，追求稳定的、优于业绩基准 的回报，为投资者实现基金资产稳定且丰厚的长期资本增值。 投资策略 价值低估和业绩增长是推动股价上涨的核心动力。在股价波 动与上市公司基本面相关性日益密切的资本市场上，投资于 推动经济增长的主要产业部门，可分享该产业部门成长性持 续优于经济整体水平而获得的较为显著的超额收益。我们相 信，在中国工业化深化阶段，作为经济主要推动力的制造业 （特别是装备制造业）和服务业（特别是现代服务业），将是 高速发展的产业领域，其增长速度将持续高于GDP 增长速度。 这两个行业中的价值成长型上市公司兼具良好的盈利性和成 长性，长期成长前景良好，代表着中国经济增长的方向，是 推动经济增长的中坚力量。本基金通过投资于制造业和服务 业两大领域中价值暂时被市场低估的股票，分享中国经济和 资本市场高速成长硕果，以获取丰厚的资产增值机会。 业绩比较基准 新华富时A600 指数收益率×80%＋新华巴克莱资本中国全债 指数收益率×20% 风险收益特征 属高风险高收益产品。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司融通动力先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益 -429,537,379.32 2.本期利润 776,300,695.83 3.加权平均基金份额本期利润 0.2395 4.期末基金资产净值 3,934,836,033.97 5.期末基金份额净值 1.259 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用 后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收益 率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 23.43% 1.70% 30.75% 1.88% -7.32% -0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 250.00% 2006年11月15日2007年8月15日2008年5月15日2009年2月15日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：按基金合同规定，本基金的建仓期为自基金合同生效之日起6 个月，至建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明融通动力先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 3 陈晓生 本基金的基 金经理、公司 总经理助理、 融通蓝筹成 长混合基金 的基金经理、 日兴黄河基 金融通模拟 组合的组合 经理 2006 年11 月 15 日 - 14 经济学硕士，具有证券 从业资格。曾就职于中 信集团中大投资管理 有限公司，历任证券投 资部交易员、期货业务 负责人、股票投资经理 助理、股票投资经理。 2003 年2 月加入融通 基金管理有限公司，历 任融通新蓝筹基金经 理助理、机构理财部投 资经理、副总监。 鲁万峰 本基金的基 金经理 2007 年09 月 28 日 - 13 经济学硕士，具有证券 从业资格。曾就职于中 行深圳国际信托咨询 有限公司、北京华融投 资管理有限公司和中 国人保资产管理有限 公司，从事研究和投资 工作，2006 年6 月至今 就职于融通基金管理 有限公司，任职基金管 理部总监助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通动力先锋股票型证 券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基 础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规 定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易 执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通动力先锋股票型证券投资基金 23.43% 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） 27.15% 融通行业景气证券投资基金 29.53% 本基金和融通行业景气证券投资基金的净值增长率差异为-6.10%，其中-5.08%来自资产配置，-2.81%来 自行业配置，2.42%来自股票选择，-0.63%来自其它因素。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 市场和基金运作回顾：一季度，市场如期结束调整并展开大熊市后的第一波大级别的上升行情，沪综指 本季度大幅上升30.34%，市场呈现明显的超跌反弹特征：低价股、题材股涨幅领先，绩优股、大盘股表现相 对落后，市场出现较为明显的结构性分化行情。 过去一季度本基金净值增长率为23.43%，尽管去年第四季度开始本基金提高了仓位配置水平，但由于在融通动力先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 4 题材股和低价股上仍然采取一贯的谨慎态度，组合本季度业绩表现远逊于大盘。自2006 年11 月15 日成立以 来，本基金复权净值增长率为61.57%。 尽管2009 年中国经济以及股票市场仍然存在较多的不确定因素，但我们从去年四季度开始一直坚信从 2-3 年的角度看，股票投资的预期收益率已经大大超过固定收益品种的到期收益率，股票市场的可投资性已 经大大提高。依据以往的投资经验，一般大熊市后的第一波行情并非经济真的见底也不是上市公司业绩开始 大幅回升的时候，而仅仅是经济和上市公司的基本面优于投资者的悲观预期而已，因此往往大熊市后的第一 波行情体现为超跌反弹行情，在熊市中跌幅巨大而且跌成低价股的股票具有较大的反弹动能，从沪综指1664 点以来的行情特征也充分体现了这一点。 二季度展望：展望第二季度，我们认为将是一个转换和过渡的阶段，行情性质将从超跌反弹向基本面改 善和基本面推动转化。 尽管我们从08 年第四季度开始对市场的态度从谨慎转向积极乐观，但我们并没有认为经济会很快见底、 上市公司业绩会很快得以改善，我们仅仅认为经济和上市公司基本面将优于预期，从公布的1-2 月工业利润 表现来看，一季度的经济和公司业绩仍然很不理想，我们认为经济能否确认见底可能要等到下半年才能明晰。 第二季度信贷增长速度的回落、业绩压力、出口形势是否如期改善、新IPO 方案是否推出等因素将构成二季 度行情转换的压力和诱因。 如果市场在二季度如期出现转换并顺利获得过渡，我们对于中、长期的判断趋向乐观，尽管这次金融海 啸给中国的经济带来很大的压力，但从中、长期角度看，这次金融海啸也为中国提供了在较低的资源品价格 条件下加速完成工业化的机会，在很大的程度上缓解了中国在重化工业化阶段的资源约束。 从产业的角度看，医药领域、低碳领域、军工领域均出现了中、长期投资品种和投资机会，基金管理人 将继续发掘并在合适位置介入并中、长期持有质优成长股，努力为持有人奉献较为理想的投资回报。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 2,899,825,642.13 73.30 其中：股票 2,899,825,642.13 73.30 2 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 3 金融衍生品投资 - 0.00 4 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 1,053,893,100.09 26.64 6 其他资产 2,168,404.59 0.05 7 合计 3,955,887,146.81 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采掘业 62,271,095.01 1.58 C 制造业 1,410,853,972.44 35.86 C0 食品、饮料 310,133,021.86 7.88 C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00 C2 木材、家具 - 0.00融通动力先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 5 C3 造纸、印刷 - 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 27,840,000.00 0.71 C5 电子 - 0.00 C6 金属、非金属 156,015,089.57 3.96 C7 机械、设备、仪表 581,662,172.27 14.78 C8 医药、生物制品 335,203,688.74 8.52 C99 其他制造业 - 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,461,656.40 0.19 E 建筑业 26,339,920.98 0.67 F 交通运输、仓储业 - 0.00 G 信息技术业 86,498,111.95 2.20 H 批发和零售贸易 102,201,176.38 2.60 I 金融、保险业 771,239,601.37 19.60 J 房地产业 310,529,049.52 7.89 K 社会服务业 122,431,058.08 3.11 L 传播与文化产业 - 0.00 M 综合类 - 0.00 合计 2,899,825,642.13 73.70 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 7,000,000 273,770,000.00 6.96 2 600550 天威保变 5,898,035 207,021,028.50 5.26 3 600036 招商银行 10,000,000 159,300,000.00 4.05 4 000538 云南白药 4,102,599 149,744,863.50 3.81 5 600519 贵州茅台 1,300,000 149,162,000.00 3.79 6 000024 招商地产 5,494,825 122,919,235.25 3.12 7 000001 深发展Ａ 6,906,194 110,084,732.36 2.80 8 600000 浦发银行 4,999,964 109,599,210.88 2.79 9 000568 泸州老窖 4,956,407 106,463,622.36 2.71 10 600169 太原重工 3,518,493 90,636,379.68 2.30 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。融通动力先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 6 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 206,062.59 5 应收申购款 712,342.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,168,404.59 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,315,290,869.44 报告期期间基金总申购份额 17,103,898.77 报告期期间基金总赎回份额 -206,566,678.77 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 3,125,828,089.44 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通动力先锋股票型证券投资基金设立的文件； （二）《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》； （三）《融通动力先锋股票型证券投资基金托管协议》； （四）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； （五）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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