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| 泓德战略转型股票(001705) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 521577 | ||||||||
| 基金代码 | 001705 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泓德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2016年4月20日 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德战略转型股票 基金主代码 001705 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年11月10日 报告期末基金份额总额 634,716,060.92份 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，通过积极主动的资 产组合配置，追求超越业绩比较基准的投资回报和资 产长期稳健增值。 投资策略 本基金根据对宏观经济、政策、市场等因素的分析， 采用自上而下的方式进行大类资产配置。在股票投资 方面，本基金主要采取主题投资和个股精选相结合的 策略，重点关注中国经济战略转型这一大背景下带来 的各类主题投资机会，并在此基础上精选成长空间大、 公司治理完善、具有做大做强潜质的优质企业进行重 点投资。在债券投资方面，本基金采用久期控制下的 主动投资策略，采用久期控制、期限结构配置、信用 风险评估、相对价值判断等多种管理手段。本基金力 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 3 页 共 10 页 争通过积极主动的资产组合配置，追求超越业绩比较 基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×90%＋中证综合债券指数×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的品种， 其长期风险与收益特征高于混合型基金、债券型基金、 货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2016年1月1日-2016年3月31日） 1.本期已实现收益 -22,055,699.61 2.本期利润 6,534,387.96 3.加权平均基金份额本期利润 0.0095 4.期末基金资产净值 654,335,823.85 5.期末基金份额净值 1.031 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2016年3 月31 日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.58% 2.17% -12.22% 2.19% 13.80% -0.02% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×90%＋中证综合债券指数×10% 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泓德战略转型股票基金基准 2015-11-10 2015-11-27 2015-12-17 2016-01-07 2016-01-27 2016-02-22 2016-03-11 2016-03-31 2% 0% -2% -4% -6% -8% -10% -12% -14% -16% -18% -20% -22% 注：1、本基金的基金合同于2015年11月10日生效，截至2016年3月31日止,本基金成立未满1年。 2、本基金的建仓期为6个月，截至2016年3月31日止，本基金建仓期尚未结束。 3、建仓期结束后，本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的80%-95%；每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郭堃 本基金 基金经 理 2015年11月 10日 － 4年 曾任阳光资产管理股份有 限公司行业研究部新能源 &家电行业分析师、制造业 研究组组长。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司 决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公 司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 5 页 共 10 页 实施细则、《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利 益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资 组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日 成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本产品成立于2015年11月10日，当时我们认为市场情绪火热，很多股票的估值水平 已经偏高，因此在建仓初期采取了比较谨慎的策略，因而一定程度上规避了今年伊始的 快速下跌。2016年前两周上证综指和创业板指数分别下跌18.03%和22.15%，本产品净值 下跌8.97%。而在市场急速下跌的过程中，很多优质成长股的价值开始凸显，本产品也 随之加快了建仓节奏，1月中旬的仓位加至六成，而到一月底至二月初，本产品的仓位 逐渐接近八成，组合以中小市值优质成长股为主，主要分布于新能源、机械制造、TMT 等板块，此外则主要是流动性较好的金融、家电、传统汽车等蓝筹品种。 尽管二月份之后市场仍有所反复，但整体处于反弹通道，本产品也取得了较好的回 报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，泓德战略转型股票的基金份额净值为1.031元，本报告期份额净值 增长率为1.58%，同期业绩比较基准增长率为-12.22%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 4.7.1宏观经济和证券市场展望 短期实体经济开始出现触底回升的势头。2016年前两月房地产投资回暖明显，三月 份开始基建投资也出现回升势头。在稳增长政策的支持下，投资需求有望进一步驱动二 季度经济企稳向上。另外，高货币存量下，信贷投放和M2增速过快给通胀和汇率带来压 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 6 页 共 10 页 力，给央行货币政策的选择造成了一定困扰。 二级市场经过3月份的反弹之后，优质成长股大面积低估的情形已不存在，本轮反 弹的速度和力度实际较大。很多股票在经过3月份反弹之后，其未来的成长空间已未必 能支撑目前估值，因此甄别高景气行业的优质成长标的是下一阶段的重点，这类标的在 一个较长周期下，无论进攻还是防守都是首选。 4.7.2 本基金下阶段投资策略 基于市场情绪和整体估值水平，我们目前更偏向将权益仓位保持在约束的下限。但 对于本股票型投资基金而言，自下而上择股才是重中之重。行业的景气周期、公司自身 成长能力以及估值水平的匹配程度是我们考量和评估的重点。 目前，我们更偏向的投资方向包括：1）专用领域投资驱动的高景气行业，如充电 桩等板块；2）长期而言成长空间巨大的产业，如能源服务、共享经济、智能驾驶等板 块；3）综合估值和成长性而言，性价比较高的消费、医药等板块。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 539,745,731.83 81.85 其中：股票 539,745,731.83 81.85 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 115,611,308.74 17.53 8 其他资产 4,091,113.82 0.62 9 合计 659,448,154.39 100.00 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 7 页 共 10 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 9,132,100.00 1.40 B 采矿业 30,320,731.80 4.63 C 制造业 397,943,850.03 60.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 119,709.48 0.02 F 批发和零售业 172,820.34 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 277,440.00 0.04 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 49,707,213.26 7.60 J 金融业 47,526,505.36 7.26 K 房地产业 4,234,500.00 0.65 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 310,861.56 0.05 S 综合 － － 合计 539,745,731.83 82.49 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 8 页 共 10 页 值比例（％） 1 300360 炬华科技 1,454,503 42,616,937.90 6.51 2 002518 科士达 1,047,042 35,075,907.00 5.36 3 002554 惠博普 1,637,207 23,199,223.19 3.55 4 002214 大立科技 1,815,160 21,382,584.80 3.27 5 601313 江南嘉捷 1,457,200 18,404,436.00 2.81 6 603338 浙江鼎力 452,300 17,902,034.00 2.74 7 600566 济川药业 713,418 17,107,763.64 2.61 8 000333 美的集团 508,100 15,674,885.00 2.40 9 601169 北京银行 1,387,935 13,990,384.80 2.14 10 000728 国元证券 718,189 13,300,860.28 2.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 9 页 共 10 页 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 164,247.34 2 应收证券清算款 3,898,597.97 3 应收股利 － 4 应收利息 25,217.09 5 应收申购款 3,051.42 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 4,091,113.82 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 701,545,759.55 报告期期间基金总申购份额 5,976,766.63 减：报告期期间基金总赎回份额 72,806,465.26 泓德战略转型股票型证券投资基金2016年第1季度报告 第 10 页 共 10 页 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 634,716,060.92 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德战略转型股票型证券投资基金设 立的文件 （2）《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德战略转型股票型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德战略转型股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 二〇一六年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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