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| 益民红利成长混合(560002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 590185 | ||||||||
| 基金代码 | 560002 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民红利成长混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 送出日期：2016 年 8 月 24 日 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 2 页 共 54 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 22 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年 1月 1日起至 6月 30日止。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 3 页 共 54 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 8 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 14 6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14 6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 16 6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35 7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 35 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 36 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 36 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 39 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 44 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 45 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 45 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 45 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 45 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 45 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 45 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 4 页 共 54 页 7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 45 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 47 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 47 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48 10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 48 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 48 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 48 10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 48 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 48 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 49 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 49 10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 51 §11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54 11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 54 11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 54 11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 54 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 5 页 共 54 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 益民红利成长混合型证券投资基金 基金简称 益民红利成长混合 基金主代码 560002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 21日 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,064,016,303.18份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红 能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和全 程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平下 的资本利得收益和现金分红收益的最大化。 投资策略 通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的 研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基 金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的 比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化 的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民 成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续 高成长能力的股票进行投资。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×65％+ 中证全债指数收益率 ×35％ 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 益民基金管理有限公司 华夏银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 刘伟 徐昊光 联系电话 010-63105556 010-85238982 电子邮箱 jcb@ymfund.com bjxhg@hxb.com.cn 客户服务电话 400-650-8808 95577 传真 010-63100588 010-85238680 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 6 页 共 54 页 注册地址 重庆市渝中区上清寺路110 号 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址 北京市西城区宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南 翼 13A 北京市东城区建国门内大街 22 号 邮政编码 100052 100005 法定代表人 翁振杰 吴建 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.ymfund.com 基金半年度报告备置地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办 公楼南翼 13A 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 益民基金管理有限公司 北京市西城区宣武门外大街 10号庄 胜广场中央办公楼南翼 13A §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1月 1 日 - 2016年 6月 30日 ) 本期已实现收益 -125,597,001.58 本期利润 -106,650,961.31 加权平均基金份额本期利润 -0.0991 本期加权平均净值利润率 -21.52% 本期基金份额净值增长率 -17.12% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6月 30日 ) 期末可供分配利润 -160,408,723.67 期末可供分配基金份额利润 -0.1508 期末基金资产净值 507,483,630.20 期末基金份额净值 0.4770 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年 6月 30日 ) 基金份额累计净值增长率 30.58% 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 7 页 共 54 页 于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.72% 1.18% -0.05% 0.64% 4.77% 0.54% 过去三个月 -0.25% 1.40% -1.11% 0.66% 0.86% 0.74% 过去六个月 -17.12% 2.25% -9.41% 1.20% -7.71% 1.05% 过去一年 -22.01% 2.76% -17.13% 1.50% -4.88% 1.26% 过去三年 13.30% 1.98% 37.91% 1.20% -24.61% 0.78% 自基金合同 生效起至今 30.58% 1.75% 91.23% 1.38% -60.65% 0.37% 注：自 2009年 5月 1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新华富 时 A600 指数收益率×65%＋新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深 300 指数收益率×65%＋ 中证全债指数收益率×35%”。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 8 页 共 54 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”中规定，本基金自 2006年 11月 21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金 合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2005年 12月 12日正式成立。公 司股东由重庆国际信托有限公司（出资比例 49％）、中国新纪元有限公司（出资比例 31％）、中山 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 9 页 共 54 页 证券有限责任公司（出资比例 20％）组成，注册资本为 1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公 地点：北京。截止 2016年 6 月末，公司管理的基金共有七只，均为开放式基金。其中，益民货币 市场基金于 2006年 7月 17日成立；益民红利成长混合型证券投资基金于 2006年 11月 21日成立； 益民创新优势混合型证券投资基金于 2007 年 7 月 11 日成立；益民多利债券型投资基金于 2008 年 5月 21日成立；益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金于 2012年 8月 16日成立；益民服 务领先灵活配置混合型证券投资基金于 2013年 12月 13日成立；益民品质升级灵活配置混合型证 券投资基金于 2015年 5月 6日成立。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郑研研 投资部 总经理、 益民红 利成长 混合型 证券投 资基金 基金经 理、益民 创新优 势混合 型证券 投资基 金基金 经理、益 民品质 升级灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理 2014年 9月 25 日 2016年 3月 1日 6 曾任世德贝投资咨询公司 研究员、赛迪顾问研究员、 合众人寿保险股份有限公 司资产管理中心行业研究 员。自 2011年 4月加入益 民基金管理有限公司先后 任研究员、基金经理助理、 基金经理、投资部总经理。 自 2013年 1月 11 日至 2014年 9月 25日任益民 多利债券型证券投资基金 基金经理；自 2014年 9 月 25日起任益民红利成 长混合型证券投资基金基 金经理；自 2015年 6月 16日起任益民创新优势 混合型证券投资基金和益 民品质升级灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理。 吕伟 益民红 利成长 混合型 证券投 资基金 基金经 理、益民 2015年 6月 25 日 - 9 2007年加入益民基金管 理有限公司，自 2007 年 7 月至2010年 5月担任集中 交易部交易员，2010 年 5 月至2012年 2月担任研究 部研究员，2012年 2 月至 今先后担任集中交易部副 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 10 页 共 54 页 品质升 级混合 型证券 投资基 金经理 总经理、总经理，自 2015 年 6月25日起任益民红利 成长混合型证券投资基金 基金经理，自 2016年 2 月 24日起任益民品质升 级混合型证券投资基金经 理。 注：此处的“任职日期”为基金合同生效日或根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关 规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民红利成 长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期 稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有 关法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对 待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的 行为。 本报告期内，各投资组合 1日、3日、5 日同向交易价差大部分通过统计检验，不存在价差显 著的情况。但因投资组合规模悬殊、投资组合经理对市场判断的差异及决策时机不同，导致投资 组合间七组配对分析出现 1日、3日、5日同向交易价差检验显著的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为，不同投资组合 之间不存在交易所公开竞价同日反向交易，不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内 A 股市场行情弱势震荡，波动幅度逐渐收窄，消费类行业持续上涨，而其他行业主 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 11 页 共 54 页 题轮动较快，这是在没有明显增量资金的情况下市场各方博弈的结果。 整体上半年市场分四个阶段。第一个阶段是一月份市场的快速下跌。第二个阶段自二月初起， 货币数据显示超预期宽松，以水泥、钢铁、机械为代表的前周期数据好转，需求提升，由此带来 政策托底经济，基建、建材等周期性板块行情。第三阶段，由于货币超发引起的房地产销售量价 齐升及市场对通胀的担忧，叠加“权威人士”的预期导向，货币政策收紧的预期不断增强，A 股 市场应声下跌。第四阶段，市场认为经济 L 性基本确定，传统行业业绩超预期的可能性在变小， 而经济结构的调整刚刚开始，改革带来的边际效应更高，以电子、计算机行业为首的成长性板块 卷土重来。 上半年存量博弈及风险偏好的降低导致业绩稳健且估值低的消费类行业的持续上涨，食品饮 料家电等板块上半年涨幅名列前茅，而传媒、计算机等成长性高估值行业股价收到压制。同时存 量博弈下，主题快速轮动，包括供给侧改革，人工智能，区块链，OLED，物联网等等，为波段操 作提供了可能性，但也增加了难度。 本基金在报告期内根据市场特征灵活操作，在仓位和行业配置上针对不同时段作出调整。由 于对 1 月份市场大幅下跌预判不足，减仓不够果断坚决，导致一月份成绩差强人意，也是拖累上 半年整体业绩的主要原因。二月份底成功抓住上半年力度最大的一波反弹，重仓操作，逐步减少 周期性板块配置，增加计算机、电子等成长性行业持仓，并向人工智能、新能源汽车主题倾斜， 及时的挽回了部分损失。四月中旬判断市场在估值明显提升，且后期美元加息临近等国际不可控 因素下，继续上涨动力不足，之后逐步减仓，并对部分主题性机会做波段操作。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期末，本基金份额单位净值为 0.4770 元，份额累计净值为 1.4436 元。本报告期份额净 值增长率为-17.12%，同期业绩比较基准收益率为-9.41%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 目前市场已对经济 L 型趋势形成一致预期，但 L 型的底部依然有波动。5-6 月份数据显示经 济有下行压力，政策兜底的预期开始强化，而兜底的政策无非是货币的宽松和财政的宽松。房地 产短周期顶点已现，下半年销量增速回落，价格上涨压力减小。同时猪肉价格和原油价格不具有 进一步上升的基础，通胀压力减轻。货币政策近几个月处于观察期，目前经济下行压力增大，而 通胀回落，房价见顶，下半年降准或降息的概率增加。财政政策主要为基建兜底，今年以来 PPP 的推进较快。 国内流动性宽裕下的资产荒仍然存在，但 A 股较弱的形势仍不能吸引资金的大规模流入，下 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 12 页 共 54 页 半年仍然看区间波动和结构性行情。行业配置上，供给侧改革和国企改革下半年将逐步进入落地 阶段，投资机会可能贯穿整个下半年，而这些改革主要集中在传统行业，如煤炭，钢铁，建筑建 材等行业，除此之外，本基金还会关注成长性行业的主题性机会，以及消费类行业调整后的再次 入场机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述： 根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负 责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、基金运营部、产品开发部、监察稽 核部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面 较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。 研究部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品种所 属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论中承担确 定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行业发展趋 势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。 监察稽核部：监察稽核部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估 值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员 必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值 原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。 产品开发部产品开发人员：产品开发人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基 金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验， 具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。 基金运营部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是按照基金会计核算准则、中 国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金拥有的各类有价证券、其他资产和负债进 行核算，进而确定基金资产的公允价值。参与基金长期停牌股票估值方法的确定，复核由估值委 员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的情况出现，立即向估值委员 会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关的外部机构保持良好的沟通， 获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基金会计应当具备多年基金从业 经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉及了解基金估值法规、政策和 方法的专业能力。 2、基金经理参与或决定估值的程度： 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 13 页 共 54 页 基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过 程。 3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。 4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金基金合同所约定的收益分配原则： 1、基金收益分配比例按有关规定制定； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，年度收益分 配比例不低于该年度已实现收益的 60％，但若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的 收益分配方式是现金分红； 4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 7、每一基金份额享有同等分配权； 8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持 有人利益的行为。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 14 页 共 54 页 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 报告期内，基金管理人在投资运作、基金资产净值计算、利润分配、基金费用开支等方面， 能 够遵守有关法律法规，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金 2016 年半年度报告中的财务指标、 净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 华夏银行股份有限公司资产托管部 2016年 8月 22日 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 47,209,062.98 358,182,256.34 结算备付金 1,917,105.87 12,470,694.75 存出保证金 3,897,799.34 3,978,653.47 交易性金融资产 6.4.7.2 424,031,313.78 255,172,189.54 其中：股票投资 406,175,180.99 255,172,189.54 基金投资 - - 债券投资 17,856,132.79 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 10,000,135.00 - 应收证券清算款 23,467,163.64 - 应收利息 6.4.7.5 57,981.15 69,143.43 应收股利 - - 应收申购款 14,440.83 68,415.41 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 15 页 共 54 页 资产总计 510,595,002.59 629,941,352.94 负债和所有者权益 附注号 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 251,947.77 593,338.63 应付管理人报酬 604,470.26 788,761.28 应付托管费 100,745.06 131,460.23 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 1,570,215.43 5,973,359.20 应交税费 351,701.00 351,701.00 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 232,292.87 168,974.22 负债合计 3,111,372.39 8,007,594.56 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 588,807,639.86 597,988,580.11 未分配利润 6.4.7.10 -81,324,009.66 23,945,178.27 所有者权益合计 507,483,630.20 621,933,758.38 负债和所有者权益总计 510,595,002.59 629,941,352.94 注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.4770 元，基金份额总额 1,064,016,303.18 份。 6.2 利润表 会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金 本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30 日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30 日 一、收入 -94,068,717.11 245,128,724.16 1.利息收入 1,285,407.85 1,364,736.10 其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,054,224.61 847,419.61 债券利息收入 23,452.20 1,636.90 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 207,731.04 515,679.59 其他利息收入 - - 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 16 页 共 54 页 2.投资收益（损失以“-”填列） -114,317,813.70 342,775,685.99 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -115,218,904.03 339,996,350.83 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 53,737.36 1,045,544.31 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 847,352.97 1,733,790.85 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 6.4.7.17 18,946,040.27 -99,060,885.68 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 17,648.47 49,187.75 减：二、费用 12,582,244.20 22,235,242.54 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,701,045.82 5,773,420.25 2．托管费 6.4.10.2.2 616,840.99 962,236.73 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 8,114,895.99 15,356,496.24 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 149,461.40 143,089.32 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） -106,650,961.31 222,893,481.62 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） -106,650,961.31 222,893,481.62 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金 本报告期：2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2016 年 1月 1日至 2016年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 597,988,580.11 23,945,178.27 621,933,758.38 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -106,650,961.31 -106,650,961.31 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -9,180,940.25 1,381,773.38 -7,799,166.87 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 17 页 共 54 页 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 17,694,903.38 -2,677,417.11 15,017,486.27 2.基金赎回款 -26,875,843.63 4,059,190.49 -22,816,653.14 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 588,807,639.86 -81,324,009.66 507,483,630.20 项目 上年度可比期间 2015 年 1月 1日至 2015年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 862,865,117.56 -132,835,353.94 730,029,763.62 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 222,893,481.62 222,893,481.62 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -253,214,918.93 -25,910,431.89 -279,125,350.82 其中：1.基金申购款 57,186,761.60 10,007,613.76 67,194,375.36 2.基金赎回款 -310,401,680.53 -35,918,045.65 -346,319,726.18 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 609,650,198.63 64,147,695.79 673,797,894.42 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署： ______黄桦______ ______吴晓明______ ____吴晓明____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 益民红利成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 18 页 共 54 页 下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]199号《关于核准益民红利成长混合型证券投资基金募 集的批复》的批准，由益民基金管理有限公司于 2006年 10月 23 日至 2006年 11 月 17日向社会 公开募集，基金合同于 2006年 11月 21日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次募 集规模为 847,591,192.06份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为益民基金管理有限 公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。 经本基金管理人和本基金托管人协商，本基金管理人于 2007 年 7 月 16 日对登记在册的基金 份额持有人进行了基金份额拆分。本基金拆分前基金份额净值为人民币 1.8071元。基金拆分日日 终清算后，本基金管理人将根据基金份额拆分比例对持有人拆分登记在册的基金份额实施拆分。 拆分后，持有人基金份额数按照基金份额拆分比例相应增加，拆分日基金份额净值调整为人民币 1.0000元。拆分结果已于 2007年 7月 17日进行了公告。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券权证及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资 管理。本基金股票资产的配置比例为 40%-85%，债券、央行票据、权证及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他资产的配置比例为 15%-60%，其中：本基金持有的全部权证，其市值不超过 基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金投 资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收 益率×65%+中证全债指数收益率×35%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具 体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息 披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014 年 1 至 3 月，财政部制定了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 19 页 共 54 页 则第 40号——合营安排》和《企业会计准则第 41号——在其他主体中权益的披露》；修订了《企 业会计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30号——财务报表列报》和《企业会计准则第 33号——合并财务报表》；上述 7项会计准则均自 2014年 7月 1日起施行。2014年 6月，财政部修订了《企业会计准则第 37号——金融工具列报》， 在 2014年年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2016年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6月 30日的财务状况以及 2016年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策、会计 估计一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更事项。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更事项。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期不存在重大会计差错更正事项。 6.4.6 税项 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票） 交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按 证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂免征收印花税。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 20 页 共 54 页 营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由 上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充 通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得， 按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得 有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个 人所得税。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 21 页 共 54 页 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 活期存款 47,209,062.98 定期存款 - 其中：存款期限 1-3个月 - 其他存款 - 合计： 47,209,062.98 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 393,598,563.51 406,175,180.99 12,576,617.48 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 18,077,397.35 17,856,132.79 -221,264.56 银行间市场 - - - 合计 18,077,397.35 17,856,132.79 -221,264.56 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 411,675,960.86 424,031,313.78 12,355,352.92 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位: 人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券_银行间 10,000,135.00 - 合计 10,000,135.00 - 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 22 页 共 54 页 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 应收活期存款利息 9,738.83 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 862.70 应收债券利息 31,678.48 应收买入返售证券利息 13,947.14 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 1,754.00 合计 57,981.15 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 1,570,080.43 银行间市场应付交易费用 135.00 合计 1,570,215.43 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 622.92 预提费用 134,261.40 其他 97,408.55 合计 232,292.87 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 23 页 共 54 页 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,080,606,753.93 597,988,580.11 本期申购 31,975,804.38 17,694,903.38 本期赎回(以"-"号填列) -48,566,255.13 -26,875,843.63 本期末 1,064,016,303.18 588,807,639.86 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -37,312,673.87 61,257,852.14 23,945,178.27 本期利润 -125,597,001.58 18,946,040.27 -106,650,961.31 本期基金份额交易 产生的变动数 2,500,951.78 -1,119,178.40 1,381,773.38 其中：基金申购款 -4,128,659.79 1,451,242.68 -2,677,417.11 基金赎回款 6,629,611.57 -2,570,421.08 4,059,190.49 本期已分配利润 - - - 本期末 -160,408,723.67 79,084,714.01 -81,324,009.66 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 活期存款利息收入 961,898.96 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 52,835.82 其他 39,489.83 合计 1,054,224.61 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 24 页 共 54 页 卖出股票成交总额 2,586,318,579.54 减：卖出股票成本总额 2,701,537,483.57 买卖股票差价收入 -115,218,904.03 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 债券投资收益——买卖债券（债转股及 债券到期兑付）差价收入 53,737.36 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 53,737.36 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 额 4,685,068.90 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 本总额 4,626,873.33 减：应收利息总额 4,458.21 买卖债券差价收入 53,737.36 6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益 本基金本报告期未持有资产支持证券。 6.4.7.14 贵金属投资收益 本基金本报告期未持有贵金属。 6.4.7.15 衍生工具收益 本基金本报告期未持有衍生工具。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 25 页 共 54 页 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 847,352.97 基金投资产生的股利收益 - 合计 847,352.97 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 1.交易性金融资产 18,946,040.27 ——股票投资 19,167,304.83 ——债券投资 -221,264.56 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 18,946,040.27 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 基金赎回费收入 17,416.69 转换费收入 231.78 合计 17,648.47 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 交易所市场交易费用 8,114,895.99 银行间市场交易费用 - 合计 8,114,895.99 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 26 页 共 54 页 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 审计费用 34,809.32 信息披露费 99,452.08 债券账户维护费 15,000.00 其他 200.00 合计 149,461.40 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 本基金本报告期不存在应披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 本基金本报告期不存在应披露的重大资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内无控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 益民基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 华夏银行股份有限公司（“华夏银行”） 基金托管人、基金代销机构 重庆国际信托有限公司 基金管理人的控股股东 中山证券有限责任公司（“中山证券”） 基金管理人股东、基金代销机构 中国新纪元有限公司 基金管理人的股东 国泓资产管理有限公司 基金管理人子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 27 页 共 54 页 成交总额的比例 成交总额的比例 中山证券 - - 786,916,608.55 7.88% 6.4.10.1.2 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 关联方名称 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中山证券 716,409.73 7.88% 205,160.55 5.43% 注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买/卖经手费、证券 结算风险基金和证券交易所买/卖证管费等)。 关联方符合本基金管理人选择证券经营机构、使用其交易单元作为基金专用交易单元的标准，与 其签订的交易单元租用合同是在正常业务中按照一般商业条款订立的。其为本基金提供证券投资 研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30 日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 3,701,045.82 5,773,420.25 其中：支付销售机构的客 863,648.87 1,310,790.84 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 28 页 共 54 页 户维护费 注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金托管人于次月前三个 工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 616,840.99 962,236.73 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计算。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金托管人于次月前三个工作日内 从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 6.4.10.2.3 销售服务费 本基金本报告期及上年度可比期间均无销售服务费。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6 月 30日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30 日 基金合同生效日（ 2006年 11月 21日 ）持有的基金份 额 - - 期初持有的基金份额 15,644,425.42 15,644,425.42 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 29 页 共 54 页 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 15,644,425.42 15,644,425.42 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 1.4703% 1.4201% 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 截至本报告期末，除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 上年度可比期间 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 华夏银行 47,209,062.98 961,898.96 97,049,766.84 714,644.85 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均不存在在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金 本基金本报告期未进行利润分配。 6.4.12 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 000638 万方 2016年 临时 23.68 - - 237,677 6,629,208.45 5,628,191.36 - 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 30 页 共 54 页 发展 1 月 5 日 停牌 600654 中安 消 2016年 5 月 19 日 临时 停牌 18.54 - - 278,400 9,243,933.80 5,161,536.00 - 300299 富春 通信 2016年 2 月 29 日 临时 停牌 27.51 - - 169,200 4,748,367.75 4,654,692.00 - 300223 北京 君正 2016年 6 月 3 日 临时 停牌 44.00 - - 71,802 1,806,510.73 3,159,288.00 - 300292 吴通 控股 2016年 1 月 25 日 临时 停牌 33.26 - - 49,858 1,721,923.24 1,658,277.08 - 300208 恒顺 众昇 2016年 5 月 18 日 临时 停牌 13.87 - - 90,109 1,321,509.29 1,249,811.83 - 300166 东方 国信 2016年 6 月 8 日 临时 停牌 27.47 - - 43,706 988,864.97 1,200,603.82 - 300355 蒙草 生态 2016年 6 月 30 日 临时 停牌 7.11 - - 7,658 62,449.82 54,448.38 - 002373 千方 科技 2016年 5 月 12 日 临时 停牌 14.94 - - 1,682 24,119.27 25,129.08 - 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的投资风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基 金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通 过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 31 页 共 54 页 投研部根据投资决策委员会有关资产流动性的原则性规定，制定具体的评估指标、评估方法， 每月对基金投资组合的流动性进行评估，撰写评估报告，对基金组合的流动性指标提出维持及修 正建议，分送基金经理、投资总监和投资决策委员会，然后各部门和相关人员做出反馈，以利于 进一步完善流动性风险管理。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好 信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估， 以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 本基金于本报告期末未持有按短期信用评级的债券投资。 6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 本基金于本报告期末未持有按长期信用评级的债券投资。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金 份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃 而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附 注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此 外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均 为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账 面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人通过对投资品种的流动性指标监控来评估、选择、跟踪和控制基金投资的流动 性风险。本基金管理人通过基金合同约定巨额赎回条款，设计了非常情况下赎回资金的处理模式， 控制因开放模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 32 页 共 54 页 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金所面临 的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付 金、结算保证金、债券投资及买入返售金融资产等。本基金持有的交易性金融资产中债券投资比 重较低，因此基金净值受利率变动的影响较小。本基金管理人通过对利率水平的预测、分析收益 率曲线及优化利率重定价日组合等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年 6月 30日 1 个月以内 1-3个月 3个 月-1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 47,209,062.98 - - - - - 47,209,062.98 结算备付金 1,917,105.87 - - - - - 1,917,105.87 存出保证金 3,897,799.34 - - - - - 3,897,799.34 交易性金融 资产 - - - 13,081,415.71 4,774,717.08 406,175,180.99 424,031,313.78 买入返售金 融资产 - 10,000,135.00 - - - - 10,000,135.00 应收证券清 算款 - - - - - 23,467,163.64 23,467,163.64 应收利息 - - - - - 57,981.15 57,981.15 应收申购款 - - - - - 14,440.83 14,440.83 资产总计 53,023,968.19 10,000,135.00 - 13,081,415.71 4,774,717.08 429,714,766.61 510,595,002.59 负债 应付赎回款 - - - - - 251,947.77 251,947.77 应付管理人 报酬 - - - - - 604,470.26 604,470.26 应付托管费 - - - - - 100,745.06 100,745.06 应付交易费 用 - - - - - 1,570,215.43 1,570,215.43 应交税费 - - - - - 351,701.00 351,701.00 其他负债 - - - - - 232,292.87 232,292.87 负债总计 - - - - - 3,111,372.39 3,111,372.39 利率敏感度 53,023,968.19 10,000,135.00 - 13,081,415.71 4,774,717.08 426,603,394.22 507,483,630.20 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 33 页 共 54 页 缺口 上年度末 2015年 12 月 31日 1个月以内 1-3个月 3 个 月 -1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 358,182,256.34 - - - - - 358,182,256.34 结算备付金 12,470,694.75 - - - - - 12,470,694.75 存出保证金 3,978,653.47 - - - - - 3,978,653.47 交易性金融 资产 - - - - - 255,172,189.54 255,172,189.54 应收利息 - - - - - 69,143.43 69,143.43 应收申购款 - - - - - 68,415.41 68,415.41 资产总计 374,631,604.56 - - - - 255,309,748.38 629,941,352.94 负债 应付赎回款 - - - - - 593,338.63 593,338.63 应付管理人 报酬 - - - - - 788,761.28 788,761.28 应付托管费 - - - - - 131,460.23 131,460.23 应付交易费 用 - - - - - 5,973,359.20 5,973,359.20 应交税费 - - - - - 351,701.00 351,701.00 其他负债 - - - - - 168,974.22 168,974.22 负债总计 - - - - - 8,007,594.56 8,007,594.56 利率敏感度 缺口 374,631,604.56 - - - - 247,302,153.82 621,933,758.38 注：上表中统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按 照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金于本报告期末持有的为可转债公司债券，其股票价格高于转股价格，可转债公司债券 几乎不受市场利率影响，无须进行利率风险的敏感性分析。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 本基金其他价格风险主要是市场价格风险，是指金融工具的公允价值受市场利率和外汇汇率 以外的市场价格因素变动发生波动的风险。该风险可能与特定投资相关，也有可能与投资组合整 体相关。对本基金而言，其他价格风险源自于以交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇 率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金通过优化投资组合、设置相关监控参数、 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 34 页 共 54 页 跟踪与业绩基准的差异，及时调整资产配置比例、行业配置比例等方法来降低其他价格风险。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12月 31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 公允价值 占基金资 产净值比 例（%） 交易性金融资产-股票投资 406,175,180.99 80.04 255,172,189.54 41.03 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 17,856,132.79 3.52 - - 交易性金融资产－贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 424,031,313.78 83.56 255,172,189.54 41.03 注： 本基金投资组合的资产配置比例为股票资产占基金资产的 40%-85%，债券、央行票据、权证 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产的配置比例为 15%-60%，其中：本基金持有的 全部权证，其市值不超过基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的 80%。于 2016 年 6 月 30 日，本基金面临的整体其他价格风险列示如上。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其它市场变量不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2016年 6月 30日 ） 上年度末（ 2015年 12月 31日 ） +5% 160,174.05 39,766,960.78 -5% -160,174.05 -39,766,960.78 注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的 敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基 金资产净值产生的影响。 6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险 本基金未采取风险分析法或者类似方法进行分析、管理市场风险。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 35 页 共 54 页 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 银行存款、结算备付金、买入反售金融资产、应收证券清算款，因其剩余期限不长，公允价 值和账面价值相若。 （1）各层次金融工具公允价值 本基金报告期末持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的 是 383,383,203.44元，第二层次是 40,648,110.34元，无属于第三层次的余额。 （2）公允价值所属层次间的重大变动 本基金政策为报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金报告期持有 的以公允价值计量且其变动计入当期苏损益的金融资产，在第一层次和第二层次之间无重大转移。 本基金本报告期持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产未发生转入或转出第三 层次公允价值的情况。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 406,175,180.99 79.55 其中：股票 406,175,180.99 79.55 2 固定收益投资 17,856,132.79 3.50 其中：债券 17,856,132.79 3.50 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 10,000,135.00 1.96 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 49,126,168.85 9.62 7 其他各项资产 27,437,384.96 5.37 8 合计 510,595,002.59 100.00 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 36 页 共 54 页 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 168,487,368.75 33.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 21,860,502.45 4.31 F 批发和零售业 5,968,387.58 1.18 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 168,727,898.21 33.25 J 金融业 14,129,376.54 2.78 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 9,832,305.00 1.94 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 8,162,163.00 1.61 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,804,462.35 1.73 S 综合 202,717.11 0.04 合计 406,175,180.99 80.04 7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300182 捷成股份 1,705,960 29,188,975.60 5.75 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 37 页 共 54 页 2 300287 飞利信 1,986,336 26,616,902.40 5.24 3 300207 欣旺达 977,162 25,083,748.54 4.94 4 300408 三环集团 1,260,315 22,635,257.40 4.46 5 002586 围海股份 2,358,313 21,271,983.26 4.19 6 300033 同花顺 248,998 20,280,887.10 4.00 7 002538 司尔特 1,936,825 18,109,313.75 3.57 8 000733 振华科技 685,500 15,423,750.00 3.04 9 300059 东方财富 682,460 15,150,612.00 2.99 10 300295 三六五网 458,862 14,913,015.00 2.94 11 603766 隆鑫通用 717,020 14,498,144.40 2.86 12 600958 东方证券 840,534 14,129,376.54 2.78 13 600271 航天信息 592,573 14,103,237.40 2.78 14 300339 润和软件 313,427 11,233,223.68 2.21 15 300202 聚龙股份 458,684 11,104,739.64 2.19 16 600570 恒生电子 149,950 10,012,161.50 1.97 17 002707 众信旅游 484,350 9,832,305.00 1.94 18 300190 维尔利 469,900 8,162,163.00 1.61 19 300297 蓝盾股份 503,066 8,013,841.38 1.58 20 000673 当代东方 510,977 6,402,541.81 1.26 21 000638 万方发展 237,677 5,628,191.36 1.11 22 002439 启明星辰 214,360 5,536,918.80 1.09 23 002308 威创股份 314,318 5,164,244.74 1.02 24 600654 中安消 278,400 5,161,536.00 1.02 25 002292 奥飞娱乐 168,800 5,055,560.00 1.00 26 300319 麦捷科技 171,552 4,944,128.64 0.97 27 300299 富春通信 169,200 4,654,692.00 0.92 28 000158 常山股份 332,300 4,615,647.00 0.91 29 300311 任子行 178,350 3,891,597.00 0.77 30 002410 广联达 261,200 3,735,160.00 0.74 31 002273 水晶光电 119,856 3,354,769.44 0.66 32 300223 北京君正 71,802 3,159,288.00 0.62 33 600446 金证股份 83,251 2,992,873.45 0.59 34 300072 三聚环保 98,521 2,723,120.44 0.54 35 000716 黑芝麻 350,834 2,371,637.84 0.47 36 300212 易华录 77,697 2,313,039.69 0.46 37 002276 万马股份 101,885 2,018,341.85 0.40 38 300291 华录百纳 85,155 2,003,697.15 0.39 39 300292 吴通控股 49,858 1,658,277.08 0.33 40 300376 易事特 56,754 1,548,816.66 0.31 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 38 页 共 54 页 41 600589 广东榕泰 151,679 1,539,541.85 0.30 42 300203 聚光科技 49,742 1,313,188.80 0.26 43 300208 恒顺众昇 90,109 1,249,811.83 0.25 44 300166 东方国信 43,706 1,200,603.82 0.24 45 300274 阳光电源 48,757 1,189,670.80 0.23 46 300009 安科生物 33,251 993,539.88 0.20 47 300369 绿盟科技 20,559 869,851.29 0.17 48 300078 思创医惠 23,005 769,287.20 0.15 49 300367 东方网力 30,457 756,247.31 0.15 50 300020 银江股份 39,802 740,317.20 0.15 51 300168 万达信息 24,261 630,543.39 0.12 52 002751 易尚展示 9,828 629,090.28 0.12 53 601886 江河集团 52,003 534,070.81 0.11 54 300383 光环新网 13,139 497,968.10 0.10 55 300010 立思辰 23,260 487,994.80 0.10 56 300016 北陆药业 20,328 464,494.80 0.09 57 000938 紫光股份 7,375 448,990.00 0.09 58 000793 华闻传媒 39,843 393,648.84 0.08 59 002235 安妮股份 20,646 375,963.66 0.07 60 300045 华力创通 19,620 375,723.00 0.07 61 300253 卫宁健康 13,786 340,514.20 0.07 62 300131 英唐智控 22,251 262,784.31 0.05 63 002671 龙泉股份 21,103 260,622.05 0.05 64 300293 蓝英装备 13,446 240,683.40 0.05 65 600701 *ST工新 15,369 202,717.11 0.04 66 000078 海王生物 9,657 71,751.51 0.01 67 600519 贵州茅台 235 68,601.20 0.01 68 300379 东方通 802 63,742.96 0.01 69 300355 蒙草生态 7,658 54,448.38 0.01 70 300245 天玑科技 1,770 39,294.00 0.01 71 300053 欧比特 2,087 37,879.05 0.01 72 300378 鼎捷软件 1,147 32,941.84 0.01 73 002373 千方科技 1,682 25,129.08 0.00 74 300024 机器人 865 21,962.35 0.00 75 601311 骆驼股份 1,050 20,842.50 0.00 76 002121 科陆电子 1,715 20,151.25 0.00 77 002609 捷顺科技 1,040 18,293.60 0.00 78 002444 巨星科技 896 18,206.72 0.00 79 300136 信维通信 739 15,489.44 0.00 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 39 页 共 54 页 80 002261 拓维信息 1,094 15,130.02 0.00 81 002421 达实智能 800 13,976.00 0.00 82 002488 金固股份 618 12,990.36 0.00 83 000555 神州信息 399 12,923.61 0.00 84 600410 华胜天成 984 11,040.48 0.00 85 601799 星宇股份 232 10,630.24 0.00 86 300250 初灵信息 351 10,386.09 0.00 87 300085 银之杰 317 9,478.30 0.00 88 600118 中国卫星 279 9,374.40 0.00 89 600685 中船防务 357 9,053.52 0.00 90 300315 掌趣科技 740 7,762.60 0.00 91 002002 鸿达兴业 375 7,050.00 0.00 92 002450 康得新 400 6,840.00 0.00 93 300101 振芯科技 238 6,647.34 0.00 94 002009 天奇股份 396 6,466.68 0.00 95 002405 四维图新 255 6,273.00 0.00 96 300017 网宿科技 87 5,846.40 0.00 97 000829 天音控股 424 5,660.40 0.00 98 300252 金信诺 153 5,068.89 0.00 99 300007 汉威电子 180 5,025.60 0.00 100 600074 保千里 270 4,028.40 0.00 101 600535 天士力 100 3,576.00 0.00 102 600373 中文传媒 155 3,216.25 0.00 103 002241 歌尔股份 100 2,868.00 0.00 104 300307 慈星股份 190 2,504.20 0.00 105 000815 美利纸业 94 1,953.32 0.00 106 300229 拓尔思 80 1,710.40 0.00 107 002739 万达院线 17 1,358.30 0.00 108 600728 佳都科技 116 1,127.52 0.00 109 601566 九牧王 58 895.52 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300182 捷成股份 118,699,409.49 19.09 2 300458 全志科技 72,105,899.69 11.59 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 40 页 共 54 页 3 300168 万达信息 64,274,396.92 10.33 4 300287 飞利信 61,113,204.23 9.83 5 601398 工商银行 57,070,832.52 9.18 6 300203 聚光科技 52,745,894.11 8.48 7 300367 东方网力 52,353,972.48 8.42 8 601288 农业银行 49,040,300.00 7.89 9 300078 思创医惠 48,248,480.07 7.76 10 002276 万马股份 46,015,289.14 7.40 11 002609 捷顺科技 40,433,043.03 6.50 12 002446 盛路通信 40,206,008.51 6.46 13 300339 润和软件 40,164,974.30 6.46 14 300379 东方通 37,113,775.29 5.97 15 601939 建设银行 36,308,776.27 5.84 16 300212 易华录 36,137,318.18 5.81 17 300408 三环集团 36,122,872.58 5.81 18 002586 围海股份 34,984,526.87 5.63 19 000938 紫光股份 34,977,561.75 5.62 20 300033 同花顺 34,349,202.70 5.52 21 300101 振芯科技 33,827,734.04 5.44 22 300319 麦捷科技 33,049,192.99 5.31 23 300009 安科生物 32,970,343.59 5.30 24 300016 北陆药业 31,037,304.99 4.99 25 300295 三六五网 30,961,778.63 4.98 26 002673 西部证券 29,864,493.12 4.80 27 002002 鸿达兴业 29,776,585.01 4.79 28 600410 华胜天成 28,677,628.48 4.61 29 600589 广东榕泰 27,977,352.56 4.50 30 600074 保千里 27,849,459.10 4.48 31 300007 汉威电子 27,132,269.23 4.36 32 300253 卫宁健康 26,684,839.40 4.29 33 002488 金固股份 26,276,320.62 4.22 34 300136 信维通信 25,590,098.48 4.11 35 000547 航天发展 25,163,374.93 4.05 36 300207 欣旺达 25,104,622.12 4.04 37 600958 东方证券 24,761,923.91 3.98 38 600118 中国卫星 24,714,736.87 3.97 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 41 页 共 54 页 39 002538 司尔特 24,675,327.66 3.97 40 000733 振华科技 24,264,269.44 3.90 41 000793 华闻传媒 22,928,368.29 3.69 42 300020 银江股份 22,672,606.38 3.65 43 300053 欧比特 22,598,198.22 3.63 44 000716 黑芝麻 22,152,553.81 3.56 45 002292 奥飞娱乐 22,147,685.59 3.56 46 601311 骆驼股份 21,844,274.63 3.51 47 002439 启明星辰 21,736,670.25 3.50 48 300059 东方财富 21,366,842.69 3.44 49 300297 蓝盾股份 20,718,582.87 3.33 50 300245 天玑科技 20,714,529.33 3.33 51 002665 首航节能 20,702,350.00 3.33 52 300311 任子行 20,612,619.70 3.31 53 002019 亿帆鑫富 20,445,349.00 3.29 54 002657 中科金财 20,433,313.52 3.29 55 002671 龙泉股份 20,419,729.25 3.28 56 300307 慈星股份 19,797,365.24 3.18 57 000555 神州信息 19,532,518.74 3.14 58 300202 聚龙股份 18,539,999.38 2.98 59 600391 成发科技 18,496,970.64 2.97 60 300274 阳光电源 18,140,034.28 2.92 61 600893 中航动力 18,136,958.67 2.92 62 002273 水晶光电 18,087,463.50 2.91 63 600519 贵州茅台 17,261,944.70 2.78 64 603766 隆鑫通用 17,149,791.90 2.76 65 601799 星宇股份 17,084,057.24 2.75 66 300208 恒顺众昇 16,968,904.40 2.73 67 600685 中船防务 16,681,074.51 2.68 68 000977 浪潮信息 16,468,761.18 2.65 69 600373 中文传媒 15,646,767.52 2.52 70 000099 中信海直 15,436,701.00 2.48 71 300058 蓝色光标 15,347,643.03 2.47 72 300252 金信诺 15,333,119.02 2.47 73 300315 掌趣科技 15,310,772.34 2.46 74 600446 金证股份 15,134,051.00 2.43 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 42 页 共 54 页 75 002121 科陆电子 15,129,687.18 2.43 76 300369 绿盟科技 14,787,901.46 2.38 77 000829 天音控股 14,785,167.97 2.38 78 600520 *ST中发 14,298,530.96 2.30 79 600701 *ST工新 14,217,109.22 2.29 80 601857 中国石油 14,051,038.00 2.26 81 002444 巨星科技 13,956,701.32 2.24 82 002261 拓维信息 13,862,127.88 2.23 83 002373 千方科技 13,731,638.20 2.21 84 600271 航天信息 13,522,989.61 2.17 85 002308 威创股份 13,499,333.89 2.17 86 300291 华录百纳 13,240,464.82 2.13 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300182 捷成股份 90,855,088.90 14.61 2 601398 工商银行 86,042,172.17 13.83 3 601288 农业银行 78,909,475.47 12.69 4 300458 全志科技 73,689,873.65 11.85 5 300168 万达信息 63,904,723.63 10.28 6 300367 东方网力 62,555,232.62 10.06 7 002609 捷顺科技 51,956,374.63 8.35 8 300078 思创医惠 50,098,153.33 8.06 9 300203 聚光科技 49,941,862.58 8.03 10 002276 万马股份 43,040,821.56 6.92 11 002446 盛路通信 42,761,361.17 6.88 12 300136 信维通信 38,955,047.39 6.26 13 300287 飞利信 37,674,410.06 6.06 14 300379 东方通 35,251,457.51 5.67 15 601939 建设银行 34,909,833.39 5.61 16 000938 紫光股份 34,334,924.21 5.52 17 300101 振芯科技 30,845,103.35 4.96 18 600074 保千里 30,700,320.27 4.94 19 300009 安科生物 30,598,780.79 4.92 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 43 页 共 54 页 20 300212 易华录 30,379,947.30 4.88 21 300319 麦捷科技 30,257,165.82 4.87 22 300016 北陆药业 29,269,700.21 4.71 23 300339 润和软件 28,740,023.79 4.62 24 002673 西部证券 28,650,921.44 4.61 25 002002 鸿达兴业 28,195,549.25 4.53 26 600410 华胜天成 27,996,649.14 4.50 27 600589 广东榕泰 27,097,816.52 4.36 28 600060 海信电器 26,769,404.72 4.30 29 300253 卫宁健康 26,542,405.01 4.27 30 300007 汉威电子 26,404,971.40 4.25 31 300295 三六五网 24,537,108.17 3.95 32 300075 数字政通 22,401,790.96 3.60 33 002019 亿帆鑫富 21,552,732.10 3.47 34 300020 银江股份 20,804,258.27 3.35 35 300245 天玑科技 20,742,559.58 3.34 36 002396 星网锐捷 20,710,285.41 3.33 37 601799 星宇股份 20,356,603.01 3.27 38 000555 神州信息 20,274,271.59 3.26 39 002657 中科金财 20,197,304.00 3.25 40 002488 金固股份 20,099,129.49 3.23 41 002671 龙泉股份 19,831,292.15 3.19 42 002665 首航节能 19,291,722.85 3.10 43 600519 贵州茅台 18,955,517.65 3.05 44 601311 骆驼股份 18,919,015.16 3.04 45 600118 中国卫星 18,818,930.64 3.03 46 300307 慈星股份 18,762,945.71 3.02 47 000547 航天发展 18,685,707.41 3.00 48 000716 黑芝麻 18,444,981.50 2.97 49 300053 欧比特 18,249,945.10 2.93 50 000793 华闻传媒 18,154,379.84 2.92 51 300274 阳光电源 17,187,775.68 2.76 52 300291 华录百纳 16,706,175.30 2.69 53 002439 启明星辰 16,559,593.32 2.66 54 600373 中文传媒 16,113,112.36 2.59 55 300033 同花顺 15,962,911.67 2.57 56 002261 拓维信息 15,954,132.51 2.57 57 300252 金信诺 15,664,927.72 2.52 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 44 页 共 54 页 58 002292 奥飞娱乐 15,590,304.16 2.51 59 300311 任子行 15,477,718.86 2.49 60 002373 千方科技 15,449,930.80 2.48 61 000099 中信海直 15,443,167.73 2.48 62 600893 中航动力 15,275,720.22 2.46 63 300369 绿盟科技 15,157,435.27 2.44 64 300017 网宿科技 15,135,032.75 2.43 65 300368 汇金股份 15,093,449.21 2.43 66 002273 水晶光电 15,048,737.91 2.42 67 300208 恒顺众昇 14,882,889.37 2.39 68 600391 成发科技 14,618,648.61 2.35 69 300355 蒙草生态 14,580,511.54 2.34 70 300408 三环集团 14,578,443.49 2.34 71 600783 鲁信创投 14,443,056.17 2.32 72 300315 掌趣科技 14,439,942.47 2.32 73 600701 *ST工新 14,212,978.33 2.29 74 000829 天音控股 14,115,490.00 2.27 75 002121 科陆电子 13,971,951.24 2.25 76 000977 浪潮信息 13,737,142.49 2.21 77 601857 中国石油 13,594,867.00 2.19 78 300297 蓝盾股份 13,520,859.04 2.17 79 300058 蓝色光标 13,481,331.91 2.17 80 002444 巨星科技 13,433,857.22 2.16 81 600520 *ST中发 13,050,722.41 2.10 82 300376 易事特 12,818,283.24 2.06 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,833,373,170.19 卖出股票收入（成交）总额 2,586,318,579.54 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 45 页 共 54 页 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 17,856,132.79 3.52 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 17,856,132.79 3.52 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 128009 歌尔转债 69,069 8,895,396.51 1.75 2 113008 电气转债 38,720 4,186,019.20 0.82 3 110034 九州转债 23,100 2,822,589.00 0.56 4 128010 顺昌转债 13,489 1,952,128.08 0.38 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金持有的欣旺达（持仓比例 4.94%）、同花顺（持仓比例 4.00%）收到证监会相关监管处 罚通知，具体如下： 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 46 页 共 54 页 欣旺达电子股份有限公司控股股东王明旺先生于 2015年 11月 11日收到中国证券监督管理委 员会下发的《行政处罚决定书》（〔2015〕50 号）。该决定书的主要内容为：在一致行动人减持股 份累计达到 5%时，王明旺没有在履行报告和披露义务前停止卖出欣旺达股份，违反法律规定减持 的股份数为 6,628,671 股，违反法律规定减持金额 194,822,477.3元。 2015年 9月 7日同花顺公司收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事先告知书》（编 号：处罚字[2015]70 号）。该决定书的主要内容为：同花顺公司开发运营的资产管理系统，包含 子账户开立、传输交易指令、登记、查询、清算等多种具有证券业务属性的功能。同花顺公司明 知其客户经营方式，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统、提供相关服务，并获取收 益的行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经 营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条的规定，中国证券监督管理委员会拟决定：一、没收公司违法所得 2,176,997.22 元，并处以 6,530,991.56 元罚款；二、对副总经理朱志峰给予警告，并处以 10 万元罚款；三、 对产品经理郭红波给予警告，并处以 5万元罚款。 基金管理人将严格遵守公司投资决策流程，对欣旺达、同花顺的上述情况进行密切跟踪和关 注，最大限度维护基金份额持有人的利益。 本基金投资的其余八名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 3,897,799.34 2 应收证券清算款 23,467,163.64 3 应收股利 - 4 应收利息 57,981.15 5 应收申购款 14,440.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 27,437,384.96 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 47 页 共 54 页 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 128009 歌尔转债 8,895,396.51 1.75 2 113008 电气转债 4,186,019.20 0.82 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 49,420 21,530.07 34,205,419.65 3.21% 1,029,810,883.53 96.79% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 0.00 0.0000% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 48 页 共 54 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2006年 11月 21日 ）基金份额总额 847,591,192.06 本报告期期初基金份额总额 1,080,606,753.93 本报告期基金总申购份额 31,975,804.38 减:本报告期基金总赎回份额 48,566,255.13 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 1,064,016,303.18 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人——益民基金管理有限公司第二届董事会第四次会议通过有关决 议，聘任黄桦先生担任益民基金管理有限公司总经理职务，任职公告已于 2016年 1月 14日在公 司网站和相关媒体进行披露。 基金托管人——托管人华夏银行股份有限公司于 2016 年 4 月 14 日在网站披露了《华夏银 行股份有限公司关于资产托管部高级管理人员变更的公告》。经中国证券投资基金业协会批准备 案，聘任陈秀良先生和徐昊光先生为资产托管部副总经理，毛剑鸣先生不再担任资产托管部总经 理职务。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的会计师事务所未发生变化。 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 49 页 共 54 页 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 安信证券 1 1,447,743,114.70 26.71% 1,348,285.51 26.71% - 国信证券 1 1,286,720,495.39 23.74% 1,198,325.40 23.74% - 新时代证券 1 1,058,482,695.93 19.53% 985,765.02 19.53% - 英大证券 1 439,182,619.18 8.10% 409,009.70 8.10% - 申万宏源 1 389,181,027.09 7.18% 362,442.13 7.18% - 渤海证券 1 226,321,604.02 4.18% 210,773.69 4.18% - 中信证券 1 206,812,205.57 3.82% 192,604.42 3.82% - 华泰证券 1 199,762,520.60 3.69% 186,041.01 3.69% - 国泰君安 1 165,485,467.25 3.05% 154,116.74 3.05% - 中航证券 停止 1 - - - - - 国海证券 停止 1 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 五矿证券 停止 1 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 东海证券撤销 1 - - - - - 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 安信证券 4,587,283.80 16.74% - - - - 国信证券 - - - - - - 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 50 页 共 54 页 新时代证券 5,763,846.77 21.03% - - - - 英大证券 - - - - - - 申万宏源 12,365,824.60 45.13% 94,400,000.00 65.24% - - 渤海证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 华泰证券 4,685,068.90 17.10% - - - - 国泰君安 - - 50,300,000.00 34.76% - - 中航证券 停止 - - - - - - 国海证券 停止 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 五矿证券 停止 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 东海证券撤销 - - - - - - 注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准： （1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范， 最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运 作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面 的信息服务； （2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、 严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求； （3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水 平的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符 合相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严 谨，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力； （4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路 演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势； （5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债 券的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如 QDII、专户等集合理 财产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 51 页 共 54 页 等）； （6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。 2、本公司租用券商交易单元的程序： （1）基金的交易单元选择，投资总监、研究部、金融工程部、投资部经集体讨论后遵照上述 标准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的席位租用安排。挑选时应 考虑在深沪两个市场都租用足够多的席位以保障交易安全。必要时可要求券商提供相应证明文件； （2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的席位租用安排以及相关评选材料； （3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的席位租用安排，审查通过后由总经理上报董 事会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理； （4）券商名单及相应的席位租用安排确定后，集中交易部参照公司《证券交易单元租用协议》 及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范本不 一致的，由集中交易部将实际签署协议提交监察稽核部进行合规性审核。 3、本报告期内基金交易单元变化如下： （1）沪市撤销中航证券交易单元一个； （2）深市撤销五矿证券交易单元一个。 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 20151231基金每日净值表 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 4日 2 益民基金管理有限公司 2016年 1 月 4 日关于旗下基金调整开放时 间的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 4日 3 益民红利成长混合型证券投资基 金更新招募说明书摘要 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 5日 4 益民红利成长混合型证券投资基 金更新招募说明书 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 5日 5 益民基金管理有限公司关于旗下 基金持有的股票停牌后估值方法 变更的提示性公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 8日 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 52 页 共 54 页 6 益民基金管理有限公司关于旗下 基金持有的股票停牌后估值方法 变更的提示性公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 9日 7 益民基金管理有限公司关于旗下 基金持有的股票停牌后估值方法 变更的提示性公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 14日 8 益民基金管理有限公司关于变更 高级管理人员的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 14日 9 益民红利成长混合型证券投资基 金 2015年第四季度报告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 22日 10 益民基金管理有限公司关于旗下 基金持有的股票停牌后估值方法 变更的提示性公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 1月 27日 11 益民基金管理有限公司关于旗下 基金持有的股票停牌后估值方法 变更的提示性公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 2月 27日 12 益民基金管理有限公司关于变更 益民红利成长混合型证券投资基 金基金经理的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 3月 3日 13 益民基金管理有限公司关于新增 北京钱景财富投资管理有限公司 为代销机构并参加费率优惠活动 的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 3月 7日 14 益民红利成长混合型证券投资基 金 2015年年度报告 摘要 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 3月 26日 15 益民红利成长混合型证券投资基 金 2015年年度报告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 3月 26日 16 益民基金管理有限公司关于旗下 基金参加上海陆金所资产管理有 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 4月 14日 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 53 页 共 54 页 限公司费率优惠活动的公告 17 益民红利成长混合型证券投资基 金 2016年第一季度报告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 4月 20日 18 益民基金管理有限公司关于新增 上海凯石财富基金销售有限公司 为销售机构并参加费率优惠活动 的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 5月 6日 19 益民基金管理有限公司关于旗下 开放式基金参加中信建投证券股 份有限公司费率优惠活动的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 5月 6日 20 益民基金管理有限公司关于旗下 基金持有的股票停牌后估值方法 变更的提示性公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 5月 10日 21 益民基金管理有限公司关于旗下 基金参加上海好买基金销售有限 公司费率优惠活动的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 5月 18日 22 益民基金管理有限公司关于参加 天天基金网费率优惠活动的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 5月 26日 23 益民基金管理有限公司关于旗下 开放式基金在上海陆金所资产管 理有限公司开通定期定额投资业 务的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 6月 24日 24 益民基金管理有限公司关于新增 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司为销售机构并参加费率优惠 活动的公告 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 6月 27日 25 益民基金管理有限公司关于新增 恒天明泽基金销售有限公司为销 售机构并参加费率优惠活动的公 《中国证券报》《证 券时报》及公司网站 2016年 6月 29日 益民红利成长混合 2016 年半年度报告 第 54 页 共 54 页 告 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件； 2、益民红利成长混合型证券投资基金基金合同； 3、益民红利成长混合型证券投资基金托管协议； 4、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、报告期内在指定报刊上披露的公告。 11.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 11.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 公司传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2016年 8月 24 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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