最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 益民红利成长混合(560002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 59035 | ||||||||
| 基金代码 | 560002 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民红利成长证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月14 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期为2009 年01 月01 日至2009 年03 月31 日 §2 基金产品概况 基金简称 益民红利成长混合 交易代码 560002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006 年11 月21 日 报告期末基金份额总额 2,764,422,690.93 份 投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分 红能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和 全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平 下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。 投资策略 通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的 研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基 金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的 比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化 的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民 成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续 高成长能力的股票进行投资。 业绩比较基准 新华富时A600 指数收益率×65％+ 新华雷曼中国全 债指数收益率×35％ 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益 -271,396,636.55 2.本期利润 229,730,017.86 3.加权平均基金份额本期利润 0.0818 益民红利成长证券投资基金2009 年度第1 季度报告 3 4.期末基金资产净值 1,731,632,006.57 5.期末基金份额净值 0.6264 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.96% 1.25% 25.96% 1.64% -11.00% -0.39% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 2006年11月21日 2006年12月21日 2007年1月21日 2007年2月21日 2007年3月21日 2007年4月21日 2007年5月21日 2007年6月21日 2007年7月21日 2007年8月21日 2007年9月21日 2007年10月21日 2007年11月21日 2007年12月21日 2008年1月21日 2008年2月21日 2008年3月21日 2008年4月21日 2008年5月21日 2008年6月21日 2008年7月21日 2008年8月21日 2008年9月21日 2008年10月21日 2008年11月21日 2008年12月21日 2009年1月21日 2009年2月21日 2009年3月21日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”中规定，本基金自2006 年11 月21 日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 益民红利成长证券投资基金2009 年度第1 季度报告 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 熊伟 基金经 理 2007 年10 月20 日 - 9 年 经济学硕士。1999 年加入 招商证券，任研发中心行 业研究员，2005 年3 月加 入天相投资顾问有限公 司，任研究部高级研究员， 2005 年9 月加入新世纪基 金管理有限公司，任投资 管理部高级研究员，2006 年10 月加入益民基金管 理有限公司，任研究部高 级研究员。2007 年10 月 20 日起担任益民红利成 长基金基金经理。 - - - - - - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人严格按 照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法 规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风 险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损 害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平 对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输 送的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、本基金业绩表现 截至2009 年3 月31 日，本基金份额净值为0.6264 元，本报告期份额净值增长率为14.96%， 同期业绩比较基准增长率为25.96%。 2、行情回顾及运作分析 2009 年一季度，随着4 万亿投资计划、十大产业振兴规划等经济政策的轮番出台，同时在 积极货币政策的推动下，流动性不断释放，各项经济数据逐步转好，经理人采购指数(PMI)、货 币供应量、发电量、房地产与汽车销售量等指标出现反弹，市场也走出强劲的反弹行情，整个 益民红利成长证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5 一季度上证指数涨幅30.34%，深证成指涨幅38.49%。 本基金在一季度的资产配置中，适当减少了防御性行业配置，增加了周期性行业的配置， 但出于对宏观数据的担忧，仓位仍然维持在较低水平，因此净值表现低于基金比较基准，本基 金经理对此深表歉意。 3、二季度市场展望和投资策略 展望二季度的市场，反弹仍然有望延续，有利因素在于充裕的流动性和宏观经济数据的走 好，信贷不断超预期增长将延续流动性过剩格局,流动性仍然是推动A 股市场的重要力量；不利 因素在于欧美经济表现仍然较差，因此我国出口数据仍然存在下降的风险，以及上市公司利润 增长较差、扩容压力和大小非减持，A 股仍然难免震荡。 在二季度，红利成长的投资组合将重点配置基本面明确转好的金融、地产、机械、汽车、 家电等行业。 益民红利成长基金将继续奉行益民基金管理有限公司“以人为本，章制为纲，自律勤勉” 的经营理念，本着诚实信用、勤勉尽责的职业操守，以优秀的人才，科学的管理，为基金持有 人提供优质的服务。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,022,867,308.88 58.81 其中：股票 1,022,867,308.88 58.81 2 固定收益投资 198,377,723.76 11.41 其中：债券 188,462,000.00 10.83 资产支持证券 9,915,723.76 0.57 3 金融衍生品投资 3,402,841.26 0.20 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 446,552,256.21 25.67 6 其他资产 68,186,247.89 3.92 7 合计 1,739,386,378.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 53,098,667.40 3.07 C 制造业 342,747,990.11 19.79 C0 食品、饮料 6,324,000.00 0.37 C1 纺织、服装、皮毛 522,500.00 0.03 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 13,657,503.04 0.79 C4 石油、化学、塑胶、塑料 11,590,390.41 0.67 C5 电子 2,686,320.00 0.16 C6 金属、非金属 134,372,510.47 7.76 C7 机械、设备、仪表 85,768,490.76 4.95 益民红利成长证券投资基金2009 年度第1 季度报告 6 C8 医药、生物制品 87,826,275.43 5.07 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 45,259,180.94 2.61 E 建筑业 86,274,313.94 4.98 F 交通运输、仓储业 8,729,765.56 0.50 G 信息技术业 125,203,609.00 7.23 H 批发和零售贸易 44,307,393.98 2.56 I 金融、保险业 242,353,333.28 14.00 J 房地产业 48,057,913.93 2.78 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 3,081,000.00 0.18 M 综合类 23,754,140.74 1.37 合计 1,022,867,308.88 59.07 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600050 中国联通 11,488,600 66,289,222.00 3.83 2 601186 中国铁建 6,550,453 61,574,258.20 3.56 3 600036 招商银行 3,476,500 55,380,645.00 3.20 4 600016 民生银行 10,096,042 51,287,893.36 2.96 5 601939 建设银行 11,529,016 49,574,768.80 2.86 6 000898 鞍钢股份 5,920,907 48,788,273.68 2.82 7 000063 中兴通讯 1,363,778 48,195,914.52 2.78 8 601398 工商银行 11,950,000 47,083,000.00 2.72 9 600066 宇通客车 3,549,615 41,778,968.55 2.41 10 600535 天士力 2,831,860 41,769,935.00 2.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 178,246,000.00 10.29 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 10,216,000.00 0.59 6 可转债 - - 7 其他 9,915,723.76 0.57 8 合计 198,377,723.76 11.46 益民红利成长证券投资基金2009 年度第1 季度报告 7 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 0801037 08 央行票据37 1,000,000 96,120,000.00 5.55 2 0801047 08 央行票据47 500,000 53,035,000.00 3.06 3 0801092 08 央行票据92 200,000 19,434,000.00 1.12 4 0881150 08 三房巷CP03 100,000 10,216,000.00 0.59 5 0801061 08 央行票据61 100,000 9,657,000.00 0.56 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 119008 宁 建 03 100,000 9,915,723.76 0.57 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值（元) 占基金资产净值比例 (%) 1 031007 阿胶EJC1 232,963 2,955,135.66 0.17 2 580024 宝钢CWB1 284,800 447,705.60 0.03 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除中兴通讯外，其余的没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年 10 月7 日《中兴通讯股份有限公司关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007 年度会计信息 质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到16 万元的行政罚款并被要求补 缴企业所得税380 万元。本基金认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 250,000.00 2 应收证券清算款 60,165,512.84 3 应收股利 - 4 应收利息 7,560,384.51 5 应收申购款 135,007.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 75,342.70 益民红利成长证券投资基金2009 年度第1 季度报告 8 8 其他 - 9 合计 68,186,247.89 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有的处于转股期的可转换债券明细。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,841,963,103.01 报告期期间基金总申购份额 13,087,045.92 报告期期间基金总赎回份额 90,627,458.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,764,422,690.93 §7 影响投资者决策的其他重要信息 益民基金管理有限公司总经理刘义鹏先生由于工作变动向公司董事会提出辞去公司总经理 职务的书面辞职报告。经益民基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过，同意刘 义鹏先生自决议之日起辞去公司总经理职务，由宋瑞来先生代为履行公司总经理职务。2009 年 3 月31 日，收到中国证监会基金监管部《关于对宋瑞来代行总经理职务不持异议的函》（基金部 函[2009]239 号）。2009 年4 月1 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公 司网站刊登了《关于总经理辞职及代行总经理职务人员的公告》。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件 2、 益民红利成长混合型证券投资基金基金合同 3、 益民红利成长混合型证券投资基金托管协议 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 北京市宣武区宣武门外大街6 号庄胜广场中央办公楼南翼13A 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网站：http://www.ymfund.com |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |