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| 银河美丽混合C(519665) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 592106 | ||||||||
| 基金代码 | 519665 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河美丽优萃混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2016 年 8 月 25 日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 2 页 共 57 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016年 1 月 1日起至 6月 30日止。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 3 页 共 57 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 9 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 16 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 17 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 17 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 18 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 18 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 19 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 19 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 19 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 19 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 19 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 20 6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 20 6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 21 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 22 6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 23 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41 7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 41 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 42 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 44 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 47 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 47 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 47 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 4 页 共 57 页 7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 48 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 49 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 49 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50 10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 50 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 50 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 50 10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 50 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 50 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 50 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 50 10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 56 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57 12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 57 12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 57 12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 57 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 5 页 共 57 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 银河美丽优萃混合型证券投资基金 基金简称 银河美丽混合 场内简称 - 基金主代码 519664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 5月 29日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 351,991,686.60 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 519664 519665 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 265,225,339.35 份 86,766,347.25份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票，在严格控 制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括资产配置策略、个股精选 策略、债券投资策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动管理的股票基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高 的投资品种，理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型 基金。 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 下属分级基金 的风险收益特 征 - - 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 6 页 共 57 页 名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 董伯儒 田青 联系电话 021-38568888 010-67595096 电子邮箱 dongboru@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568769 010-66275853 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 北京市西城区金融大街 25号 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 北京市西城区闹市口大街 1 号 院 1号楼 邮政编码 200122 100033 法定代表人 许国平 王洪章 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道 1568号中建大厦 15楼 2、（基金会计补充） 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1月 1 日 - 2016 年 6月 30日) 报告期(2016 年 1月 1日 - 2016年 6月 30日) 本期已实现收益 -36,799,412.60 -13,862,856.01 本期利润 -88,741,671.77 -35,483,808.62 加权平均基金份额本期利润 -0.3417 -0.3932 本期加权平均净值利润率 -21.78% -25.45% 本期基金份额净值增长率 -19.60% -19.88% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年 6月 30日 ) 期末可供分配利润 171,005,964.56 53,454,472.62 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 7 页 共 57 页 期末可供分配基金份额利润 0.6448 0.6161 期末基金资产净值 436,231,303.91 140,220,819.87 期末基金份额净值 1.645 1.616 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年 6月 30日 ) 基金份额累计净值增长率 64.50% 61.60% 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河美丽混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.71% 1.51% -0.32% 0.78% 5.03% 0.73% 过去三个月 4.31% 1.58% -1.42% 0.81% 5.73% 0.77% 过去六个月 -19.60% 2.42% -11.93% 1.47% -7.67% 0.95% 过去一年 -16.41% 3.18% -22.77% 1.84% 6.36% 1.34% 自基金合同 生效起至今 64.50% 2.64% 40.31% 1.64% 24.19% 1.00% 银河美丽混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.60% 1.51% -0.32% 0.78% 4.92% 0.73% 过去三个月 4.06% 1.58% -1.42% 0.81% 5.48% 0.77% 过去六个月 -19.88% 2.43% -11.93% 1.47% -7.95% 0.96% 过去一年 -16.49% 3.18% -22.77% 1.84% 6.28% 1.34% 自基金合同 生效起至今 61.60% 2.64% 40.31% 1.64% 21.29% 1.00% 注：本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 8 页 共 57 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 9 页 共 57 页 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，全部权证市值不得超过基金资产的 3%，资产支持 证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%等。截止 2014年 11月 29日建仓期满，本基金各项资 产配置符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司设立于 2002 年 6 月 14 日，公司的股东分别为中国银河金融控股有限 责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公 司、湖南电广传媒股份有限公司。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 10 页 共 57 页 目前，除本基金外，银河基金管理有限公司另管理 1 只封闭式基金与 29只开放式证券投资基金， 基本情况如下： 1、银丰证券投资基金 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：2002年 08月 15日 基金投资目标：为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的前提 下追求基金资产的长期稳定增值。 2、银河银联系列证券投资基金 本系列基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券 投资基金，每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2003年 08月 04日 （1）银河稳健证券投资基金 基金投资目标：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险 的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 （2）银河收益证券投资基金 基金投资目标：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下， 实现基金资产的安全及长期稳定增值。 3、银河银泰理财分红证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年 03月 30日 基金投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。 4、银河银富货币市场基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年 12月 20日 基金投资目标：在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报。 5、银河银信添利债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2007年 03月 14 日 基金投资目标：在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 11 页 共 57 页 6、银河竞争优势成长混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2008年 05月 26日 基金投资目标：在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期 资本增值。 7、银河行业优选混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2009年 04月 24日 基金投资目标：本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的个股 优选策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、保持 良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。 8、银河沪深 300价值指数证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2009年 12月 28日 基金投资目标：通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险管理 手段，追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。 9、银河蓝筹精选混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2010年 07月 16日 基金投资目标：本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司，在有效控制风险的前 提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，力争使基金份额持有人分享中 国经济持续成长的成果。 10、银河创新成长混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2010年 12月 29日 基金投资目标：本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提下，追 求基金资产的长期稳定增值。 11、银河强化收益债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2014年 06月 09日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 12 页 共 57 页 基金投资目标：本基金主要投资于固定收益类品种，在控制风险，保持资产良好流动性的前提下， 追求一定的当期收入和基金资产的长期稳健增值。 12、银河消费驱动混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2011年 07月 29日 基金投资目标：本基金通过深入研究，重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势的上 市公司，分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会，在严格控 制风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。 13、银河通利债券型证券投资基金（LOF） 基金运作方式：上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日：2012年 04月 25日 基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资 收益。 14、银河主题策略混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2012年 09月 21日 基金投资目标：本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略和精选个股策略的方法进行 投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。 15、银河领先债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2012年 11月 29日 基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资 收益。 16、银河沪深 300成长增强指数分级证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2013年 03月 29日 基金投资目标：本基金为增强型股票指数基金，力求对沪深 300 成长指数进行有效跟踪，在严格 控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长率与 业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超过 7.75%。 17、银河增利债券型发起式证券投资基金 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 13 页 共 57 页 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2013年 07月 17日 基金投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的具有投资价值 的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值。 18、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式(本基金以定期开放的方式运作,运作周期和自由开放期相结合,以 1 年为一个运作周期，每个运作周期共包含为 4个封闭期和 3个受限开放期。) 基金合同生效日：2013年 08月 09日 基金投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，通过严谨的风险管理与主动管理， 力求实现基金资产持续稳定增值。 19、银河灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2014年 02月 11日 基金投资目标：本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过灵活的 资产配置与严谨的风险管理，在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增值的前提下， 力求获取超额收益。 20、银河定投宝中证腾安价值 100指数型发起式证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2014年 03月 14日 基金投资目标：本基金为股票型指数基金，力求对中证腾安价值 100 指数进行有效跟踪，在严格 控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争控制本基金的净值增长率与业绩 比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 21、银河润利保本混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2014年 08年 06 基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略，并引入保证人，在保证本金安全的基 础上，本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金资产在保本周期内的稳定 增值。 22、银河康乐股票型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 14 页 共 57 页 基金合同生效日：2014年 11月 18日 基金投资目标：本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关的股票，在严 格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 23、银河泽利保本混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2015年 04月 08日 基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略（优化的 CPPI 策略），并引入保证人， 在保证本金安全的基础上，本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金资产 在保本周期内的稳定增值。 24、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2015年 04月 22日 基金投资目标：本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务主题相关行业及子行业呈 现出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中现代服 务主题相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基金资 产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 25、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2015年 04月 22日 基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资 产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的投资 机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。 26、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2015年 5月 12日 基金投资目标：本基金将充分把握我国经济结构转型调整、产业结构优化升级等国家经济战略布 局过程中呈现的转型增长主题投资机会，充分利用我公司的研究投资优势，通过行业配置和精选 个股，分享中国在加快转变经济结构转型、产业优化升级的红利，在严格控制投资风险的条件下， 力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 27、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 15 页 共 57 页 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2015年 6月 19日 基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资 产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的投资 机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。 28、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日： 2015年 12月 17日 基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资 产配置、策略配置与严谨的风险管理，追求实现基金资产持续稳定增值的前提下，力求获取超额 收益。 29、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日： 2016年 3月 11日 基金投资目标：在实现《中国制造 2025》规划的工业未来发展纲领和顶层设计目标的过程中，本 基金将充分把握大国智造主题涵盖领域中相关行业和企业呈现出的投资机会，通过行业配置和精 选个股，分享大国智造主题涵盖领域中相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制 投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 张杨 银河美 丽优萃 混合型 证券投 资基金 的基金 经理、银 河银泰 理财分 红证券 2014年 5月 29 日 - 12 硕士研究生学历，CFA三 级证书，曾先后就职于上 海证券股份有限公司、东 方证券股份有限公司，从 事宏观经济及股票策略研 究工作。2008年 9月加入 银河基金管理有限公司， 历任研究员、基金经理助 理等职务。2011年 10月 起担任银河银泰理财分红 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 16 页 共 57 页 投资基 金的基 金经理、 银河主 题策略 混合型 证券投 资基金 的基金 经理、银 河大国 智造主 题灵活 配置混 合型证 券投资 基金的 基金经 理 证券投资基金的基金经 理，2014年 11月至 2016 年 3月担任银河康乐股票 型证券投资基金的基金经 理，2016年 2月起担任银 河主题策略混合型证券投 资基金的基金经理，2016 年 3月起担任银河大国智 造主题灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 杨琪 银河美 丽优萃 混合型 证券投 资基金 的基金 经理助 理、银河 银泰理 财分红 证券投 资基金 的基金 经理助 理 2016年 1月 4日 - 6 硕士研究生学历，曾就职 于上海原点资产管理有限 公司，担任消费板块研究 院，2011年 11月加入我 司，历任研究部研究员、 高级研究员，现任职于股 票投资部基金经理助理。 2016年 1月起担任银河美 丽优萃混合型证券投资基 金的基金经理助理、银河 银泰理财分红证券投资基 金的基金经理助理。 注：1、上表中张杨的任职日期为基金合同生效之日，杨琪的任职日期为公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基 金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运 用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无 损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 17 页 共 57 页 定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前 确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2016 年上半年市场波动较大，年初经历了熔断事件的大幅下跌,2 季度企稳反弹,但整体出现 弱势走势，其中上证指数下跌 17.22%,创业板指数下跌 17.92%，上半年稳增长的预期左右摇摆, 对于稳增长带动的一系列投资机会出现大幅回落。外围环境虽然出现改善，但整体人民币汇率仍 然出现继续贬值,引发市场对本轮经济调整期的进一步的悲观预期,在风格切换的背景下,高估的 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 18 页 共 57 页 中小盘个股出现较大跌幅。涨幅居前的是有色，食品等行业，跌幅居前的是传媒，计算机等。 市场历经暴跌后，情绪仍在修复中,尽管短期内影响市场的负面因素被证伪（1、战略新兴和 注册制影响股市资金供需；2、美国加息影响货币政策；3、中国经济失速）有助于市场情绪恢复， 但对反弹高度存疑，因为目前仅仅是对经济悲观预期的修正，但不太可能出现对转型成功的乐观 预期再现，同时上述负面因素仍有可能在未来出现。 在板块配置上，本基金偏向蓝筹类低估值或者消费类个股。经历了 15年创业板大幅上涨后的 代表转型方向的中小市值个股整体估值较高,处于较长时间的去估值阶段，因此，只存在阶段性的 博弈机会，同时市场流动性充裕，存量资金更愿意选择低估值的蓝筹股进行配置。 操作层面上，上半年美丽的仓位换手率较高，其间仓位不断上升，目前在 89%左右，处在同 类型基金的较高水平。结构变化上主要增持了新能源汽车、黄金、电子、消费类个股，减持了计 算机、重组类等个股份额。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2016年上半年银河美丽优萃 A级的净值表现为-19.60%，美丽优萃 C级的净值表现为-19.88%， 业绩基准为-11.93%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2016 年下半年,整体中国经济仍然处在下台阶阶段，坚持转型增强新的经济动力是本届 政府核心政策导向，另一方面，出于稳增长目的，下半年提高基建规模也是必要举措，下半年仍 然看不到流动性拐点，通胀的压力低于上半年。从外围环境来看，国际经济形势不稳，各主要经 济体竞相释放流动性，下半年人民币汇率有序可控贬值。此外，我们较为关注国内债务风险，这 一潜在问题势必在今后需要得到妥善解决。从市场趋势来看，市场整体向上的动力也未出现，继 续以区间震荡为主，我们相对看好景气度朝上的行业：消费、煤炭、电子等，以及关注新兴产业 带来的交易性机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人严格按照新准则、中国证监会、中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及基 金合同的约定，制定了健全、有效的估值政策和程序，对基金所持有的投资品种进行估值。 为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了估值工作决策、监督、审查的专门部门，组 成人员包括投资研究部门、监察稽核部门及会计核算部门的工作负责人或资深业务人员，其多数 拥有十年以上的证券、风控、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 19 页 共 57 页 中不包括基金经理，但对于非活跃投资品种，基金经理可以提供估值建议。 同时不断建立起一套完整、有效的估值工作管理规定及程序，对估值相关的各个环节均配有 专门的人员实施、把控，并保证环节的各方不存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数 最多为 4 次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个 月可不进行收益分配。 截止 2016年 6月 30号，本基金下属两级基金：银河美丽 A级可供分配利润为 171,005,964.56 元；美丽 C可供分配利润为 53,454,472.62元。本期未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 20 页 共 57 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 72,724,072.37 69,108,039.71 结算备付金 2,084,352.37 3,464,401.97 存出保证金 345,822.41 824,694.24 交易性金融资产 6.4.7.2 521,312,914.73 557,404,132.02 其中：股票投资 521,312,914.73 557,404,132.02 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 14,154.63 16,650.04 应收股利 - - 应收申购款 3,976,293.35 8,533,396.04 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 600,457,609.86 639,351,314.02 负债和所有者权益 附注号 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 11,811,807.44 - 应付赎回款 9,838,015.44 8,660,578.87 应付管理人报酬 707,618.23 784,983.69 应付托管费 117,936.36 130,830.63 应付销售服务费 115,425.79 147,608.09 应付交易费用 6.4.7.7 1,195,272.25 1,982,708.70 应交税费 - - 应付利息 - - 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 21 页 共 57 页 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 219,410.57 258,925.12 负债合计 24,005,486.08 11,965,635.10 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 351,991,686.60 307,860,320.57 未分配利润 6.4.7.10 224,460,437.18 319,525,358.35 所有者权益合计 576,452,123.78 627,385,678.92 负债和所有者权益总计 600,457,609.86 639,351,314.02 注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额总额 351,991,686.60 份，其中 A 类基金份额净值 1.645 元，份额总额 265,225,339.35 份；C 类基金份额净值 1.616 元，份额总额 86,766,347.25 份。 6.2 利润表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2016 年 1月 1日至 2016 年 6月 30日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015 年 6月 30日 一、收入 -115,465,284.58 303,777,924.70 1.利息收入 308,775.49 292,571.42 其中：存款利息收入 6.4.7.11 308,775.49 292,571.42 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -42,814,181.04 310,528,957.19 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -43,867,370.96 309,636,477.20 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 1,053,189.92 892,479.99 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 -73,563,211.78 -20,741,570.86 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 603,332.75 13,697,966.95 减：二、费用 8,760,195.81 13,203,704.87 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 4,079,573.76 4,374,886.81 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 22 页 共 57 页 2．托管费 6.4.10.2.2 679,929.00 729,147.75 3．销售服务费 6.4.10.2.3 693,968.16 533,004.08 4．交易费用 6.4.7.19 3,097,002.39 7,367,729.84 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 209,722.50 198,936.39 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） -124,225,480.39 290,574,219.83 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） -124,225,480.39 290,574,219.83 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 307,860,320.57 319,525,358.35 627,385,678.92 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -124,225,480.39 -124,225,480.39 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 44,131,366.03 29,160,559.22 73,291,925.25 其中：1.基金申购款 141,591,356.46 87,285,333.66 228,876,690.12 2.基金赎回款 -97,459,990.43 -58,124,774.44 -155,584,764.87 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 351,991,686.60 224,460,437.18 576,452,123.78 项目 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 23 页 共 57 页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 207,484,671.77 42,443,364.15 249,928,035.92 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 290,574,219.83 290,574,219.83 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 39,594,392.84 -95,540,420.02 -55,946,027.18 其中：1.基金申购款 1,317,049,593.74 865,168,372.70 2,182,217,966.44 2.基金赎回款 -1,277,455,200.90 -960,708,792.72 -2,238,163,993.62 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 247,079,064.61 237,477,163.96 484,556,228.57 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______刘立达______ ______刘立达______ ____秦长建____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 银河美丽优萃混合型证券投资基金（原名银河美丽优萃股票型证券投资基金）(以下简称“本 基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]1561号《关 于核准银河美丽优萃股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发 起人向社会公开募集。基金合同于 2014年 5月 29日生效，首次设立募集规模为 650,875,510.95 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限 公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公 司。本基金自 2015年 7月 17日起更名为银河美丽优萃混合型证券投资基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货及法律 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 24 页 共 57 页 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金定义 的美丽主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。债券、现金等金融工具占基金资产 的比例为 5%-40%，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证的投资 比例不超过基金资产净值的 3%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的 规定执行。 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具 体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息 披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁 布的相关规定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2016年上半年度的经营成果和净值变动情况。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 25 页 共 57 页 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票） 交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按 证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂免征收印花税。 6.4.6.2 营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金 融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债 利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业 有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值 税。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充 通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 26 页 共 57 页 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6.4个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由 上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 27 页 共 57 页 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 活期存款 72,724,072.37 定期存款 - 其中：存款期限 1-3个月 - 其他存款 - 合计： 72,724,072.37 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 541,105,449.12 521,312,914.73 -19,792,534.39 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 541,105,449.12 521,312,914.73 -19,792,534.39 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 28 页 共 57 页 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 应收活期存款利息 13,061.13 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 937.90 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 155.60 合计 14,154.63 6.4.7.6 其他资产 注：本基金本报告末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 1,195,272.25 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,195,272.25 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 25,476.83 预提费用 193,933.74 合计 219,410.57 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 银河美丽混合 A 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 29 页 共 57 页 基金份额（份） 账面金额 上年度末 218,987,279.31 218,987,279.31 本期申购 98,039,371.39 98,039,371.39 本期赎回(以"-"号填列) -51,801,311.35 -51,801,311.35 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 265,225,339.35 265,225,339.35 金额单位：人民币元 银河美丽混合 C 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 88,873,041.26 88,873,041.26 本期申购 43,551,985.07 43,551,985.07 本期赎回(以"-"号填列) -45,658,679.08 -45,658,679.08 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 86,766,347.25 86,766,347.25 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 银河美丽混合 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 199,351,731.01 29,757,131.21 229,108,862.22 本期利润 -36,799,412.60 -51,942,259.17 -88,741,671.77 本期基金份额交易 产生的变动数 39,499,125.62 -8,860,351.51 30,638,774.11 其中：基金申购款 79,438,268.80 -17,894,579.97 61,543,688.83 基金赎回款 -39,939,143.18 9,034,228.46 -30,904,914.72 本期已分配利润 - - - 本期末 202,051,444.03 -31,045,479.47 171,005,964.56 单位：人民币元 银河美丽混合 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 78,179,365.40 12,237,130.73 90,416,496.13 本期利润 -13,862,856.01 -21,620,952.61 -35,483,808.62 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 30 页 共 57 页 本期基金份额交易 产生的变动数 -1,144,619.66 -333,595.23 -1,478,214.89 其中：基金申购款 33,394,098.24 -7,652,453.41 25,741,644.83 基金赎回款 -34,538,717.90 7,318,858.18 -27,219,859.72 本期已分配利润 - - - 本期末 63,171,889.73 -9,717,417.11 53,454,472.62 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 289,012.63 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 15,899.46 其他 3,863.40 合计 308,775.49 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 卖出股票成交总额 1,000,240,354.77 减：卖出股票成本总额 1,044,107,725.73 买卖股票差价收入 -43,867,370.96 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 注：本基金本报告期无债券投资收益。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 31 页 共 57 页 6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益 6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 1,053,189.92 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,053,189.92 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 1.交易性金融资产 -73,563,211.78 ——股票投资 -73,563,211.78 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 32 页 共 57 页 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -73,563,211.78 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 基金赎回费收入 565,660.22 转换费收入 519664 14,956.45 转换费收入 519665 22,716.08 合计 603,332.75 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 交易所市场交易费用 3,097,002.39 银行间市场交易费用 - 合计 3,097,002.39 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 审计费用 34,809.32 信息披露费 159,124.42 帐户维护费 9,000.00 银行费用 6,788.76 合计 209,722.50 6.4.7.21 分部报告 注：无。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 33 页 共 57 页 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报告批准报出日，本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 中国银河证券股份有限公司 受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 中国银河证券股份有限 公司 123,487,763.47 5.93% 777,177,992.63 15.92% 6.4.10.1.2 债券交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期末及上一报告期末本科目余额均为零。 6.4.10.1.4 权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 34 页 共 57 页 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中国银河证券股份 有限公司 112,534.44 5.89% - - 关联方名称 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中国银河证券股份 有限公司 690,952.47 15.78% 547,914.90 18.93% 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券 结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包 括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6 月 30日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 4,079,573.76 4,374,886.81 其中：支付销售机构的客 户维护费 2,539,711.61 838,381.29 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 35 页 共 57 页 2016年 1月 1日至 2016年 6 月 30日 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 679,929.00 729,147.75 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.2%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.2%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 合计 中国建设银行 - 270,078.81 270,078.81 银河直销 - 26,693.48 26,693.48 银河证券公司 - 30,402.49 30,402.49 合计 - 327,174.78 327,174.78 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 合计 中国建设银行 - 128,883.06 128,883.06 银河直销 - 13,383.67 13,383.67 银河证券公司 - 147,330.11 147,330.11 合计 - 289,596.84 289,596.84 注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基 金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基金 份额销售服务费年费率为 1.0%。本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下： H=E×1.0%/当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 36 页 共 57 页 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 银河美丽混合 A 关联方名称 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 银河基金管理有 限公司 3,068,753.84 0.8720% - - 注：基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行股份 有限公司 72,724,072.37 289,012.63 112,091,126.53 262,079.66 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 注：无。 6.4.11 利润分配情况 6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金 注：本基金本报告期未进行利润分配。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 37 页 共 57 页 6.4.12 期末（2016 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金无因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 000401 冀东 水泥 2016 年 4 月 6 日 筹划 重大 事项 10.90 2016 年 7 月 14 日 10.65 1,939,800 20,240,627.77 21,143,820.00 - 000728 国元 证券 2016 年 6 月 8 日 筹划 重大 事项 16.72 2016 年 7 月 8 日 17.38 500,000 9,374,907.00 8,360,000.00 - 000002 万 科Ａ 2015 年 12 月 18 日 筹划 重大 事项 18.20 2016 年 7 月 4 日 21.99 66,460 1,031,699.95 1,209,572.00 - 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截止至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过 公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制 环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务 手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施， 通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程 序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。 本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括：（1）员工自律；（2）部门主 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 38 页 共 57 页 管的检查监督；（3）总经理领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督；（4）董事会领导下的 督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。 公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风 险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督； 对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导 致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均 投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间 同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金 的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于 投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易，因此除部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超 过基金持有的债券投资的公允价值。本基金管理人每日对本基金的流动性需求进行测算，并同时 通过独立的风控专员定期对基金流动性进行检查，并对潜在的流动性风险进行提示。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资 收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面 临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价 日或到期日孰早者予以分类。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 39 页 共 57 页 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年 6月 30日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产 银行存款 72,724,072.37 - - - - - 72,724,072.37 结算备付金 2,084,352.37 - - - - - 2,084,352.37 存出保证金 345,822.41 - - - - - 345,822.41 交易性金融资产 - - - - - 521,312,914.73 521,312,914.73 应收利息 - - - - - 14,154.63 14,154.63 应收申购款 - - - - - 3,976,293.35 3,976,293.35 资产总计 75,154,247.15 - - - - 525,303,362.71 600,457,609.86 负债 应付证券清算款 - - - - - 11,811,807.44 11,811,807.44 应付赎回款 - - - - - 9,838,015.44 9,838,015.44 应付管理人报酬 - - - - - 707,618.23 707,618.23 应付托管费 - - - - - 117,936.36 117,936.36 应付销售服务费 - - - - - 115,425.79 115,425.79 应付交易费用 - - - - - 1,195,272.25 1,195,272.25 其他负债 - - - - - 219,410.57 219,410.57 负债总计 - - - - - 24,005,486.08 24,005,486.08 利率敏感度缺口 75,154,247.15 - - - - 501,297,876.63 576,452,123.78 上年度末 2015年 12月 31日 1 个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 69,108,039.71 - - - - - 69,108,039.71 结算备付金 3,464,401.97 - - - - - 3,464,401.97 存出保证金 824,694.24 - - - - - 824,694.24 交易性金融资产 - - - - - 557,404,132.02 557,404,132.02 应收利息 - - - - - 16,650.04 16,650.04 应收申购款 - - - - - 8,533,396.04 8,533,396.04 其他资产 - - - - - - - 资产总计 73,397,135.92 - - - - 565,954,178.10 639,351,314.02 负债 应付赎回款 - - - - - 8,660,578.87 8,660,578.87 应付管理人报酬 - - - - - 784,983.69 784,983.69 应付托管费 - - - - - 130,830.63 130,830.63 应付销售服务费 - - - - - 147,608.09 147,608.09 应付交易费用 - - - - - 1,982,708.70 1,982,708.70 其他负债 - - - - - 258,925.12 258,925.12 负债总计 - - - - - 11,965,635.10 11,965,635.10 利率敏感度缺口 73,397,135.92 - - - - 553,988,543.00 627,385,678.92 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 40 页 共 57 页 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注：本基金于 2016年 6月 30日未持有债券资产，基金资产受市场利率的波动影响较小。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通 过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施 监控。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 公允价值 占基金资 产净值比 例（%） 交易性金融资产-股票投资 521,312,914.73 90.43 557,404,132.02 88.85 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 521,312,914.73 90.43 557,404,132.02 88.85 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 估测组合市场价格风险的数据为沪深 300 指数变动时，股票资产相应的理论变动 值； 假定沪深 300 指数变化 5，其他市场变量均不发生变化； 测算时期为 3个月，对于交易少于 3个月的资产，默认其波动与指数同步。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2016年 6月 30日 ） 上年度末（ 2015年 12月 31 日 ） 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 41 页 共 57 页 沪深 300指数上升 5% 39,044,869.16 31,880,206.96 沪深 300指数下降 5% -39,044,869.16 -31,880,206.96 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1公允价值 6.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余 期限不长，公允价值与账面价值相若。 6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 于第一层次的余额为人民币 490,599,522.73 元，属于第二层次的余额为人民币 30,713,392.00 元，属于第三层次余额为人民币 0.00元。 6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行 等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票 和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响 程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.1.2. 3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发 生变动。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 521,312,914.73 86.82 其中：股票 521,312,914.73 86.82 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 42 页 共 57 页 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 74,808,424.74 12.46 7 其他各项资产 4,336,270.39 0.72 8 合计 600,457,609.86 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 10,013,388.84 1.74 B 采矿业 32,012,831.12 5.55 C 制造业 278,966,915.30 48.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 17,332,114.80 3.01 E 建筑业 9,815,585.18 1.70 F 批发和零售业 43,484,499.61 7.54 G 交通运输、仓储和邮政业 21,919,985.94 3.80 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 57,644,196.50 10.00 J 金融业 37,977,994.56 6.59 K 房地产业 1,209,572.00 0.21 L 租赁和商务服务业 10,935,830.88 1.90 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 521,312,914.73 90.43 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 43 页 共 57 页 7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600667 太极实业 3,043,604 30,405,603.96 5.27 2 603899 晨光文具 1,544,542 27,338,393.40 4.74 3 600155 宝硕股份 1,820,611 25,015,195.14 4.34 4 000568 泸州老窖 794,536 23,597,719.20 4.09 5 002010 传化股份 1,149,914 22,756,798.06 3.95 6 000021 深科技 2,000,000 22,020,000.00 3.82 7 002245 澳洋顺昌 1,716,522 21,919,985.94 3.80 8 000401 冀东水泥 1,939,800 21,143,820.00 3.67 9 000411 英特集团 1,119,839 20,705,823.11 3.59 10 600882 华联矿业 2,021,852 20,339,831.12 3.53 11 600476 湘邮科技 690,000 19,451,100.00 3.37 12 000421 南京公用 1,731,480 17,332,114.80 3.01 13 300140 启源装备 763,930 16,959,246.00 2.94 14 300033 同花顺 207,800 16,925,310.00 2.94 15 002007 华兰生物 490,300 15,395,420.00 2.67 16 600061 国投安信 822,828 14,662,794.96 2.54 17 000705 浙江震元 954,550 13,449,609.50 2.33 18 600702 沱牌舍得 499,965 12,619,116.60 2.19 19 600547 山东黄金 300,000 11,673,000.00 2.02 20 002250 联化科技 799,903 11,454,610.96 1.99 21 300059 东方财富 500,000 11,100,000.00 1.93 22 002183 怡 亚 通 753,528 10,790,520.96 1.87 23 300065 海兰信 264,500 10,230,860.00 1.77 24 600570 恒生电子 152,200 10,162,394.00 1.76 25 002458 益生股份 228,564 10,013,388.84 1.74 26 600386 北巴传媒 499,950 9,329,067.00 1.62 27 002135 东南网架 1,200,000 9,324,000.00 1.62 28 000783 长江证券 799,931 9,279,199.60 1.61 29 300263 隆华节能 800,000 8,944,000.00 1.55 30 000728 国元证券 500,000 8,360,000.00 1.45 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 44 页 共 57 页 31 300054 鼎龙股份 327,705 8,199,179.10 1.42 32 002664 信质电机 194,044 6,601,376.88 1.15 33 300236 上海新阳 130,400 6,596,936.00 1.14 34 000627 天茂集团 811,600 6,273,668.00 1.09 35 601688 华泰证券 300,000 5,676,000.00 0.98 36 300398 飞凯材料 44,590 3,335,332.00 0.58 37 000002 万 科Ａ 66,460 1,209,572.00 0.21 38 002717 岭南园林 16,463 491,585.18 0.09 39 601888 中国国旅 3,304 145,309.92 0.03 40 603019 中科曙光 2,000 79,640.00 0.01 41 600446 金证股份 150 5,392.50 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300059 东方财富 49,693,140.00 7.92 2 600547 山东黄金 30,833,580.77 4.91 3 000858 五 粮 液 28,325,390.30 4.51 4 002299 圣农发展 26,421,154.26 4.21 5 600155 宝硕股份 25,924,706.78 4.13 6 600667 太极实业 25,642,825.85 4.09 7 000568 泸州老窖 23,698,307.48 3.78 8 000036 华联控股 23,596,738.44 3.76 9 000021 深科技 22,596,547.52 3.60 10 000596 古井贡酒 21,445,326.14 3.42 11 600882 华联矿业 20,620,671.88 3.29 12 000401 冀东水泥 20,240,627.77 3.23 13 002108 沧州明珠 20,116,889.64 3.21 14 601688 华泰证券 19,632,643.50 3.13 15 600061 国投安信 19,578,358.68 3.12 16 300322 硕贝德 19,420,351.58 3.10 17 000839 中信国安 19,110,330.00 3.05 18 600801 华新水泥 18,978,120.01 3.02 19 002245 澳洋顺昌 18,893,330.53 3.01 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 45 页 共 57 页 20 002458 益生股份 18,833,973.80 3.00 21 002030 达安基因 18,826,632.10 3.00 22 002664 信质电机 18,114,887.04 2.89 23 000789 万年青 17,985,817.78 2.87 24 300140 启源装备 17,341,644.99 2.76 25 000421 南京公用 17,325,678.79 2.76 26 300181 佐力药业 16,748,018.56 2.67 27 600048 保利地产 16,666,692.09 2.66 28 600028 中国石化 16,616,058.54 2.65 29 600446 金证股份 16,543,208.00 2.64 30 000848 承德露露 16,227,094.31 2.59 31 600570 恒生电子 16,202,715.00 2.58 32 600489 中金黄金 15,900,399.89 2.53 33 002007 华兰生物 15,763,757.51 2.51 34 300340 科恒股份 15,706,268.50 2.50 35 300033 同花顺 15,701,755.50 2.50 36 002301 齐心集团 12,751,020.80 2.03 注：本项及下项 7.4.2、7.4.3 的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖 出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300104 乐视网 55,558,018.49 8.86 2 300059 东方财富 36,757,475.34 5.86 3 601336 新华保险 32,705,228.09 5.21 4 000858 五 粮 液 29,481,730.94 4.70 5 000839 中信国安 28,903,265.27 4.61 6 600048 保利地产 27,595,379.76 4.40 7 002299 圣农发展 25,201,301.94 4.02 8 600547 山东黄金 24,951,828.47 3.98 9 000596 古井贡酒 24,886,367.23 3.97 10 300322 硕贝德 23,612,569.11 3.76 11 002183 怡 亚 通 23,185,499.70 3.70 12 600129 太极集团 22,536,287.44 3.59 13 002108 沧州明珠 21,635,971.96 3.45 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 46 页 共 57 页 14 000036 华联控股 21,449,622.11 3.42 15 600801 华新水泥 20,311,202.44 3.24 16 600446 金证股份 20,241,586.36 3.23 17 600419 天润乳业 18,738,959.54 2.99 18 002030 达安基因 18,005,160.14 2.87 19 600279 重庆港九 17,850,773.24 2.85 20 002717 岭南园林 17,173,520.48 2.74 21 000789 万年青 16,718,218.54 2.66 22 000848 承德露露 16,693,745.37 2.66 23 601628 中国人寿 16,031,521.99 2.56 24 600028 中国石化 15,958,384.88 2.54 25 300340 科恒股份 15,711,614.80 2.50 26 000514 渝 开 发 15,618,851.94 2.49 27 300379 东方通 15,610,640.10 2.49 28 002135 东南网架 15,384,302.07 2.45 29 601688 华泰证券 15,262,305.00 2.43 30 600489 中金黄金 14,916,135.86 2.38 31 002224 三 力 士 14,768,435.29 2.35 32 300181 佐力药业 14,261,297.13 2.27 33 002709 天赐材料 13,860,000.00 2.21 34 600865 百大集团 13,365,190.06 2.13 35 000695 滨海能源 12,857,683.50 2.05 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,081,579,720.22 卖出股票收入（成交）总额 1,000,240,354.77 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 47 页 共 57 页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 345,822.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 48 页 共 57 页 4 应收利息 14,154.63 5 应收申购款 3,976,293.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,336,270.39 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值 比例（%） 流通受限情况说明 1 000401 冀东水泥 21,143,820.00 3.67 重大事项重组 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 银 河 美 丽 混合 A 18,304 14,490.02 3,068,753.84 1.16% 262,156,585.51 98.84% 银 河 美 丽 混合 C 6,754 12,846.66 258,397.93 0.30% 86,507,949.32 99.70% 合计 25,058 14,047.08 3,327,151.77 0.95% 348,664,534.83 99.05% 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 49 页 共 57 页 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 银河美丽 混合 A 634,176.01 0.2391% 银河美丽 混合 C 304,457.08 0.3509% 合计 938,633.09 0.2667% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 银河美丽混合 A 10~50 银河美丽混合 C 0 合计 10~50 本基金基金经理持有本开 放式基金 银河美丽混合 A 0 银河美丽混合 C 10~50 合计 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 基金合同生效日（2014年 5月 29日）基金份 额总额 423,856,716.43 227,018,794.52 本报告期期初基金份额总额 218,987,279.31 88,873,041.26 本报告期基金总申购份额 98,039,371.39 43,551,985.07 减:本报告期基金总赎回份额 51,801,311.35 45,658,679.08 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - - 本报告期期末基金份额总额 265,225,339.35 86,766,347.25 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 50 页 共 57 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 1、2016年 2月 19日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于总经理任职的公告》， 由银河基金管理有限公司第四届董事会审议通过，决定聘任刘立达先生担任公司总经理。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 51 页 共 57 页 中信证券 3 607,250,040.17 29.18% 559,936.70 29.28% - 广发证券 1 485,663,714.32 23.34% 442,585.74 23.15% - 国信证券 2 401,100,778.01 19.27% 368,433.11 19.27% 新增 1 东北证券 2 235,731,268.48 11.33% 219,535.75 11.48% - 银河证券 2 123,487,763.47 5.93% 112,534.44 5.89% - 华信证券 1 90,715,342.79 4.36% 82,668.77 4.32% - 中信建投 2 70,933,247.72 3.41% 64,641.42 3.38% - 东方证券 1 66,360,637.24 3.19% 61,801.75 3.23% - 国泰君安 2 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - 新增 安信证券 3 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - 新增 诚浩证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 天风证券 1 - - - - 新增 海通证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - 新增 浙商证券 2 - - - - 新增 1 中银国际 1 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 注：1、选择证券公司专用席位的标准 （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易 之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和 咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 52 页 共 57 页 （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 诚浩证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 53 页 共 57 页 浙商证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 注：本基金本报告期未租用证券公司交易单元进行其他证券投资。 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 银河基金管理有限公司关于 发生指数熔断调整旗下部分 基金开放时间的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 5日 2 银河基金管理有限公司关于 旗下场内基金在指数熔断期 间暂停申购赎回业务的提示 性公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 6日 3 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增奕丰科技 服务（深圳）前海有限公司为 代销机构及费率优惠的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 1月 8日 4 银河基金管理有限公司关于 2016年 1月 7日指数熔断期 间调整旗下部分基金开放时 间的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 8日 5 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 9日 6 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 12日 7 银河美丽优萃混合型证券投 资基金招募说明书（更新摘 要） 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 12日 8 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 14日 9 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 15日 10 银河基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《证 2016年 1月 18日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 54 页 共 57 页 旗下部分基金新增中证金牛 （北京）投资咨询有限公司为 代销机构及费率优惠的公告 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 11 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 19日 12 银河美丽优萃混合型证券投 资基金 2015 年 4季报 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 1月 22日 13 关于调整旗下基金对账单服 务形式的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 23日 14 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 1月 29日 15 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 2日 16 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 6日 17 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 16日 18 银河基金管理有限公司关于 总经理任职的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 19日 19 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票估值调 整的提示性公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 23日 20 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金在中国银河证 券股份有限公司开通定投业 务并参加基金申购费率优惠 活动的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 26日 21 银河基金管理有限公司关于 银河智联主题灵活配置混合 型证券投资基金开通直销平 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 2月 29日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 55 页 共 57 页 台基金转换和补差费率优惠 的公告 22 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 3月 10日 23 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 3月 11日 24 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增泛华普益 基金销售有限公司为代销机 构及费率优惠的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 3月 18日 25 银河美丽优萃混合型证券投 资基金 2015 年年度报告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 3月 25日 26 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 3月 29日 27 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金继续参加中国 工商银行股份有限公司个人 电子银行基金申购费率优惠 活动的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 4月 1日 28 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增国金证券 股份有限公司为代销机构并 转换业务的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 4月 11日 29 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 4月 13日 30 银河美丽优萃混合型证券投 资基金 2016 年 1季报 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 4月 21日 31 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增浙江金观 诚财富管理有限公司为代销 机构及费率优惠的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 4月 22日 32 银河基金管理有限公司关于 《中国证券报》、《证 2016年 5月 5日 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 56 页 共 57 页 网上交易系统关闭支付宝基 金支付业务的公告 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 33 银河基金管理有限公司关于 淘宝店关闭基金申购业务的 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 5月 5日 34 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 5月 14日 35 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 5月 17日 36 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 5月 18日 37 银河基金管理有限公司关于 网上交易开通基金赎回极速 回倍利宝业务的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、 公司网站 2016年 5月 30日 38 银河基金管理有限公司关于 旗下基金所持有股票因长期 停牌变更估值方法的提示性 公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 6月 22日 39 银河基金管理有限公司关于 旗下部分基金继续参加交通 银行网上银行、手机银行基金 申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 6月 30日 40 银河基金管理有限公司关于 旗下基金在京东电子商务平 台进行申购费率优惠的公告 《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券 报》、公司网站 2016年 6月 30日 §11 影响投资者决策的其他重要信息 无 银河美丽混合 2016 年半年度报告 第 57 页 共 57 页 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河美丽优萃混合型证券投资基金的文件 2、《银河美丽优萃混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河美丽优萃混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河美丽优萃混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 12.2 存放地点 上海市世纪大道 1568 号中建大厦 15楼 12.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2016 年 8月 25日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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