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| 诺安价值增长混合A(320005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59052 | ||||||||
| 基金代码 | 320005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安价值增长股票证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 2009 年3 月31 日 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年4 月21 日 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年４月20 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容的真实性、准确性和完整性， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称： 诺安价值增长股票 交易代码： 320005 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2006 年11 月21 日 报告期末基金份额总额： 12,407,033,778.26 份 投资目标： 依托中国GDP 的高速增长和资本市场的快速增长，发掘价值低估和能够长 期持续增长的优秀企业，获得稳定的中长期资本投资收益。 投资策略： 在资产配置方面，根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势，采 取自上而下的方法，合理调整基金资产中股票投资的比例，并附之以适当 的债券和现金投资；在股票选择方面，采取自下而上的方法精选股票；在 债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债 券组合的久期结构，运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投 资回报。 业绩比较基准： 业绩比较基准是新华富时中国A600 指数以及新华富时中国国债指数的复 合指数即： 80%×新华富时中国A600 指数＋20%×新华富时中国国债指数 风险收益特征： 本基金属于中高风险的股票型投资基金，其预期风险收益水平高于混合型 基金、债券基金、货币市场基金。 基金管理人： 诺安基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009 年1 月1 日－2009 年3 月31 日） 1.本期已实现收益 -890,559,516.15 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 2.本期利润 1,557,856,956.14 3.加权平均基金份额本期利润 0.1238 4.期末基金资产净值 8,239,173,722.16 5.期末基金份额净值 0.6641 注1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 22.87% 1.64% 30.32% 1.87% -7.45% -0.23% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 06-11-21 07-06-21 08-01-21 08-08-21 09-03-21 诺安价值增长股票业绩比较基准收益率 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 梅律吾 本基金的 基金经理， 诺安成长 股票型证 券投资基 金的基金 经理 2007 年11 月 13 日 - 11 上海财经大学货币银行学专业硕士研究 生。1998 年3 月至2001 年8 月，任长城 证券公司行业研究员；2001 年8 月至2005 年2 月，任鹏华基金管理有限公司研究 员；2005 年3 月加入诺安基金管理有限 公司。2007 年11 月起担任诺安价值增长 股票证券投资基金基金经理，2009 年3 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 月起任诺安成长股票型证券投资基金基 金经理。 注：1、此处的任职日期和离职日期均指公司作出决定并对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间，诺安价值增长股票证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及 其他有关法律法规，遵守了《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。 本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，并根据《证券投资基金管理公司公平交易制 度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程，并通过系统和人工等方式 在各环节严格控制，保证了公平交易的严格执行，本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与诺安股票证券投资基金为投资风格相似的投资组合。报告期内，本基金的净值增长率为 22.87%，诺安股票证券投资基金的净值增长率为24.95%。两者相差不超过5%。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金不存在异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 基金管理回顾 2009 年一季度中国政府继续加大对经济的扶持力度，出台了一系列行业振兴规划，货币信贷环境也较 为宽松，银行贷款投放超过4.5 万亿元，完成全年信贷计划90%，银行信贷对经济增长的支持力度显而易 见。在这些努力之下，第一季度中国经济逐渐走出2008 年第四季度的严峻形势，3 月份的宏观数据显示经 济有企稳回暖的迹象，尤其是房地产和汽车等内需市场显著复苏。 在经济复苏预期、政府政策利好以及宽松的流动性环境等多重因素作用之下，一季度A 股市场迎来了 强劲反弹行情，A 股市场涨幅居全球之冠。基于对经济复苏和通货膨胀的强烈预期，一季度有色金属、煤 炭等商品类股票以及地产、汽车、机械、航运、建材、化工等周期类股票领涨A 股市场。从风格特征来看， 一季度A 股市场中小盘股票涨幅靠前，蓝筹股以及大盘权重股涨幅相对较小。 一季度本基金利用周期类股票的反弹机会，减持了地产、钢铁、汽车以及机械等周期类行业，增持了 保险、证券、航空、电力设备以及铁路建设等行业。 4.4.2 基金管理展望 一季度中国经济企稳回暖以及内需市场复苏，主要归功于政府政策和银行信贷的强力支持。因此二季 度中国经济复苏的可持续性仍有待观察。中国经济真正意义上的复苏有赖于外部需求的回暖以及企业自主 投资的恢复。本基金对二季度乃至下半年的中国经济保持谨慎乐观态度，同时要密切关注国内房地产市场 的销售情况以及外部需求回暖的信号。 目前A 股市场2009 年度动态市盈率水平接近25 倍。2009 年度上市公司整体业绩没有增长，市场上涨 仅仅靠估值水平的提高，因此，从指数来看，A 股市场二季度以后的上涨空间估计比较有限。但本基金对 二季度A 股市场仍保持谨慎乐观态度，认为市场不乏局部的投资机会。从蓝筹股与中小盘股票的估值差异 来看，目前A 股市场中小盘股票估值水平远远超过蓝筹股，二季度蓝筹股的估值水平有望提升，由此形成 局部的投资机会。 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 二季度本基金将保持仓位水平的相对稳定。根据上市公司2008 年报和2009 年一季报，对各行业和公 司2009 年度盈利前景加以重新评估。由此对本基金的行业资产配置结构加以优化调整，力求把握二季度 可能出现的亮点和局部投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 6,218,968,004.62 74.80 其中：股票 6,218,968,004.62 74.80 2 固定收益投资 72,380,373.91 0.87 其中：债券 0.00 0.00 资产支持证券 72,380,373.91 0.87 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 2,019,417,002.52 24.29 6 其他资产 3,434,759.53 0.04 7 合计 8,314,200,140.58 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 28,856,400.00 0.35 B 采掘业 448,078,665.14 5.44 C 制造业 2,432,783,546.97 29.53 C0 食品、饮料 651,572,022.04 7.91 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 8,387,140.03 0.10 C4 石油、化学、塑胶、塑料 111,650,000.00 1.36 C5 电子 44,450,064.18 0.54 C6 金属、非金属 265,008,707.80 3.22 C7 机械、设备、仪表 1,251,598,990.10 15.19 C8 医药、生物制品 100,116,622.82 1.22 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 215,925,627.60 2.62 E 建筑业 213,125,354.00 2.59 F 交通运输、仓储业 160,037,548.00 1.94 G 信息技术业 606,327,100.00 7.36 H 批发和零售贸易 354,742,374.06 4.31 I 金融、保险业 1,136,479,778.85 13.79 J 房地产业 622,611,610.00 7.56 K 社会服务业 0.00 0.00 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 L 传播与文化产业 0.00 0.00 M 综合类 0.00 0.00 合计 6,218,968,004.62 75.48 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 1 000063 中兴通讯 13,565,000.00 479,387,100.00 5.82 2 000002 万 科Ａ 47,150,000.00 390,402,000.00 4.74 3 000568 泸州老窖 14,169,958.00 304,370,697.84 3.69 4 601601 中国太保 18,009,121.00 302,193,050.38 3.67 5 000157 中联重科 13,370,000.00 279,700,400.00 3.39 6 600089 特变电工 9,284,550.00 264,331,138.50 3.21 7 600036 招商银行 16,305,631.00 259,748,701.83 3.15 8 000651 格力电器 9,000,000.00 234,090,000.00 2.84 9 601186 中国铁建 22,672,910.00 213,125,354.00 2.59 10 600028 中国石化 23,000,000.00 204,700,000.00 2.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 119003 澜 电 02 500,000.00 50,292,828.04 0.61 2 119009 宁 建 04 220,000.00 22,087,545.87 0.27 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本报告期投资的前十名证券中没有被监管部门立案调查的发行主体；在报告编制日前一年 内前十名证券中除中兴通讯外，其余的没有受到公开谴责、处罚。 财政部驻深圳监察员办事处2008 年4—7 月对中兴通讯会计信息质量进行例行检查，发现中兴通讯 存在研发费用预提不当等方面问题，并处以16 万元行政罚款。这些问题对中兴通讯的经营业绩不构成实 质影响，也不影响其投资价值。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,374,292.53 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 0.00 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告 4 应收利息 1,474,733.49 5 应收申购款 585,733.51 6 其他应收款 0.00 7 其他 0.00 8 合计 3,434,759.53 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 12,715,504,938.05 报告期期间基金总申购份额 44,334,207.16 报告期期间基金总赎回份额 352,805,366.95 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 12,407,033,778.26 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准诺安价值增长股票证券投资基金募集的文件。 2、《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》。 3、《诺安价值增长股票证券投资基金托管协议》。 4、基金管理人业务资格批件、营业执照。 5、诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第一季度报告正文。 6、报告期内诺安价值增长股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人客户服务中心电话：0755-83026888，或全国统一 客户服务电话：400-888-8998，亦可登陆基金管理人网站www.lionfund.com.cn 查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2009 年4 月21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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