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| 华富策略精选混合A(410006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59083 | ||||||||
| 基金代码 | 410006 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2009 年03 月31 日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年04 月21 日 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。 §2 基金产品概况 基金简称华富策略精选混合 交易代码410006 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2008 年12 月24 日 报告期末基金份额总额70,710,565.06 份 投资目标本基金将运用多层次的复合投资策略，在严格控制风 险并保证充分流动性的前提下，力争基金资产的长期 稳定增值。 投资策略本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前 提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原 理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和 个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际 投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高 收益。 业绩比较基准基金整体业绩比较基准=沪深300 指数×60％＋上证 国债指数×40％ 风险收益特征本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况 下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低 于股票型基金。 基金管理人华富基金管理有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益2,572,907.72 2.本期利润3,385,929.65 3.加权平均基金份额本期利润0.0275 4.期末基金资产净值71,541,866.48 5.期末基金份额净值1.0118 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月1.18% 1.12% 21.65% 1.38% -20.47% -0.26% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 2008年12月24日2009年1月24日2009年2月24日2009年3月24日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：根据《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置 范围为：股票占基金资产的30%～80%，权证占基金资产净值的0～3%，债券、现金、货币市场 工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的5%～70%，其中，基金保 留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。本基 金合同生效未满一年。本基金建仓期为2008 年12 月24 日到2009 年6 月24 日，本报告期，本 基金仍在建仓期内。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限姓名职务 任职日期离任日期 证券从业年 限 说明 鞠柏辉本基金 基金经 理、华富 竞争力 基金基 金经理、 公司投 资部副 总监 2008 年12 月24 日 - 八浙江大学工商管理硕士， 曾任天相投资顾问公司高 级分析师、华夏基金管理 有限公司高级研究员。 2006 年7 月加入华富基金 管理有限公司，历任研究 主管、华富竞争力基金基 金经理助理。 季雷本基金 基金经 理 2008 年12 月26 日 - 九工商管理硕士、物理学士， 先后担任东北证券金融与 产业研究所行业公司部经 理、金融工程部经理，投 资策划部经理兼首席策略 师；东方基金研究部副经 理、东方龙基金经理助理、 研究部经理，2007 年3 月 至2008 年9 月担任东方龙 混合型开放式证券投资基 金基金经理兼金融工程部 经理、投资决策委员会委 员。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易 行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、 申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以 及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 无。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、业绩表现 本基金于2008 年12 月24 日正式成立。截至2009 年3 月31 日，本基金份额净值为1.0118 元，累计基金份额净值为1.0118 元。本报告期内，本基金份额累计净值增长率为1.18%。 2、行情回顾及运作分析 2009 年第一季度，美国的次贷危机所引发的全球性经济危机仍在不断扩散，导致国际经济 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 形势仍较为动荡；各主要经济体和国家都针对性地出台了一些解决金融危机和促进经济增长的 救市政策，一定程度上阻断了危机的进一步发展。 我国去年出台了扩大内需的“四万亿”投资刺激计划，并适时放松信贷政策，有效地遏制 了经济快速下滑的趋势，一季度的各项经济指标都显示了回暖止跌的趋势。我国证券市场在对 流动性宽松和国内经济逐步好转的预期下，表现出震荡走高的趋势。但由于国内外经济走向仍 处于较大的不确定性，市场心态仍较为谨慎。期间中小市值股票表现活跃，而大盘蓝筹股表现 较为平稳。市场正经历前期大幅下跌后的估值修复阶段，投资机会较多。 本基金仍处于建仓期，进入2009 年后市场出现较为明显的大幅震荡格局，建仓时点和品种 的选择尤为关键。由于对市场行情发展估计不足，本基金错过了几次好的建仓时点，没能为投 资者创造更好的投资收益，在此向广大持有人表示歉意，并会很好总结经验，在今后的投资中 努力把握机会，尽快提升业绩水平。 3、市场展望和投资策略 2009 年是经济危机影响深化的第一年，美国经济是否见底回升决定了欧美经济的方向，而 我国经济增速也将较08 年有一定程度的回落。我国政府仍有较大的经济调控空间，仍会加大固 定资产投资力度并继续采取降息、降低存款准备金率的宽松的货币政策，这些经济刺激政策将 在一定程度上抵御经济的下滑。 对于目前市场所处的估值水平，结合众多对市场产生重大影响因素综合评判，我们对2009 年的市场行情持相对谨慎乐观的态度，主要是因为宏观经济的不确定性仍很大，必然对上市公 司的业绩增长产生影响，同时经过前期的市场估值修复后，投资机会可能更多来源于公司盈利 能力的增强，关注成长性投资。 我们预计2009 年中国经济仍会保持适度增长速度，外贸顺差逐步回落出现拐点，内需增加， 消费趋旺，固定资产投资会维持较高水平，CPI 会得到合理控制，流动性相对充裕。 2009 年二季度，在市场大幅上涨的状态下，我们更注重投资的安全边际，加强积极防御性 投资。重点投资于估值水平较为合理的大盘蓝筹品种，逐步配置成长性较为明确的二线中市值 公司，并寻求高增长的行业和公司来抵御逐步加大的市场风险。 2009 年二季度本基金在行业投资方面注重均衡配置，重点投资于以下方面：一是能有效抵 御通胀的行业如资源、新能源、农业等行业，其中具有长期投资价值如有色金属、煤炭等公司； 二是公用事业行业，如电力、运输等，具备较好的防御性。 我们始终在公司估值、增长中寻找投资机会，竭力为投资者创造价值。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资16,424,770.84 15.51 其中：股票16,424,770.84 15.51 2 固定收益投资9,817,763.20 9.27 其中：债券9,817,763.20 9.27 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资- - 4 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 5 银行存款和结算备付金合计68,735,360.83 64.90 6 其他资产10,935,520.45 10.32 7 合计105,913,415.32 100.00 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业- - B 采掘业1,157,117.14 1.62 C 制造业6,297,161.76 8.80 C0 食品、饮料180,114.63 0.25 C1 纺织、服装、皮毛184,241.67 0.26 C2 木材、家具- - C3 造纸、印刷730,000.00 1.02 C4 石油、化学、塑胶、塑料705,790.00 0.99 C5 电子- - C6 金属、非金属3,409,207.38 4.77 C7 机械、设备、仪表1,087,808.08 1.52 C8 医药、生物制品- - C99 其他制造业- - D 电力、煤气及水的生产和供应业- - E 建筑业- - F 交通运输、仓储业38,000.50 0.05 G 信息技术业3,871,051.44 5.41 H 批发和零售贸易43,140.00 0.06 I 金融、保险业4,160,900.00 5.82 J 房地产业- - K 社会服务业- - L 传播与文化产业- - M 综合类857,400.00 1.20 合计16,424,770.84 22.96 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 002230 科大讯飞62,752 1,927,741.44 2.69 2 600586 金晶科技122,000 1,882,460.00 2.63 3 600030 中信证券51,000 1,298,970.00 1.82 4 600547 山东黄金13,000 1,043,380.00 1.46 5 000686 东北证券40,000 1,020,000.00 1.43 6 601318 中国平安26,000 1,016,860.00 1.42 7 000063 中兴通讯28,000 989,520.00 1.38 8 600050 中国联通160,000 923,200.00 1.29 9 600089 特变电工31,000 882,570.00 1.23 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 10 600895 张江高科60,000 857,400.00 1.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券- - 2 央行票据9,657,000.00 13.50 3 金融债券- - 其中：政策性金融债- - 4 企业债券- - 5 企业短期融资券- - 6 可转债160,763.20 0.22 7 其他- - 8 合计9,817,763.20 13.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 0801061 08 央行票据 61 100,000 9,657,000.00 13.50 2 125528 柳工转债1,180 160,763.20 0.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金- 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息341,702.74 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5 应收申购款10,593,817.71 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计10,935,520.45 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 125528 柳工转债160,763.20 0.22 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额259,529,174.56 报告期期间基金总申购份额62,777,425.56 报告期期间基金总赎回份额251,596,035.06 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额70,710,565.06 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人 网站查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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