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| 华富成长趋势混合A(410003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59085 | ||||||||
| 基金代码 | 410003 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富成长趋势股票型证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 2009 年03 月31 日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年04 月21 日 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月20 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。 §2 基金产品概况 基金简称华富成长趋势股票 交易代码410003 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2007 年03 月19 日 报告期末基金份额总额2,845,312,434.35 份 投资目标精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价 值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证 券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的 长期稳定增值。 投资策略本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选 择方面，本基金“自下而上”地以可持续增值企业为 目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企 业，结合“自上而下”精选最优行业，动态寻找优势 企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求 基金资产的中长期稳定增值。 业绩比较基准80%×中信标普300 指数＋20%×中信全债指数。 风险收益特征本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中 较高风险、较高收益的基金产品。 基金管理人华富基金管理有限公司 基金托管人招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益-175,857,678.16 2.本期利润299,461,688.02 3.加权平均基金份额本期利润0.1044 4.期末基金资产净值1,634,201,812.37 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.期末基金份额净值0.5743 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月22.17% 1.77% 29.05% 1.85% -6.88% -0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -60.00% -40.00% -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 120.00% 2007年3月19日 2007年4月19日 2007年5月19日 2007年6月19日 2007年7月19日 2007年8月19日 2007年9月19日 2007年10月19日 2007年11月19日 2007年12月19日 2008年1月19日 2008年2月19日 2008年3月19日 2008年4月19日 2008年5月19日 2008年6月19日 2008年7月19日 2008年8月19日 2008年9月19日 2008年10月19日 2008年11月19日 2008年12月19日 2009年1月19日 2009年2月19日 2009年3月19日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为： 股票60%～95%，债券资产的配置比例为0-35%，权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1 年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%，本基金建仓期为2007 年3 月19 日至 9 月19 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华 富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限姓名职务 任职日期离任日期 证券从业年 限 说明 吴圣涛本基金 基金经 理、华富 收益增 强债券 基金基 金经理 2008 年03 月06 日 - 八武汉大学商学院硕士，历 任汉唐证券有限责任公司 研究所高级研究员、资产 管理部投资经理，国泰人 寿保险有限公司投资部副 主任、投资部经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易 行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、 申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以 及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 无 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、投资业绩回顾 本基金于2007 年3 月19 日正式成立。截至2009 年3 月31 日，本基金份额净值为0.5743 元，累计基金份额净值为0.8643 元。在本报告期内，本基金单位净值增长率为22.17%，同期业 绩比较基准收益率29.05%。 2、2009 年一季度证券市场和基金运作回顾 沪深两市股指2009 年一季度出现震荡走高态势。虽然受次贷危机导致全球经济面临下滑压 力，但中央政府迅速推出了刺激经济的组合政策，积极的财政尤其是投资的迅速增长缓解了外 需下滑给宏观经济带来的冲击，而宽松的货币政策既降低了企业的财务成本、刺激企业的投资 需求，同时也给金融市场营造了非常宽裕的流动性。在此背景下，股票市场出现了较可观的上 涨，从市场运行特征上看，积极财政政策直接受益个股显著超越指数，水泥、工程机械、有色 金属、新能源等行业引领市场上涨，市场成交活跃度也得到逐渐恢复。 一季度华富成长趋势的净值出现了一定幅度上涨，业绩能持续增长且超预期的核心公司为 基金净值增长贡献较大，这正是我们长期坚持的价值投资理念。 3、2009 年二季度市场展望 随着刺激经济政策效应的逐步恢复，中国经济从底部走出的预期将更强烈，伴随着上市公 司盈利水平的逐步恢复，而宽松的流动性也为市场后期向好提供了基础。不过全球经济的动荡、 国内资本市场的流动性变化、投资者对市场估值预期的变化都可能导致股票市场出现较大幅度 的波动。从操作策略上看，虽然投资主线仍然是寻找估值水平不高的确定性成长，如保险、医 药、食品、商业零售等行业将作为长期配置品种。当然考虑未来较长一段时间内经济政策对国 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 民经济的作用效果非常显著，进而在很大程度上可能影响行业基本面和公司的业绩水平，因此 我们会重点去跟踪积极财政政策、宽松货币政策、刺激消费政策受益的相关行业和个股，机械、 银行、资源品、建筑建材等都存在波段机会。此外我们还将关注可能带来技术革命和人类进步 的科技、新能源。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资1,210,490,108.15 73.72 其中：股票1,210,490,108.15 73.72 2 固定收益投资368,192,340.00 22.42 其中：债券368,192,340.00 22.42 资产支持证券- 0.00 3 金融衍生品投资- 0.00 4 买入返售金融资产- 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产- 0.00 5 银行存款和结算备付金合计49,796,010.99 3.03 6 其他资产13,588,253.53 0.83 7 合计1,642,066,712.67 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业- 0.00 B 采掘业121,759,798.08 7.45 C 制造业497,867,937.18 30.47 C0 食品、饮料102,950,000.00 6.30 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷- 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料4,625,256.30 0.28 C5 电子93,445,682.06 5.72 C6 金属、非金属57,990,163.59 3.55 C7 机械、设备、仪表152,917,515.23 9.36 C8 医药、生物制品70,929,000.00 4.34 C99 其他制造业15,010,320.00 0.92 D 电力、煤气及水的生产和供应业37,890,552.00 2.32 E 建筑业- 0.00 F 交通运输、仓储业29,425,000.00 1.80 G 信息技术业34,092,998.24 2.09 H 批发和零售贸易105,521,085.58 6.46 I 金融、保险业354,903,005.63 21.72 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 J 房地产业- 0.00 K 社会服务业19,224,000.00 1.18 L 传播与文化产业71,583.80 0.00 M 综合类9,734,147.64 0.60 合计1,210,490,108.15 74.07 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600600 青岛啤酒5,000,000 102,950,000.00 6.30 2 600000 浦发银行4,000,000 87,680,000.00 5.37 3 600031 三一重工3,359,927 78,924,685.23 4.83 4 600583 海油工程4,504,848 74,149,798.08 4.54 5 002038 双鹭药业2,130,000 70,929,000.00 4.34 6 601166 兴业银行3,024,126 69,494,415.48 4.25 7 601628 中国人寿3,000,000 68,970,000.00 4.22 8 000528 柳工3,180,000 48,972,000.00 3.00 9 600219 南山铝业5,000,845 48,758,238.75 2.98 10 000001 深发展Ａ 3,009,959 47,978,746.46 2.94 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券- 0.00 2 央行票据68,096,000.00 4.17 3 金融债券21,306,000.00 1.30 其中：政策性金融债21,306,000.00 1.30 4 企业债券- 0.00 5 企业短期融资券- 0.00 6 可转债278,790,340.00 17.06 7 其他- 0.00 8 合计368,192,340.00 22.53 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 110002 南山转债1,110,000 143,378,700.00 8.77 2 125528 柳工转债571,875 77,912,250.00 4.77 3 0801098 08 央票98 700,000 68,096,000.00 4.17 4 110598 大荒转债401,000 57,499,390.00 3.52 5 080216 08 国开16 200,000 21,306,000.00 1.30 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的 情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金2,260,000.00 2 应收证券清算款7,643,780.80 3 应收股利- 4 应收利息3,527,451.93 5 应收申购款157,020.80 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计13,588,253.53 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 2 110002 南山转债143,378,700.00 8.77 1 125528 柳工转债77,912,250.00 4.77 3 110598 大荒转债57,499,390.00 3.52 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额2,883,463,765.16 报告期期间基金总申购份额14,076,330.61 报告期期间基金总赎回份额52,227,661.42 华富成长趋势股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额2,845,312,434.35 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同 2、华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议 3、华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富成长趋势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人 网站查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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