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| 益民服务领先混合A(000410) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 521775 | ||||||||
| 基金代码 | 000410 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 2016年度益民服务领先混合基金第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。 基金基本情况 项目 数值 基金简称 益民服务领先混合 场内简称 - 基金主代码 000410 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013-12-13 报告期末基金份额总额 72,717,569.19 投资目标 在中国经济转型发展和产业升级加快的大背景下，积极把握服务业加速成长、逐渐转型成为经济发展主要动力的机会，在分享企业成长性的同时合理控制组合风险，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人通过益民经济周期模型与分析师的审慎研究相结合的方式，密切跟踪全球和中国宏观经济因素变化的情况，从经济增长、国家政策、市场资金面、海外市场环境等多个方面进行深入研究，判断证券市场总体变动趋势。结合对证券市场各资产类别中长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金大类资产配置比例和变动原则。本基金所指的服务业从服务对象上可以分为生产性服务业和生活性服务业。本基金将从这两大方面出发明确界定属于服务业的相关行业，严格遵照投资范围进行投资。同时，本基金还将密切跟踪国家政策和产业升级变化情况，研究随国民经济发展和科学技术进步带来的领导经济、产业转型升级的服务业所涵盖的行业范围的拓展和变化，适时调整投资范围，确保本基金对服务类行业和上市公司的投资比例符合服务业的界定。 业绩比较基准 65%×沪深300指数收益率+35%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金保证人 - 主要财务指标 单位：人民币元 项目 2016-01-01至2016-03-31(元) 本期已实现收益 -12,464,427.84 本期利润 -16,341,358.03 加权平均基金份额本期利润 -0.1835 期末基金资产净值 178,143,326.37 期末基金份额净值 2.450 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.82% 2.39% -8.40% 1.58% 5.58% 0.81% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、图示日期为2013年12月13日至2016年3月31日。 2、按照基金合同约定，本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 其他指标 单位：元 序号 其他指标 报告期（2016-01-01至2016-03-31） 序号 其他指标 报告期（2016-03-31） 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李道滢 益民货币市场基金基金经理、益民多利债券型证券投资基金基金经理、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2015-06-16 - 8 曾任国家开发银行信贷经理、联合证券研究所研究员、大公国际资信评估有限公司信用分析师。2011年加入益民基金管理有限公司，先后担任研究部研究员、基金经理助理。自2013年9月13日起任益民货币市场基金基金经理；自2014年9月25日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理；自2015年6月16日起任益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民服务领先混合型证券投资基金的管理人，严格按照《基金法》、《证券法》、《益民服务领先混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 本报告期内，公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，投资决策和交易执行环节的内部控制有效，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。 公平交易制度和控制方法 - 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 - 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为，不同投资组合之间不存在交易所公开竞价同日反向交易，不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金的业绩表现 报告期末，本基金份额单位净值为2.45元，累计净值为2.45元。本报告期份额净值增长率为-2.82%，同期业绩比较基准收益率为-8.4%。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年一季度，在美联储加息、人民币汇率贬值、通胀预期抬头、政策宽松受限、两会召开、十三五规划推进、科技创新渐入生活、外围市场动荡等因素影响下，市场由快速下跌步入底部震荡，上证指数、创业板分别下跌15.1%、17.5%；行业表现方面，计算机、传媒、地产、机械、交运等行业跌幅居前，银行、食品饮料、煤炭、有色、石化等行业相对抗跌；主题概念方面，基因检测、去IOE、传感器、大数据、云计算等板块表现较差。 本基金在年初仓位相对较低，在市场下跌时抗跌较为明显且有显著的超额回报，2月以来市场底部震荡区域，本基金通过仓位管理和波段操作，获得了较高的绝对回报，总体来讲组合一季度收益较为理想，基金灵活配置的特点得到了充分发挥。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 - 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 - 报告期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益类投资 156,329,237.85 79.60 其中：股票 156,329,237.85 79.60 2 固定收益投资 4,162,528.80 2.12 其中：债券 4,162,528.80 2.12 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 33,061,470.67 16.83 7 其他资产 2,833,720.39 1.44 8 合计 196,386,957.71 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：元 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 732,801.97 0.41 C 制造业 67,094,666.33 37.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,709,612.00 4.89 E 建筑业 15,431,237.71 8.66 F 批发和零售业 143,150.40 0.08 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 47,372,491.14 26.59 J 金融业 10,410,470.47 5.84 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 12,213.00 0.01 M 科学研究和技术服务业 2,709,042.00 1.52 N 水利、环境和公共设施管理业 111,276.45 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,718,123.50 0.96 S 综合 1,884,152.88 1.06 合计 156,329,237.85 87.75 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 金额单位：元 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600502 安徽水利 1,352,431 15,431,237.71 8.66 2 002673 西部证券 322,628 8,717,408.56 4.89 3 600168 武汉控股 984,600 8,684,172.00 4.87 4 300113 顺网科技 60,595 5,374,776.50 3.02 5 002292 奥飞动漫 128,900 5,247,519.00 2.95 6 300168 万达信息 189,000 5,140,800.00 2.89 7 300110 华仁药业 454,659 4,783,012.68 2.68 8 300213 佳讯飞鸿 174,200 4,560,556.00 2.56 9 300250 初灵信息 78,387 4,331,665.62 2.43 10 300236 上海新阳 120,384 4,017,214.08 2.26 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,065,031.50 2.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 97,497.30 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,162,528.80 2.34 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019518 15国债18 40,630 4,065,031.50 2.28 2 113009 广汽转债 690 82,641.30 0.05 3 110034 九州转债 120 14,856.00 0.01 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 金额单位：元 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 金额单位：元 序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益（元） - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 本期国债期货投资评价 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 单位：元 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 投资组合报告附注 受到调查以及处罚情况 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 其他资产构成 单位：元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 928,697.13 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 75,759.16 5 应收申购款 1,829,264.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,833,720.39 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 单位：元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 单位： 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 1 600502 安徽水利 15,431,237.71 8.66 临时停牌 2 600168 武汉控股 8,684,172.00 4.87 临时停牌 3 300110 华仁药业 4,783,012.68 2.68 临时停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动（仅适用于开放式基金） 单位：份 项目 数值 报告期期初基金份额总额 130,041,359.29 报告期期间基金总申购份额 34,791,751.16 报告期期间总赎回份额 92,115,541.26 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 72,717,569.19 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 项目 份额总额(份) 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) - 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 单位：份 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 合计 - 注：1、本基金管理人未运用固有资金投资本基金份额。 2、本基金管理人的子公司（国泓资产管理有限公司）2015年7月3日运用固有资金4000万申购益民服务领先混合型基金，确认份额为17888640.43份，于2016年1月27日全部赎回。 影响投资者决策的其他重要信息 - 备查文件目录 1、中国证监会批准设立益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 存放地点 北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A。 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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