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| 建信收益增强债券A(530009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 58549 | ||||||||
| 基金代码 | 530009 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信收益增强债券型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 1． 建信收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2009年4月3日证监许可［2009］281号文批准。 2． 本基金是契约型开放式债券型基金。 3． 基金份额类别：本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为Ａ类基金份额；不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。本基金Ａ类、Ｃ类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值／该计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认／申购的基金份额类别。 4． 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）。 5． 本基金的托管人为中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）。 6． 本基金的注册登记机构为建信基金管理有限责任公司。 7． 本基金的募集对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。 8． 本基金通过本公司的直销中心和中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮储银行有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、财富证券有限责任公司的网点公开发售。 本公告中如无特别指明，销售机构即指上述机构。 9． 除特别说明外，本基金自2009年4月21日起至2009年5月27日止通过上述销售机构公开发售。 10． 北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、民生银行股份有限公司发售本基金的期间为自2009年4月27日起至2009年5月27日止。 11． 在本基金募集期内，投资人通过代销机构认购本基金时，首次最低认购金额为1000元人民币，追加认购最低金额为1000元人民币，代销机构另有规定的，从其规定；通过直销中心认购本基金时，首次最低认购金额为5万元人民币，追加认购最低金额为1000元人民币。已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为1，000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。 12． 投资人欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 13． 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记人的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后第2个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。 14． 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。若投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读《建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书》。 15． 代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各代销机构的相关业务公告。 16． 在募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构的情况，本公司将及时公告。 17． 对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（010－66228000）、直销专线电话（010－66228800）以及全国统一客服号码（400－81－95533，免长途通话费）咨询购买事宜。 18． 基金管理人可综合各种情况对本基金募集安排做适当调整。 19． 风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一日基金总份额的10％时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 按投资对象和比例划分，基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本基金在认购期内按1．00元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1．00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1．00元、从而遭受损失的风险。 本基金作为积极型的债券型基金，投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80％，其中，投资于公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的30％。因此，本基金需要承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 同时，本基金还参与新股申购和股票二级市场投资，因此，本基金也将面临股票价格波动、新股发行放缓或停滞，或者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。另外，本基金可投资的可转债（含可分离式）、可提前赎回类债券由于隐含期权，导致市场波动不但会引起期权价值变化，还会造成债券未来的现金流的不确定性，影响基金投资收益。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，但高于货币市场基金以及不涉及股票二级市场投资的债券型基金。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 建信收益增强债券型证券投资基金 （二）基金份额类别 本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为Ａ类基金份额；不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。 本基金Ａ类、Ｃ类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值／该计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认／申购的基金份额类别。 （三）认购期基金代码及简称 1、Ａ类基金份额 代码：530009 简称：建信收益增强Ａ 2、Ｃ类基金份额 代码：531009 简称：建信收益增强Ｃ （四）基金运作方式和类型 契约型、开放式，债券型证券投资基金 （五）基金存续期限 不定期 （六）基金份额面值（认购价格） 每份基金份额首次募集初始面值为人民币1．00元 （七）募集对象 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者（法律、法规及其他有关规定禁止购买者除外）。 （八）直销中心 机构名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：江先周 联系人：孙桂东 电话：010－66228800 客服电话：010－66228000、400－81－95533（全国统一客服号，免长途通话费） 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ （九）代销机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户服务电话：95599 公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 3、中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 4、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ 5、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：秦莉 联系电话：010－65541405 客服电话：95558 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 6、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95559 网址：ｗｗｗ．95559．ｃｏｍ．ｃｎ 7、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 传真：010－83914283 联系电话：010－58351666 联系人：吴海鹏 客户服务电话：95568 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 8、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦 ＠法定代表人：闫冰竹 联系人：李娟 联系电话：010－66226044＠客户服务统一咨询电话： 010－96169（北京） 022－96269（天津） 021－53599688（上海）029－85766888（西安）＠网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ 9、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555 传真：0755－83195049 联系人：万丽 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 10、中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 客户服务电话：11185 联系人：陈春林 传真：010－66415194 网址：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ 11、国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 联系电话：021－62580818－213 传真：021－62569400 客服电话：400－8888－666 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 12、中信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010－84683893 传真：010－84865560 客服电话：95558 网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ 13、中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：0532－85022026 传真：0532－85022511 客服电话：0532－96577 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 14、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021－68816000 传真：021－68815009 客服电话：10108998 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 15、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82943636 联系人：黄健 客户服务热线：95565、4008888111 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 16、中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市中河南路11号万凯商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 联系人：龚晓军 电话：0571－85783750 传真：0571－85783771 客服电话：0571－96598 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 17、长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 联系人：高峰 电话：0755－83516094 传真：0755－83516199 客服电话：0755－82288968 网址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ 18、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸 电话：（021）53858553 传真：（021）53858549 客户服务电话：400－8888－001，（021）962503 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 19、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦Ｃ 座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话：（010）66568047 客户服务电话：800－820－1868 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 20、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（021）63219781 传真：（021）51062920 客户服务电话：4008－888－999 公司网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ 21、联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：范雪玲 电话：0755－82492190 传真：0755－82492062 客户服务电话：400－8888－555，0755－25125666 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 22、中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 联系人：权唐 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400－8888－108 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ 23、安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元 办公地址：北京市西城区金融街28号院盈泰中心2号楼3层 法定代表人：牛冠兴 联系人：李昕 电话：010－66578829／8830转251 传真：010－65778825 客户服务电话：0755－82825555 公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 24、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话：025－84457777－893 传真：025－84579879 客户服务电话：400－8888－168、025－84579897 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 25、国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李红 电话：0551－2207008 传真：0551－2207965 客户服务热线：400－8888－777 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 26、齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 电话：0531－82093699 客户服务热线：95538 网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 27、中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48－50层 法定代表人：杨小阳 联系人：刘权 电话：0755－82026521 开放式基金咨询电话：4006008008 网址： ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ 28、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市人民大街138－1号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431－85096709 客户服务电话：0431－96688、0431－85096733 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ 29、宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路223号 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话：010－68894608－6460 客服电话：4008－000－562 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ 30、财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731－4403319 客户服务电话：0731－4403340 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （九）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的相关规定，本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金的募集时间自2009年4月21日起至2009年5月27日止。 本基金募集期限届满后，若本基金符合基金合同生效的法定条件（基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于200人），基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料。中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。 若3个月的募集期限届满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内，基金份额在直销中心和公告的代销机构的各个网点同时公开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道包括直销中心及代销机构的代销网点，具体如下： 1、直销机构：建信基金管理有限责任公司。 2、代销机构：代销机构名单详见本公告第一部分“本次募集基本情况”第（八）点“代销机构”部分。 （二）认购方式与费率结构 1、本基金份额面值为人民币1．00元，按面值发售。 2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。 3、本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回投资人。 4、认购费率 本基金Ａ类基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金Ｃ类基金份额不收取认购费。具体费用安排如下表所示。 ■ 注：Ｍ为认购金额。 5、投资人的总认购份额的计算方式如下： 本基金的认购价格为每份基金份额1．00元。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）Ａ类基金份额的认购份额计算方法 净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值 例：某投资者投资5万元认购本基金的Ａ类基金份额，认购期间所得利息为5元，则可得到的认购份额为： 净认购金额＝50，000／（1＋0．6％）＝49，701．79元 认购费用＝50，000－49，701．79＝298．21元 认购份额＝（49，701．79＋5）／1．00＝49，706．79份 即：投资者投资5万元认购本基金的Ａ类基金份额，则其可得到49，706．79份基金份额。 （2）Ｃ类基金份额的认购份额计算方法 投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额面值 例：某投资者投资5万元认购本基金的Ｃ类基金份额，认购期间所得利息为5元，则可得到的认购份额为： 认购份额＝（50，000＋5）／1．00＝50，005．00份 即：投资者投资5 万元认购本基金的Ｃ类基金份额，则其可得到50005．00份基金份额。 （三）认购的金额限制 通过代销机构认购本基金时，每次最低认购金额为1000元人民币，代销机构另有规定的，从其规定；通过直销中心认购本基金时，首次最低认购金额为5万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1000元人民币。 三、开户与认购 （一）个人投资者开户与认购程序 本程序说明仅供投资人参考，具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、代销机构 本基金的代销机构情况详见本公告第一部分“本次募集基本情况”第（八） “代销机构”部分。 中国建设银行 （1）受理开户和认购的时间 基金发售日的9：30－17：00（周六、周日营业） （2）开户程序及所需材料 1）事先办妥或持有中国建设银行本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金； 2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续： Ａ． 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等） Ｂ． 本人的中国建设银行当地19位储蓄卡 Ｃ． 填妥的“个人证券卡开户／销户申请表” 3）如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立建信基金管理公司的基金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务； 4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 （3）认购所需材料 Ａ． 本人有效身份证件原件 Ｂ． 证券卡 Ｃ． 填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单” （4）注意事项 1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续； 2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。 中国农业银行 （1）业务办理时间： 基金份额发售日的9：00-16：00（含周六、周日）。 （2）开户程序： 1）事先办妥农业银行借记卡并存入足额认购资金。 2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： ①农业银行借记卡； ②本人有效身份证件原件及复印件； ③填妥的开户申请表。 3）提交下列资料办理认购手续： ①农业银行借记卡； ②填妥的认（申购）申请表。 中国工商银行 （1）受理开户和认购的时间 基金发售日的9：30－17：00（周六、日照常营业，办理申请预录入） （2）开户及认购程序 1）向代销网点提交以下材料，办理开户手续： Ａ． 本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、护照等，下同） Ｂ． 填妥的《基金账户业务申请表》 Ｃ． 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡 投资者可于Ｔ＋2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。 2）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： Ａ． 本人现时有效的身份证件原件 Ｂ． 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡 Ｃ． 填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话（95588）查询。 中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 （3）注意事项 1）一个投资者只能开立一个基金账户； 2）中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金； 3）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户； 4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理； 5）工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 中国银行 （1）个人认购业务的办理时间为：基金份额发售日的9：30至16：00（周六、周日部分网点只受理个人投资者申请业务。注：周六、周日为申请预录入。） （2）开立中国银行的交易账户 个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料： 1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件； 2）中国银行长城借记卡； 3）填妥的《开户申请表》； 4）交易协议书（一式两份）。 （3）提出认购申请 个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料： 1）中国银行长城借记卡； 2）填妥的《认购申请表》； 3）中国银行基金交易卡。 中国银行在接收到投资人的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资人开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资人可在Ｔ＋2日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。 交通银行 1、业务办理时间：基金份额发售日的9：30到营业结束；15：00以后交易作为次日交易（周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准）。 2、开户和认购程序 （1）个人客户购买基金基本程序（下述三项业务可同时办理）： ①开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通建信基金管理有限责任公司基金账户即可）； ②开通建信基金管理有限责任公司基金账户（已在交通银行开立过建信基金管理有限责任公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过建信基金管理有限责任公司基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户）； ③认购基金。 （2）个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： ①事先办妥的交通银行太平洋借记卡； ②本人法定身份证件原件； ③填妥的开通基金交易账户申请表。 （3）个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料： ①本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）； ②填妥的认购申请表。 （4）若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 代销本基金的其他商业银行 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行（招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司），仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金份额发售日的9：00-17：00 除特别说明外，本基金份额发售期间为自2009年4月21日起至2009年5月27日止。北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、民生银行股份有限公司发售本基金的期间为自2009年4月27日起至2009年5月27日止。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。 （2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （ａ） 已办妥的银行借记卡； （ｂ） 本人有效身份证件原件及复印件； （ｃ） 填妥的开户申请表。 （3）提交下列资料办理认购手续： （ａ） 已办妥的银行借记卡； （ｂ） 填妥的认购申请表。 （8）代销券商 ①受理开户和认购的时间 基金发售日的9：30－15：00（周六、周日和节假日不受理） ②申请开立资金账户并提交以下材料（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立资金账户）： 1）填妥的《资金账户开户申请表》 2）本人有效身份证明原件及复印件 3）营业部指定银行的存折（储蓄卡） ③申请开立基金账户并提交以下材料： 1）填妥的《开户申请表》 2）本人有效身份证件原件及复印件 3）在该代销机构开立的资金账户卡 4）营业部指定银行的存折（储蓄卡） ④提出认购申请并提交以下材料： 1）填妥的《认购申请表》 2）本人有效身份证原件及复印件 3）在该代销机构开立的资金账户卡 投资人还可通过各代销券商的电话委托、自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 ⑤注意事项 1）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续； 2）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。 2、直销中心 （1）业务办理时间 基金发售日的9：30－17：00（周六、周日和节假日不受理） （2）申请开立基金账户并提交如下材料： ①本人有效身份证明原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等） ②银行活期存款账户 ③填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请表》 注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 （3）提出认购申请并提交如下材料： ①填妥的《开放式基金交易类业务申请表》 ②加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ③身份证件原件及复印件 注：募集期间可同时办理开户和认购手续。 （4）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京德胜支行 银行账号：11001016600059111888 （5）注意事项 ①投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； 基金名称：建信收益增强债券型证券投资基金 基金代码：Ａ类基金份额：530009；Ｃ类基金份额：531009 ②投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋2日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询； ③投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋2日到本公司直销中心查询认购确认接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心或者本公司客户服务中心查询； ④直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 （二）机构投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资人参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、代销机构 本基金的代销机构名单详见本公告第一部分“本次募集基本情况”第（八）点“代销机构”部分。 中国建设银行 （1）开户、认购的时间 基金发售日的9：30－17：00（中午及周六、周日、节假日不受理） （2）开户程序及所需材料 1）事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户； 2）由被授权人到开户会计柜台办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及建信基金管理公司的基金账户，并提交以下材料： Ａ． 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明 Ｂ． 证券业务授权书 Ｃ． 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴 Ｄ． 填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章 3）如已开立龙卡证券卡，投资者可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件（开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明）到会计柜台开立建信基金公司基金账户； 4）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“（基金认购／申购）委托单”。 （3）认购所需材料 1）被授权人有效身份证件原件 2）证券卡 3）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单” （4）注意事项 1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； 2）若有其他方面的要求，请以《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。 中国农业银行 （1）业务办理时间： 基金发售日的9：00-16：00（周六、周日及法定节假日不受理）。 （2）开户程序： 1）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额认购资金； 2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料： ①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； ②法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）； ③业务经办人有效身份证件原件及复印件； ④填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。 3）提交下列资料认购手续： ①业务经办人有效身份证件原件； ②加盖预留印鉴的认（申）购申请表。 （3）注意事项 若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。 中国工商银行 （1）受理开户和认购的时间 基金发售日的9：30－17：00（周六、周日和节假日不受理） （2）开户及认购程序 1）向代销网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续： Ａ． 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件 Ｂ． 经办人现时有效的身份证件原件 Ｃ． 法定代表人证明书 Ｄ． 法人授权委托书 Ｅ． 填妥的《基金交易账户业务申请书》并加盖公章 投资者可于Ｔ＋2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。 2）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： Ａ． 中国工商银行客户自助卡 Ｂ． 填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》并加盖预留印鉴 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话（95588）查询。 中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于本基金发布基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 （3）注意事项 1）机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的； 2）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金； 3）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户； 4）机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理； 5）工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 中国银行 （1）开户及认购的时间为：基金份额发售日的9：30至16：00（周六、周日不营业）。 （2）开立中国银行的交易账户 机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料： 1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件； 2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表； 3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）； 4）经办人有效身份证件原件及其复印件； 5）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。 （3）提出认购申请 机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。 中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋2日（工作日）在中国银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。 交通银行 1、业务办理时间：基金发售日的9：30至16：00。 2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通建信基金管理有限责任公司基金账户即可）； （2）开通建信基金管理有限责任公司基金账户（已在交行开立过建信基金管理有限责任公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过建信基金管理有限责任公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）； （3）认购基金。 3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料： （1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）； （2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）； （3）机构代码证； （4）经办人身份证件及复印件； （5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章； （6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。 4、机构客户办理开通建信基金管理有限责任公司基金账户时，需到网点并提交以下材料： （1）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）； （2）填妥的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）； （3）经办人身份证件。 5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料： （1）《交通银行代销基金交易卡》； （2）填妥的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。 （3）认购款项的有效结算凭证； （4）经办人身份证件。 6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559，或拨打各城市分行咨询电话。 代销本基金的其他商业银行 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行（招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司），仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间： 基金份额发售日的9：00-17．00（周六、周日及法定节假日不受理）。 除特别说明外，本基金份额发售期间为自2009年4月21日起至2009年5月27日止。北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、民生银行股份有限公司发售本基金的期间为自2009年4月27日起至2009年5月27日止。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金； （2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料： （ａ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； （ｂ）法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）； （ｃ）业务经办人有效身份证件原件及复印件； （ｄ）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。 3、提交下列资料办理认购手续： （ａ）业务经办人有效身份证件原件； （ｂ）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。 （8）代销券商 ①业务办理时间 基金发售日的9：30－15：00（周六、周日、节假日不受理） ②申请开立资金账户交提交以下材料： 1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章） 3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） 4）法定代表人证明书 5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书 6）预留印鉴 7）经办人身份证件及其复印件 ③申请开立基金账户并提交以下材料： 1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章） 2）经办人身份证件及其复印件 3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） 4）代销券商开立的资金账户卡 ④提出认购申请并提交以下材料： 1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章） 2）经办人身份证件及其复印件 3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） 4）代销券商开立的资金账户卡 投资人还可通过电话委托、自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 ⑤注意事项 1）若有其他方面的规定或要求，以代销机构的说明为准； 2）投资人认购时要注明所购买的基金名称和基金代码： 基金名称：建信收益增强债券型证券投资基金 基金代码：Ａ类基金份额：530009；Ｃ类基金份额：531009 2、直销中心 （1）业务办理时间 基金发售日的9：30－17：00（周六、周日、节假日不受理） （2）机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料： ①企业营业执照副本的复印件并加盖单位公章；事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或其主管部门颁发的注册登记证书的复印件并加盖单位公章 ②经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖单位公章） ③经办人有效身份证件原件及其复印件 ④印鉴卡一式两份 ⑤指定银行账户信息（开户银行名称、银行账号） ⑥填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖公章 注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 （3）机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖预留交易印鉴（如有）。 （4）认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京德胜支行 银行账号：11001016600059111888 （5）注意事项 ①投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； 基金名称：建信收益增强债券型证券投资基金 基金代码：Ａ类基金份额：530009；Ｃ类基金份额：531009 ②投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋2日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询； ③投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋2日到本公司直销中心查询认购结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心或本公司客户服务中心查询。 四、清算与交割 本基金基金合同生效前，全部有效认购资金将被冻结在基金募集专户中，有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有，以注册登记人计算的利息为准。 本基金注册登记人在募集结束后对基金权益进行注册登记。 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 五、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 六、有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：江先周 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2005］158号 注册资本：2亿元人民币 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：2009年1月15日 组织形式：股份有限公司 注册资金：2600亿元人民币 存续期间：持续经营 （三）代销机构 本基金的代销机构名单详见本公告第一部分“本次募集基本情况”第（八）点“代销机构”部分。 （四）直销机构 建信基金管理有限责任公司 （五）律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦Ｂ座12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、徐芳 （六）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604－1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系人：单峰 联系电话：021－61238888 传真：021－61238800 经办注册会计师：许康玮 单峰 建信基金管理有限责任公司 二〇〇九年四月十八日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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