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| 北信瑞丰平安中国主题灵活配置(001154) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 544528 | ||||||||
| 基金代码 | 001154 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-06-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 截止日期：二〇一六年六月 重要提示 本基金经中国证监会2015年3月3日证监许可[2014]343号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能 力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明 书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投 资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016年5月 5日,有关财务数据和净值表 现截止日为2016年3月 31,日(财务数据未经审计)。 本基金托管人已复核了本次更 新的招募说明书。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：北信瑞丰基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 办公地址：北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层 成立时间：2014年3月17日 法定代表人：周瑞明 注册资本：1.7亿元人民币 电话：（010）68619312 传真：（010）68619300 联系人：吕佳静 北信瑞丰基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[2014]265号文批准，由 北京国际信托有限公司与莱州瑞海投资有限公司公司共同发起设立， 注册资本达 1.7亿元人民币。 目前股权结构：北京国际信托有限公司60%、莱州瑞海投资有限公 司40%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 周瑞明先生，董事长，中共党员，毕业于中国社会科学院工经所，获博士学位。 历任原河北省师范学院政教系助教，中国人民银行金融管理司干部，原国务院证券 委办公室处长，中国证监会上市公司部监管二处处长，中国证监会信息统计部副主 任，中国证监会党委办公室副主任、宣传部副部长、系统团委书记，现任北京国际信 托有限公司总经理、北信瑞丰基金管理有限公司董事长。 吴京林先生，董事，中共党员，高级会计师，毕业于美国德大阿灵顿分校，获硕 士学位。 历任北京市审计局职员，现任北京国际信托有限公司总会计师、北京国投 汇成投资管理有限公司董事长、富智阳光管理公司董事长。 田垣芳女士，董事，中共党员，经济师，毕业于清华大学经济管理学院，获硕士 学位。 历任中国技术进出口总公司金融部项目经理，现任北京国际信托有限公司证 券业务总部总经理。 朱彦先生，董事，中共党员，助理会计师，毕业于中国人民大学投资经济系基本 建设经济专业，获学士学位。 历任北京国际信托投资公司计划财务部员工，海南赛 格国际信托投资公司资金计划部主管， 海南华银国际信托投资公司北京证券营业 部总经理，北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理，国都证券有限责 任公司上海通北路证券营业部总经理， 国都证券有限责任公司上海长阳路证券营 业部总经理，中欧基金管理有限公司督察长、副总经理，现任北信瑞丰基金管理有 限公司总经理。 王薇女士，董事，中共党员，会计师，毕业于首都经济贸易大学会计系，获学士 学位。 历任北京万全会计师事务所项目经理、信永中和会计师事务所高级审计员、 北京金象大药房医药连锁有限责任公司内审专员， 现任北京正润创业投资有限责 任公司财务经理。 赵鹏先生，董事，中共党员，中央财经大学经济法学专业硕士。 现任聚益科投资 有限责任公司总裁助理、 运营总监。 曾任北京正润创业投资有限责任公司项目经 理。 李方先生，独立董事，中共党员，毕业于哈佛大学法学院，获硕士学位。 历任宁 夏电视台干部、北京大学法学系讲师，现任北京市天元律师事务所合伙人。 岳彦芳女士，独立董事，硕士，51岁，现任中央财经大学会计学院副教授，硕士 研究生导师。 张青先生，独立董事，中共党员，教授，毕业于中国矿业大学（北京）经济管理 系，获博士学位。 历任中国矿业大学管理学院副主任，现任复旦大学管理学院教授。 2、监事会成员 杨海坤先生，监事会主席，经济学硕士。 历任山东省农业银行业务人员，山东证 券登记公司业务经理， 山东证券公司投行部经理， 上海甘证投资管理公司副总经 理，卡斯特公司投行部负责人、副总经理、总经理，现任正润创业投资公司副总经 理，北信瑞丰基金管理有限公司监事会主席。 赵颐先生，监事，法学硕士。 历任河北定州新华中学教师、河北林平律所律师助 理、北京正润创业投资有限责任公司投行部经理助理，现任北信瑞丰基金管理有限 公司监察稽核部副总监。 崔丽伟女士，监事，大专学历。 历任海航直属柜台售票主管、河北开元集团北京 万通汽车贸易有限公司会计，现任北信瑞丰基金管理有限公司综合管理部财务。 3、公司高级管理人员 周瑞明先生，董事长，中共党员，毕业于中国社会科学院工经所，获博士学位。 历任原河北省师范学院政教系助教，中国人民银行金融管理司干部，原国务院证券 委办公室处长，中国证监会上市公司部监管二处处长，中国证监会信息统计部副主 任，中国证监会党委办公室副主任、宣传部副部长、系统团委书记，现任北京国际信 托有限公司总经理、北信瑞丰基金管理有限公司董事长。 朱彦先生，总经理，中共党员，助理会计师，毕业于中国人民大学投资经济系基 本建设经济专业，获学士学位。 历任北京国际信托投资公司计划财务部员工，海南 赛格国际信托投资公司资金计划部主管， 海南华银国际信托投资公司北京证券营 业部总经理，北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理，国都证券有限 责任公司上海通北路证券营业部总经理， 国都证券有限责任公司上海长阳路证券 营业部总经理，中欧基金管理有限公司督察长、副总经理，现任北信瑞丰基金管理 有限公司总经理。 高峰先生，副总经理，中共党员，毕业于北京大学光华管理学院国民经济管理 专业，获硕士学位，拥有律师资格证书。 曾为全国人大财经委《破产法》起草小组正 式成员， 历任中国对外经济贸易信托投资公司计划财务部财务科经理和公司发展 战略小组成员，中化总公司财务部综合部经理，宝盈基金管理公司筹备组成员、研 究发展部高级策略分析师、研究发展部副总经理，中国对外经济贸易信托有限公司 资产管理部副总经理、证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理并兼任宝盈基 金管理有限公司董事，宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、基金经理、 公司投委会主席。 张洪水先生，督察长，无党派人士，毕业于中国科学院研究生院管理科学与工 程专业，获博士学位。 历任中央财政金融学院（现中央财经大学）经济信息管理系 助教，中国长城计算机集团公司应用开发部、发展计划部职员，中国证券监督管理 委员会机构监管部主任科员、副处长，中国证券业协会资格管理部、场外市场委、发 展战略委主任，长安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 高峰，北京大学光华管理学院国民经济管理硕士，历任中国对外经济贸易信托 投资公司计划财务部财务科经理和公司发展战略小组成员， 中化总公司财务部综 合部经理，宝盈基金管理公司筹备组成员、研究发展部高级策略分析师、研究发展 部副总经理，中国对外经济贸易信托有限公司资产管理部副总经理、证券业务部总 经理、资产管理总部执行总经理并兼任宝盈基金管理有限公司董事，宝盈基金管理 有限公司总经理助理、投资部总监、基金经理、公司投委会主席，现任北信瑞丰基金 管理有限公司副总经理，北信瑞丰无限互联混合基金基金经理，北信瑞丰健康生活 混合基金基金经理，北信瑞丰平安中国混合基金基金经理，北信瑞丰中国智造混合 基金基金经理。 于军华，男，1980年生于山东，CPA，CFA:level,II: (passed)。 中国人民大学世 界经济学硕士毕业，原国家信息中心经济咨询中心汽车行业高级项目分析师，宏源 证券研究所汽车行业分析师， 擅长公司基本面分析，2014年4月加入北信瑞丰基金 管理有限公司投资研究部，负责权益类产品的研究，现任北信瑞丰健康生活混合基 金基金经理，北信瑞丰平安中国混合基金基金经理，北信瑞丰新成长混合基金基金 经理。 5、本基金投资决策委员会成员 总经理朱彦先生，副总经理、基金经理高峰先生，基金经理于军华先生，中央交 易室副总监吴士彬先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。 除《基金法》、《基 金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立 健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的 发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部 风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护 基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理 方法、操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、 部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内 控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽 核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 独立性原则。 公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金 资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过 切实可行的措施来实行。 成本效益原则。 公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运 用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最 佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算业务指引》、《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金会计制 度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制 点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和 程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管 理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定， 风险控制制度由风险控制 的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制 的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风 险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工 行为准则等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长， 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部 风险控制情况。 督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外，督察长享有充 分的知情权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司 董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下 设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部 风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察 稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。 通过这些制度的 建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各 业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 二、基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙17号 办公地址：【北京市西城区金融大街丙17号】 法定代表人：闫冰竹 成立时间：1996年1月29日 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：人民币88亿元 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行1995年12月28日《关于北京城 市合作银行开业的批复》（银复[1995]470号） 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]776号 联系人：赵姝 电话：010-66223695 传真：010-66226045 北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。 成立19年 来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综 合化等战略突破。 目前，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南 及南昌等10大中心城市设立300多家分支机构，发起设立北京延庆、浙江文成及吉 林农安北银村镇银行，成立香港和荷兰阿姆斯特丹代表处，发起设立国内首家消费 金融公司——北银消费金融公司，首批试点合资设立中荷人寿保险公司，先后设立 中加基金管理公司、北银金融租赁公司，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模 式。 截至2015年12月末，北京银行总资产达到1.84万亿元，年内总资产突破2万亿 元，实现净利润168.39亿元。 成本收入比24.99%，不良贷款率1.12%，拨备覆盖率为 278%，资本充足率12.27%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司价值排 名中国区域性发展银行首位，品牌价值263.15亿元，一级资本排名全球千家大银行 87位，连续两年跻身全球银行业百强，被誉为中国最具创新能力和发展潜力的中小 银行。 19年来，北京银行积极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会 捐助超过1亿元，充分彰显了企业社会责任。 凭借优异的经营业绩和优质的金融服 务，北京银行赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位” 、“亚洲十大 最佳上市银行” 、“中国最佳城市商业零售银行” 、“最佳区域性银行” 、“最佳支持 中小企业贡献奖” 、“最佳便民服务银行” 、“中国上市公司百强企业” 、“中国社会 责任优秀企业” 、“最具持续投资价值上市公司” 、“最受尊敬银行” 、“最值得百姓 信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。 1994年毕业于中国 人民大学财政金融系，1997年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行 和证券行业从业经验。 曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。 在北京 银行工作期间，先后从事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。 2008年7月至2012年9月任北京银行资产托管部总经理助理，2012年9月至2014年 12月任北京银行资产托管部副总经理，2014年12月起至今任北京银行资产托管部 总经理。 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了 由高素质人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系 统运行保障岗及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、 资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%的员工拥 有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效” 的经营理念，严格履行托管人的 各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。 经过 多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成 包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、 保险资金、股权投资基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服 务赢得了客户的广泛高度认同。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管部设有内控监查岗，配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制 度、内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员均具备从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中 控制，制约机制严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未 经授权不得查看；业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露 人负责，防止泄密；业务实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统 完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券 监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资 指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通 知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 一、基金发售机构 1、直销机构： 名称：北信瑞丰基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 办公地址：北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层 法定代表人：周瑞明 客服：400-0617-297 传真：（010）68619300 联系人：史晓沫 2、其他销售机构： （1）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 联系人： 孔超 银行网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （2）名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 联系人：郑鹏 传真：010-85238667 公司网址：http://www.hxb.com.cn （3）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 联系人： 许梦园 公司网址：http://www.csc108.com （4）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话：95548 联系人：侯艳红 传真：010-60836221 公司网址：www.cs.ecitic.com （5）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 公司网址：www.zxwt.com.cn （6）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人：沈强 客户服务电话：95548 联系人：王佳苗 传真：0571-85783771 公司网址：www.bigsun.com.cn （7）名称:,东兴证券股份有限公司 地址:,北京市西城区金融大街5号新盛大厦 12、15,层 法定代表人:,魏庆华 客户服务电话:, 4008888993 联系人:,汤漫川 东兴证券网站:, www.dxzq.net （8）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：4008008899 联系人：鹿馨方 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （9）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层（214121） 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层（214121） 法定代表人：姚志勇 客户服务电话：95570 联系人：沈刚 传真：0510-82830162 公司网址：http://www.glsc.com.cn （10）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：4008188118 联系人：黄静 传真：010-84183311 公司网址：http://www.guodu.com （11）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼（213003） 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦（200125） 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：4008888588 联系人：汪汇 传真：021-50498871 公司网址：http://www.longone.com.cn （12）名称：联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心（516003） 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心（516003） 法定代表人：徐刚 客户服务电话：95564 联系人：张悦 传真：0752-2119369 公司网址：http://www.lxzq.com.cn （13）名称:,华融证券股份有限公司 注册地址:,北京市西城区金融大街8号中国华融大厦 A座3层 法定代表人:,祝献忠 客户服务电话:, 400-898-9999 联系人:,李慧灵 华融证券网站:, www.hesec.com.cn （14）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼 法定代表人：邱三发 客户服务电话：961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 公司网址：www.gzs.com.cn （15）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 客户服务电话：4008096096 联系人：张煜 传真：023-63786212 公司网址：www.swsc.com （16）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客户服务电话：4001818188 联系人：丁姗姗 传真：021-64385308 公司网址：www.fund.eastmoney.com （17）名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：4008886661 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 公司网址：www.myfund.com （18）名称:,上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:,郭坚 客户服务电话:, 400-821-9031 联系人:,宁博宇 公司网址:, http://www.lufunds.com （19）名称:,北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:,赵荣春 客户服务电话:, 400-893-6885 联系人:,高静 公司网址:, http://www.qianjing.com （20）名称:,上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:,冯修敏 客户服务电话:, 4008202819 联系人:,陈云卉 公司网址:, http://www.chinapnr.com （21）名称:大泰金石投资管理有限公司 注册地址:,南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址:,上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系电话:, 021-22267995 基金网站:, www.dtfunds.com （22）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:,汪静波 客服电话:, 400-821-5399 基金网站:, www.noah-fund.com （23）名称:,中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人:,徐福星 客户服务电话:, 400-600-0030 中经北证网站:, http://www.bzfunds.com （24）名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006788887 联系人：董彩平 传真：0755-82080798 公司网址：www.zlfund.cn （25）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室（200120） 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：4007009665 联系人：路鹏飞 传真：021-68596919 公司网址：http://www.ehowbuy.com （26）名称：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000766123 联系人：韩爱彬 公司网址：http://www.fund123.cn （27）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：4000891289 传真：021-20681861 公司网址：www.erichfund.com （28）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号楼元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008773772 联系人：杨翼 传真：0571-88910240 公司网址：www.5ifund.com （29）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 客户服务电话：4006099200 联系人：刘梦轩 传真：010-85894285 公司网址：www.yixinfund.com （30）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：王斐 客户服务电话：4000816655 联系人：廉亮 联系电话：010-53300532 传真：010-59393074 公司网址：www.wy-fund.com （31）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄二号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：021-51507071 联系电话：021-51507071 传真：021-62990063 公司网址：www.66zichan.com （32）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元（518026） 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元（518026） 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：4008001001 联系人：郑向溢 传真：0755-82558355 公司网址：http://www.essence.com.cn （33）名称：宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼（610016） 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼（610016） 法定代表人：吴玉明 客户服务电话：4008366366 传真：028-86199079 公司网址：http://www.hx818.com （34）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 客户服务电话：4001661188 联系人： 张燕 联系电话：010-83363099 公司网址：www.jrj.com.cn （35）名称::山西证券股份有限公司 注册地址：陕西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：陕西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人::侯巍 客服电话:: 96673 山西证券网站:: http://www.sxzq.com （36）名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人:林松 客户服务电话:: 0592-3122731 联系人:徐明静 联系电话:0592-3122716 基金网站:www.xds.com.cn （37）名称:华泰证券股份有限公司 注册地址::江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址::江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人::吴万善 客户服务电话:: 95597 基金网站:: www.htsc.com.cn : : : :（38）名称::华宝证券有限责任公司 注册地址::上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层 办公地址::上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人::陈林 客户服务电话:: 400-820-9898 联系电话:: 021-68777222 传真：021-68777822 基金网站:: www.cnhbstock.com （39）其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 二、登记机构 名称：北信瑞丰基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 办公地址：北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层 法定代表人：周瑞明 电话：（010）68619312 传真：（010）68619300 联系人：吕佳静 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：孙睿 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：李丹 联系人：张勇 联系电话：（010）65338100 传真：（010）65338800 经办注册会计师：张勇、薛竞 四、基金的名称和类型 本基金名称：北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金 基金类型：契约型开放式 五、基金的投资 一、投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置， 重点投资于可以代表未来平安中国发展趋 势的上市公司，包括国防安全类的航天、航空、航海、核能、高端装备行业，信息安全 类的通信、软件、芯片电子等行业，社会安全的安防监控类行业，以及其他涉及平安 中国范畴的行业如能源安全、粮食安全、生态安全。 优中选优，在严格控制风险的前 提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内 依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交 易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券）、债券回购、银行存款、 货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但 须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–95%，80%以上的 非现金基金资产投资于平安中国主题的上市公司证券； 现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 三、投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配置策略 动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个股、 个券精选。 具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和 权证投资策略四部分组成。 1、大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内， 结合对宏观经济形势与资本市场环 境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。 主要考虑的因素包括： （1）宏观经济指标：年度/季度GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指数、 采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等； （2）政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，利率水平、 货币净投放等货币政策； （3）市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因 素。 结合对全球宏观经济的研判，本基金将在严格控制投资组合风险的前提下，动 态调整基金资产在各大类资产间的分配比例，力图规避市场风险，提高配置效率。 2、股票投资策略 （1）平安中国主题上市公司股票的界定 结合目前国家、社会以及技术进步的未来发展趋势，本基金管理人界定的平安 中国主题相关行业和公司包括如下四类： 1、国防安全，指的是陆地、海洋、天空、太空等关键空间的安全。 包括航天、航 空、航海、装备等行业； 2、信息安全，指的是计算机网络硬件设备、软件、数据的安全。 包括计算机硬件 设备、软件、通信、电子等行业。 3、社会安全，指的是社会治安、公民人事安全。 包括安防监控相关行业。 4、其他涉及平安中国的范畴，如能源安全、粮食安全、生态安全等相关行业。 基于对平安中国主题上市公司的界定，本基金主要采取“自下而上” 的选股策 略，基于对上市公司成长性和估值水平的综合考量，使用定性与定量相结合的方法 精选股票投资。 若未来由于技术进步或政策变化导致本基金平安中国主题相关行业和公司相 关业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 （2）个股精选策略 本基金主要采取“自下而上” 的选股策略，基于对上市公司成长性和估值水平 的综合考量，使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。 首先，使用定性分析的方法，从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方面 对上市公司的基本情况进行分析。 在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔并且 在技术上具有一定护城河的公司。 在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以 及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、 开拓市场， 进而创造利润增长的能 力。 公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有 至关重要的影响。 本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等 方面对公司治理结构进行评价。 其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估。 本基金 主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 1）行业景气度 本基金通过一系列定量指标对行业景气度进行研判。 这些指标包括行业销售 收入增长率、行业毛利率和净利率、原材料和成品价格指数以及库存率等。 通过与 历史和市场平均水平进行比较，并结合定性分析的结果来评判行业的景气度水平。 2）盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力， 主要参考的指标包 括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 3）成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度， 主要参考的指 标包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。 4）估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性， 主要参考的指标包括 市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF， FCFE）和企业价值/EBITDA等。 3、固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资 策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略，选择合适时 机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。 （1）利率预期策略 通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济 运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场 资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以 及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将根据对市场利率变化趋势 的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预 期市场利率将下降时，提高组合的久期。 （2）信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展 前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价 债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定 企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信 息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评 估其违约风险水平。 （3）套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一 品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选 择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差是稳 定的。 但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改 变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就 可进行套利或减少损失。 （4）可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究， 同时兼顾其债券价值和转 换期权价值， 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进 行重点投资。 本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处 行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司 的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其 债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。 综合以上因 素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 （5）资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用 收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资产支 持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 4、权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中，基金管理人主要通 过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具： （1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的 组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性， 形成保本投资组合； （3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组 合，形成多元化的盈利模式； （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素 的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 四、投资决策依据和决策程序 1、决策依据 （1）国内国际宏观经济环境； （2）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策； （3）证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况； （4）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势； （5）上市公司盈利能力、增长能力和创新能力，以及对公司综合价值的评估结 论； （6）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略； （2）研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建各级股票池，对拟投 资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持； （3）投资部根据投资决策委员会的投资战略，在研究支持下，结合对证券市 场、上市公司、投资时机的分析，拟定所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、策 略配置、行业配置、重仓个股投资方案； （4）投资决策委员会对投资部提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要； （5）研究部定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见 和改进方案。 五、投资限制 （一）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销的证券， 或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优 先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价 格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。 重大 关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 基 金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金托管人对基金管理 人的违规投资等上述事项不承担任何责任和由此造成的任何损失。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （二）投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1） 股票投资占基金资产的比例为0%–95%，80%以上的非现金基金资产投 资于平安中国主题的上市公司证券； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （15）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理 人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另 有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 六、业绩比较基准 中证800指数收益率×60%:+:中证综合债券指数收益率×40% 中证800指数是由中证指数有限公司开发的中国 A:股市场统一指数,:它的样 本选自沪深两个证券市场。中证800指数成分股覆盖了中证500和沪深300的所有成 分股，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，具有一定权威性，适 合作为本基金股票投资业绩比较基准。 中证综合债券指数是一个是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业 债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，适合作为本基金债券部分的业绩比较 基准。 本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维持0%–95%的股票投资，其余资 产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 本基金将业绩比较基准中股 票指数与债券指数的权重确定为60%和40%，并用中证综合债券指数收益率代表债 券资产收益率。 因此，“中证800指数收益率×60%:+:中证综合债券指数收益率× 40%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较 基准，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 基金管理人有权根据市场发展状况及本 基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须 经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开 基金份额持有人大会。 七、风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险 和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 八、基金管理人代表基金行使股东权利、债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利、债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 九、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2015年10月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日， 本报告所列财务数据未经审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 95,652,269.74 61.26 其中：股票 95,652,269.74 61.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 40,000,000.00 25.62 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 15,632,594.41 10.01 8 其他资产 4,865,649.49 3.12 9 合计 156,150,513.64 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,603,000.00 1.69 C 制造业 71,857,178.44 46.53 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 30,178.80 0.02 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 21,161,912.50 13.70 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 95,652,269.74 61.94 注：以上行业分类以2016年03月31日的证监会行业分类标准为依据。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600198 大唐电信 460,013 7,719,018.14 5.00 2 300103 达刚路机 450,000 7,618,500.00 4.93 3 002230 科大讯飞 230,000 7,456,600.00 4.83 4 600282 南钢股份 2,800,000 7,336,000.00 4.75 5 600372 中航电子 289,811 5,735,359.69 3.71 6 000922 佳电股份 600,000 5,694,000.00 3.69 7 002316 键桥通讯 400,000 5,520,000.00 3.57 8 300353 东土科技 300,000 5,127,000.00 3.32 9 600685 中船防务 160,000 4,705,600.00 3.05 10 300212 易华录 150,000 4,558,500.00 2.95 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1:报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未参与股指期货投资。 9.2:本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1:本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 10.2:报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 10.3:本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 11、投资组合报告附注 11.1:本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2:本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 689,645.64 2 应收证券清算款 3,932,561.41 3 应收股利 - 4 应收利息 8,479.53 5 应收申购款 234,962.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,865,649.49 11.4:报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5:报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况 说明 1 002230 科大讯飞 7,456,600.00 4.83 筹划重大事项 11.6:投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 六、基金的业绩 基金业绩截止日为2016年3月31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－ ③ ②－ ④ 2016年1 月1日至 2016年3 月31日 -16.05% 3.63% -8.67% 1.58% -7. 38% 2.05% 七、基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒 介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 八、对招募说明书更新部分的说明 一、更新了“重要提示”相关信息。 二、更新了“基金管理人”相关信息。 三、更新了“基金托管人”相关信息。 四、更新了“相关服务机构”中相关信息。 五、更新了“基金的投资”相关信息。 六、更新了“基金的业绩”相关信息。 七、更新了“其他应披露事项”相关信息。 上述内容仅为摘要，需与本基金《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅 读。 北信瑞丰基金管理有限公司 2016年6月6日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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