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| 农银消费主题混合(660012) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 510819 | ||||||||
| 基金代码 | 660012 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理消费主题混合型证券投资基金2015年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 送出日期：2016年3月29日 重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 农银消费主题混合 基金主代码 660012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年4月24日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 637,464,559.20份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资与居民消费相关行业的上市公司，在严格控制风险的前提下，力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。首先根据对宏观经济、政策环境、资金供求和市场情绪等因素的深入分析，对未来股票市场和债券市场的走势进行科学预判，并以此为基础对基金组合在股票类资产、债券类资产和现金类资产上的配置比例进行明确。在“自下而上”的层面，本基金将严格执行备选股票库制度，在建立消费相关行业股票库的基础上，综合运用定性和定量的手段，筛选出具有良好基本面和发展前景的个股进行投资。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％×中证全债指数。 风险收益特征 本基金为较高风险、较高预期收益的混合型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 田东辉 联系电话 021-61095588 010-68858112 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tiandonghui@psbc.com 客户服务电话 021-61095599 95580 传真 021-61095556 010-68858120 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 215,001,404.69 155,605,822.06 194,306,063.07 本期利润 401,929,034.43 93,700,575.19 236,548,537.21 加权平均基金份额本期利润 0.7329 0.0847 0.4956 本期加权平均净值利润率 28.46% 5.14% 36.12% 本期基金份额净值增长率 75.24% 11.98% 58.19% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 825,356,146.59 314,036,328.01 265,199,829.45 期末可供分配基金份额利润 1.2947 0.6291 0.3832 期末基金资产净值 1,917,550,546.54 856,821,559.47 1,061,041,019.90 期末基金份额净值 3.0081 1.7166 1.5330 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 223.91% 84.84% 65.07% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 38.86% 2.17% 13.07% 1.25% 25.79% 0.92% 过去六个月 9.29% 2.88% -10.80% 2.01% 20.09% 0.87% 过去一年 75.24% 2.67% 7.91% 1.86% 67.33% 0.81% 过去三年 210.41% 2.02% 43.27% 1.34% 167.14% 0.68% 自基金合同生效起至今 223.91% 1.86% 41.14% 1.27% 182.77% 0.59% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金股票投资比例范围为基金资产的60%－95%，其中投资于消费相关行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5%－40%。权证投资比例范围为基金资产净值的0%－3%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为基金合同生效日（2012年4月24日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算，未按整个自然年度折算。 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2015 - - - - 2014 - - - - 2013 0.8000 22,405,158.78 1,234,669.49 23,639,828.27 合计 0.8000 22,405,158.78 1,234,669.49 23,639,828.27 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长于进先生。 截止2015年12月31日，公司共管理27只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金和农银汇理天天利货币市场基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 付娟 本基金基金经理、公司投资副总监、公司投资部总经理 2012年4月24日 - 9 会计学博士，具有基金从业资格。历任申银万国证券研究所分析师、农银汇理基金管理有限公司基金经理助理。现任农银汇理基金管理有限公司投资副总监、投资部总经理、基金经理。 韩林 本基金基金经理助理 2015年4月7日 - 5 硕士，具有基金从业资格。历任兴业证券股份有限公司研究员。 注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度和控制方法 本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》、《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》，明确各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。 本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年上半年，在宏观数据疲软的经济环境下，政策趋向宽松友好，市场对于宽松预期持续发酵，风险偏好提升，资金加速流入股市，股指一路突破上涨，并在6月达到阶段高点，这一阶段我们判断牛市的主角应该为创业板为代表的新兴行业，在配置上更侧重于传媒、计算机、新能源车等行业。 2季度末3季度初市场出现股灾式下跌，诱因包括流动性的边际变化及监管层对杠杆资金的限制加强等，短期调整幅度之大超出预期。救市资金的入市缓解了股灾引发的恐慌性情绪，但8月下旬起全球资本市场再度出现变化，美国加息预期提升，全球风险资产遭遇大幅抛售，A股市场同时主动和被动地去化杠杆。在市场整体风险偏好下降背景下，我们此阶段保持在较低仓位运行，投资标的选择上更注重安全边际和确定性。 3季度末市场的估值水平和风险偏好探底后，市场在4季度企稳回升，流动性宽裕和风险偏好提升造就了一个红色的4季度。我们将仓位显著提升，并保持在较高水平；投资标的选择上，我们对于行业趋势转好、子行业景气提升、业绩具备弹性的板块加大了配置以争取超额收益，在报告期内获得了较好的净值增长。 报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金净值增长率为75.24%，业绩比较基准收益率为7.91%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年，我们预计A股的核心波动区间将大幅收窄，震荡市、结构市的特征可能更加明显。首先，宽松仍是市场所理解的主线，稳增长是2016年重要的政策目标，这一大前提下系统性风险可控，流动性仍将相对宽裕。但一方面，经历了5次降息降准后，利率继续大幅下降的空间有限；另一方面，国内的宽松及其节奏都将受到美元周期的影响。其次，杠杆清理之后的A股市场更为健康和成熟，杠杆水平不再快速提升的条件下，大幅单边波动的概率下降，震荡的可能性提升。强调供给侧改革的政策背景下，过剩产能出清力度有望加大，信用风险的上升或阶段性带来市场调整。2016年注册制、战略新兴板等进展加快，股票供给扩张的幅度和节奏也形成了新的不确定性。以上因素对市场的风险偏好提升产生了制约，风险偏好的波动将加剧市场的震荡。 我们判断，相较于2015年市场的大开大合，2016年的市场震荡增加，核心波动区间收窄，赚钱更难，风险更难以识别和规避。对于个人投资者，我们建议加强风险意识、明确投资目标、选择专业机构投资理财以达到资产增值的目标。我们的投研团队秉持以成长股为主的投资风格，始终坚持先研究后精选的行业和个股选择标准 ，重视投资逻辑，选择有业绩暴发性的成长股。结构上看，成长仍是我们所面对的主战场，如信息技术产业，大数据、云计算、虚拟现实等有望改变人类生产与生活方式的新技术层出不穷，如现代服务业，体育、教育、旅游、医疗保健等产业的长足发展是中国人口结构转变和消费升级的大势所趋，再如以工业4.0和新能源汽车等为代表的高端制造业，是我国经济结构转型、产业升级的必由之路，转型升级和新兴产业仍是我们资产配置的重点方向。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配。”即本基金报告期无应分配利润金额。 2.本基金报告期内没有实施利润分配。 3.本报告期没有应分配但尚未分配的利润。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本托管人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人依据国家相关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认真复核了本2015年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 审计报告 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2016)第20957号 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 农银汇理消费主题混合型证券投资基金全体基金份额持有人 引言段 我们审计了后附的农银汇理消费主题混合型证券投资基金(原农银汇理消费主题股票型证券投资基金，以下简称“农银汇理消费主题混合型基金”)的财务报表，包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银汇理消费主题混合型基金的基金管理人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，上述农银汇理消费主题混合型基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了农银汇理消费主题混合型基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 陈玲 张勇 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 审计报告日期 2016年3月28日 年度财务报表 资产负债表 会计主体：农银汇理消费主题混合型证券投资基金 报告截止日： 2015年12月31日 单位：人民币元 资 产 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 资 产： 银行存款 125,721,735.68 150,342,208.50 结算备付金 9,769,649.77 2,141,744.17 存出保证金 4,641,138.11 3,041,252.75 交易性金融资产 1,808,648,525.90 741,569,763.96 其中：股票投资 1,808,648,525.90 741,569,763.96 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 45,737.69 23,658.96 应收股利 - - 应收申购款 8,190,837.46 629,845.29 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,957,017,624.61 897,748,473.63 负债和所有者权益 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 18,704,561.03 26,990,643.16 应付赎回款 12,453,258.68 8,678,498.39 应付管理人报酬 2,328,149.80 1,247,200.71 应付托管费 388,024.99 207,866.76 应付销售服务费 - - 应付交易费用 4,947,703.75 2,975,798.01 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 645,379.82 826,907.13 负债合计 39,467,078.07 40,926,914.16 所有者权益： 实收基金 637,464,559.20 499,148,386.10 未分配利润 1,280,085,987.34 357,673,173.37 所有者权益合计 1,917,550,546.54 856,821,559.47 负债和所有者权益总计 1,957,017,624.61 897,748,473.63 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额净值3.0081元，基金份额总额637,464,559.20份。 利润表 会计主体：农银汇理消费主题混合型证券投资基金 本报告期： 2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 一、收入 451,696,698.54 146,621,318.70 1.利息收入 2,416,347.68 2,458,261.98 其中：存款利息收入 2,416,095.32 2,454,236.77 债券利息收入 252.36 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 4,025.21 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 258,125,145.41 199,947,495.01 其中：股票投资收益 253,684,275.21 186,112,220.97 基金投资收益 - - 债券投资收益 848,147.64 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 3,592,722.56 13,835,274.04 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 186,927,629.74 -61,905,246.87 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 4,227,575.71 6,120,808.58 减：二、费用 49,767,664.11 52,920,743.51 1．管理人报酬 20,887,850.14 27,225,123.66 2．托管费 3,481,308.45 4,537,520.62 3．销售服务费 - - 4．交易费用 24,980,505.52 20,740,099.23 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 418,000.00 418,000.00 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 401,929,034.43 93,700,575.19 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 401,929,034.43 93,700,575.19 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理消费主题混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 499,148,386.10 357,673,173.37 856,821,559.47 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 401,929,034.43 401,929,034.43 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 138,316,173.10 520,483,779.54 658,799,952.64 其中：1.基金申购款 1,510,883,231.77 2,788,700,901.06 4,299,584,132.83 2.基金赎回款 -1,372,567,058.67 -2,268,217,121.52 -3,640,784,180.19 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 637,464,559.20 1,280,085,987.34 1,917,550,546.54 项目 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 692,123,873.23 368,917,146.67 1,061,041,019.90 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 93,700,575.19 93,700,575.19 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -192,975,487.13 -104,944,548.49 -297,920,035.62 其中：1.基金申购款 2,759,473,353.93 1,956,681,112.53 4,716,154,466.46 2.基金赎回款 -2,952,448,841.06 -2,061,625,661.02 -5,014,074,502.08 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 499,148,386.10 357,673,173.37 856,821,559.47 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______许金超______ ______王梅华______ ____于意____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 农银汇理消费主题混合型证券投资基金(原名为“农银汇理消费主题股票型证券投资基金”，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可?2012]第102号《关于核准农银汇理消费主题混合型证券投资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,629,917,809.49元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第106号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金合同》于2012年4月24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,630,484,406.34份基金份额，其中认购资金利息折合566,596.85份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，农银汇理消费主题股票型证券投资基金于2015年8月7日公告后更名为农银汇理消费主题混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。其中：股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于消费相关行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5%-40%。权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：75% X 沪深300指数收益率＋25% X 中证全债指数收益率。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理消费主题股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 本基金的托管人 中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东 东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东 中国铝业股份有限公司 本基金管理人的股东 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 20,887,850.14 27,225,123.66 其中：支付销售机构的客户维护费 5,968,360.49 10,279,463.09 注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 3,481,308.45 4,537,520.62 注：支付基金托管人邮储银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 销售服务费 本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 邮储银行 125,721,735.68 2,226,117.84 150,342,208.50 2,304,632.05 注：本基金的银行存款由基金托管人邮储银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 期末（ 2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 600271 航天信息 2015年10月12日 公告重大事项 71.46 - - 1,021,328 59,382,195.54 72,984,098.88 - 002502 骅威股份 2015年8月20日 公告重大事项 32.02 2016年1月14日 23.35 1,048,877 33,720,728.70 33,585,041.54 - 300036 超图软件 2015年10月30日 公告重大事项 43.18 2016年1月15日 35.11 662,583 24,196,501.32 28,610,333.94 - 注：本基金截至2015年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 金融工具风险及管理 风险管理政策和组织架构 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金在投资运作活动中涉及到的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了专门的风险控制制度和流程来识别、评估上述风险，并通过设定相应的风险指标及其限额、内部控制流程以及管理信息系统，有效的控制和跟踪上述各类风险。 本基金管理人的风险管理机构由董事会稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部以及各个业务部门组成。 信用风险 信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、本金，或基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金的银行存款存放于本基金的托管银行– 邮储银行，本基金认为与邮储银行相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。基金在进行银行间同业市场债券交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 按短期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末未持有短期信用评级债券。 按长期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末未持有长期信用评级债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为1,673,469,051.54元，属于第二层次的余额为135,179,474.36元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次的余额为688,601,867.76元，属于第二层次的余额为52,967,896.20元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月24日起改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2)，并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,808,648,525.90 92.42 其中：股票 1,808,648,525.90 92.42 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 135,491,385.45 6.92 7 其他各项资产 12,877,713.26 0.66 8 合计 1,957,017,624.61 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 16,563,345.00 0.86 B 采矿业 - - C 制造业 1,098,720,345.74 57.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,478,940.00 0.86 E 建筑业 66,723,610.00 3.48 F 批发和零售业 30,784,958.16 1.61 G 交通运输、仓储和邮政业 22,909,176.51 1.19 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 299,577,982.68 15.62 J 金融业 - - K 房地产业 97,366,126.70 5.08 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 101,022,803.11 5.27 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 58,501,238.00 3.05 S 综合 - - 合计 1,808,648,525.90 94.32 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600593 大连圣亚 1,965,749 101,019,841.11 5.27 2 002224 三 力 士 4,610,229 100,134,173.88 5.22 3 002137 麦达数字 3,762,595 86,539,685.00 4.51 4 002474 榕基软件 3,581,400 85,774,530.00 4.47 5 600271 航天信息 1,021,328 72,984,098.88 3.81 6 002717 岭南园林 1,519,900 66,723,610.00 3.48 7 002123 荣信股份 2,382,280 61,105,482.00 3.19 8 300339 润和软件 1,237,617 59,430,368.34 3.10 9 002182 云海金属 3,523,516 56,799,077.92 2.96 10 300299 富春通信 1,091,120 51,359,018.40 2.68 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600570 恒生电子 120,137,583.42 14.02 2 603555 贵人鸟 100,125,186.41 11.69 3 300291 华录百纳 100,124,966.74 11.69 4 300273 和佳股份 97,998,235.72 11.44 5 300299 富春通信 94,896,939.88 11.08 6 002224 三 力 士 91,573,063.17 10.69 7 300295 三六五网 91,181,028.29 10.64 8 002474 榕基软件 89,458,046.84 10.44 9 601688 华泰证券 86,109,807.45 10.05 10 601107 四川成渝 85,485,245.50 9.98 11 002477 雏鹰农牧 82,092,831.69 9.58 12 600325 华发股份 81,022,514.97 9.46 13 600271 航天信息 80,891,346.92 9.44 14 002339 积成电子 79,550,597.42 9.28 15 300163 先锋新材 79,385,557.67 9.27 16 002137 麦达数字 73,796,589.06 8.61 17 600593 大连圣亚 71,090,228.39 8.30 18 300113 顺网科技 70,418,453.54 8.22 19 600728 佳都科技 68,817,677.84 8.03 20 002182 云海金属 68,652,271.73 8.01 21 300397 天和防务 68,090,339.15 7.95 22 300053 欧比特 67,286,551.43 7.85 23 600654 中安消 65,917,159.73 7.69 24 600674 川投能源 63,686,227.89 7.43 25 300339 润和软件 62,973,948.50 7.35 26 601166 兴业银行 62,207,092.32 7.26 27 600837 海通证券 61,586,630.10 7.19 28 002699 美盛文化 60,592,289.87 7.07 29 002701 奥瑞金 60,214,200.38 7.03 30 002657 中科金财 60,120,588.97 7.02 31 600547 山东黄金 59,908,971.10 6.99 32 300310 宜通世纪 57,370,919.94 6.70 33 300198 纳川股份 56,055,003.27 6.54 34 002117 东港股份 55,615,283.18 6.49 35 600420 现代制药 55,414,222.03 6.47 36 600038 中直股份 55,045,085.54 6.42 37 002292 奥飞动漫 54,314,124.77 6.34 38 300439 美康生物 53,959,515.00 6.30 39 002123 荣信股份 53,526,883.24 6.25 40 300027 华谊兄弟 52,207,266.31 6.09 41 002073 软控股份 50,682,015.86 5.92 42 601888 中国国旅 50,410,934.00 5.88 43 600136 道博股份 48,590,382.84 5.67 44 600446 金证股份 48,458,336.54 5.66 45 000721 西安饮食 48,278,992.63 5.63 46 002380 科远股份 48,211,143.95 5.63 47 000768 中航飞机 48,055,646.55 5.61 48 600358 国旅联合 46,820,462.03 5.46 49 601398 工商银行 46,789,545.28 5.46 50 600979 广安爱众 46,177,826.93 5.39 51 600079 人福医药 45,781,862.69 5.34 52 600016 民生银行 45,598,431.60 5.32 53 300086 康芝药业 45,489,415.45 5.31 54 000796 凯撒旅游 45,465,871.19 5.31 55 300031 宝通科技 44,958,852.80 5.25 56 002717 岭南园林 44,562,390.20 5.20 57 600060 海信电器 44,428,250.94 5.19 58 300336 新文化 44,272,799.70 5.17 59 002345 潮宏基 44,240,136.30 5.16 60 300364 中文在线 44,008,804.10 5.14 61 300133 华策影视 43,848,339.45 5.12 62 601628 中国人寿 43,199,689.52 5.04 63 002494 华斯股份 42,997,192.06 5.02 64 601567 三星医疗 42,433,883.39 4.95 65 300418 昆仑万维 42,106,561.28 4.91 66 000705 浙江震元 42,057,981.72 4.91 67 300431 暴风科技 42,003,959.89 4.90 68 002551 尚荣医疗 41,904,643.16 4.89 69 000673 当代东方 41,230,132.31 4.81 70 300144 宋城演艺 40,280,346.04 4.70 71 000018 神州长城 40,102,637.57 4.68 72 002291 星期六 39,702,376.00 4.63 73 600028 中国石化 39,687,985.23 4.63 74 600489 中金黄金 38,891,565.62 4.54 75 000728 国元证券 38,309,786.32 4.47 76 002443 金洲管道 38,085,718.02 4.44 77 601989 中国重工 37,043,387.97 4.32 78 000513 丽珠集团 36,780,049.40 4.29 79 300271 华宇软件 36,277,492.68 4.23 80 600337 美克家居 36,012,530.13 4.20 81 300115 长盈精密 35,922,370.27 4.19 82 002344 海宁皮城 35,625,043.44 4.16 83 300036 超图软件 35,524,552.02 4.15 84 300253 卫宁软件 35,491,747.64 4.14 85 002222 福晶科技 35,290,192.00 4.12 86 600303 曙光股份 35,099,608.46 4.10 87 600122 宏图高科 35,084,193.80 4.09 88 600481 双良节能 34,823,823.71 4.06 89 600958 东方证券 34,238,661.82 4.00 90 002104 恒宝股份 34,187,138.36 3.99 91 002308 威创股份 34,127,006.94 3.98 92 300384 三联虹普 34,023,032.00 3.97 93 002502 骅威股份 33,720,728.70 3.94 94 002042 华孚色纺 33,463,415.37 3.91 95 600433 冠豪高新 33,438,046.76 3.90 96 002032 苏 泊 尔 33,407,342.07 3.90 97 300016 北陆药业 33,122,470.93 3.87 98 000043 中航地产 33,107,276.85 3.86 99 600585 海螺水泥 32,873,699.00 3.84 100 000835 长城动漫 32,757,262.40 3.82 101 300395 菲利华 32,395,149.19 3.78 102 600186 莲花味精 32,391,118.25 3.78 103 002519 银河电子 32,278,737.89 3.77 104 000783 长江证券 32,246,265.00 3.76 105 002590 万安科技 32,152,535.61 3.75 106 600973 宝胜股份 31,378,398.81 3.66 107 300089 文化长城 31,230,119.16 3.64 108 002230 科大讯飞 31,164,222.15 3.64 109 000978 桂林旅游 31,098,433.39 3.63 110 000625 长安汽车 30,434,624.83 3.55 111 002188 新 嘉 联 30,249,812.46 3.53 112 601555 东吴证券 30,247,185.31 3.53 113 300392 腾信股份 30,206,049.25 3.53 114 600611 大众交通 30,199,594.10 3.52 115 300030 阳普医疗 29,592,363.39 3.45 116 000712 锦龙股份 28,945,855.47 3.38 117 002157 正邦科技 28,743,126.75 3.35 118 600251 冠农股份 28,708,057.93 3.35 119 600080 金花股份 28,678,085.62 3.35 120 000861 海印股份 28,676,611.07 3.35 121 000700 模塑科技 28,619,209.90 3.34 122 002776 柏堡龙 28,407,161.20 3.32 123 002572 索菲亚 27,698,913.92 3.23 124 002449 国星光电 27,561,347.93 3.22 125 603885 吉祥航空 27,340,116.68 3.19 126 300026 红日药业 27,049,247.89 3.16 127 000333 美的集团 27,028,204.00 3.15 128 300359 全通教育 26,575,127.27 3.10 129 300104 乐视网 26,519,939.00 3.10 130 000998 隆平高科 26,118,783.86 3.05 131 300207 欣旺达 26,095,211.04 3.05 132 601318 中国平安 25,708,581.58 3.00 133 300390 天华超净 25,590,437.14 2.99 134 600999 招商证券 25,147,147.80 2.93 135 002668 奥马电器 24,931,958.22 2.91 136 000831 五矿稀土 24,831,795.49 2.90 137 000801 四川九洲 24,129,845.84 2.82 138 603368 柳州医药 24,113,314.00 2.81 139 300004 南风股份 23,830,855.60 2.78 140 002512 达华智能 23,704,179.26 2.77 141 600066 宇通客车 23,490,944.72 2.74 142 000671 阳 光 城 23,085,612.07 2.69 143 600559 老白干酒 22,789,522.02 2.66 144 601198 东兴证券 22,494,957.41 2.63 145 000802 北京文化 22,366,582.36 2.61 146 600682 南京新百 22,243,472.99 2.60 147 000651 格力电器 21,649,053.46 2.53 148 600386 北巴传媒 21,450,094.43 2.50 149 002407 多氟多 21,394,841.26 2.50 150 002284 亚太股份 21,069,508.92 2.46 151 002568 百润股份 20,871,074.22 2.44 152 002400 省广股份 20,532,800.32 2.40 153 300226 上海钢联 20,440,881.14 2.39 154 002425 凯撒股份 20,139,251.00 2.35 155 002649 博彦科技 19,767,250.89 2.31 156 603688 石英股份 19,665,480.83 2.30 157 603308 应流股份 19,433,788.00 2.27 158 601988 中国银行 19,432,321.94 2.27 159 600198 大唐电信 19,323,406.44 2.26 160 001696 宗申动力 19,185,171.64 2.24 161 600519 贵州茅台 18,773,965.06 2.19 162 000910 大亚科技 18,566,517.21 2.17 163 002016 世荣兆业 18,126,558.20 2.12 164 600048 保利地产 17,993,390.82 2.10 165 600879 航天电子 17,887,862.75 2.09 166 300458 全志科技 17,747,001.66 2.07 167 600343 航天动力 17,699,068.62 2.07 168 600750 江中药业 17,545,114.11 2.05 169 600259 广晟有色 17,415,178.16 2.03 170 000100 TCL 集团 17,356,309.83 2.03 171 002450 康得新 17,266,070.04 2.02 172 002467 二六三 17,265,396.06 2.02 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300291 华录百纳 103,630,492.95 12.09 2 600420 现代制药 93,466,700.25 10.91 3 300273 和佳股份 90,308,738.45 10.54 4 002339 积成电子 88,506,616.16 10.33 5 601688 华泰证券 82,288,916.68 9.60 6 600570 恒生电子 78,803,315.95 9.20 7 300295 三六五网 78,293,184.09 9.14 8 002657 中科金财 77,709,372.57 9.07 9 600446 金证股份 77,391,706.05 9.03 10 002477 雏鹰农牧 73,371,469.95 8.56 11 300299 富春通信 71,032,988.46 8.29 12 600588 用友网络 70,167,385.15 8.19 13 601318 中国平安 68,405,785.18 7.98 14 601567 三星医疗 67,005,325.22 7.82 15 601107 四川成渝 64,307,782.31 7.51 16 600837 海通证券 63,183,122.24 7.37 17 300113 顺网科技 62,191,609.94 7.26 18 600038 中直股份 59,099,889.86 6.90 19 600136 道博股份 58,815,256.72 6.86 20 601628 中国人寿 58,212,892.16 6.79 21 300198 纳川股份 57,979,249.84 6.77 22 002701 奥瑞金 57,956,606.22 6.76 23 601166 兴业银行 57,571,460.83 6.72 24 300086 康芝药业 57,497,489.07 6.71 25 600654 中安消 57,149,153.26 6.67 26 002292 奥飞动漫 54,988,677.16 6.42 27 300133 华策影视 54,428,400.93 6.35 28 601989 中国重工 54,305,657.25 6.34 29 000997 新 大 陆 53,796,689.64 6.28 30 300053 欧比特 51,847,758.96 6.05 31 300144 宋城演艺 51,112,755.90 5.97 32 000768 中航飞机 50,904,728.95 5.94 33 300147 香雪制药 49,549,443.74 5.78 34 600547 山东黄金 49,132,875.55 5.73 35 002551 尚荣医疗 48,552,565.41 5.67 36 000831 五矿稀土 48,449,997.94 5.65 37 600674 川投能源 48,215,367.54 5.63 38 600979 广安爱众 47,916,431.35 5.59 39 300336 新文化 47,235,561.45 5.51 40 002284 亚太股份 47,167,287.35 5.50 41 300364 中文在线 46,920,144.24 5.48 42 601398 工商银行 46,676,600.01 5.45 43 300271 华宇软件 46,197,999.54 5.39 44 300418 昆仑万维 46,075,598.50 5.38 45 300031 宝通科技 45,751,192.40 5.34 46 600682 南京新百 45,130,929.89 5.27 47 300439 美康生物 45,099,223.80 5.26 48 000796 凯撒旅游 45,065,799.09 5.26 49 000673 当代东方 44,712,380.93 5.22 50 000705 浙江震元 44,429,826.30 5.19 51 300397 天和防务 44,386,152.64 5.18 52 600048 保利地产 43,420,762.99 5.07 53 600016 民生银行 42,157,282.22 4.92 54 600303 曙光股份 41,792,311.01 4.88 55 000835 长城动漫 41,743,493.41 4.87 56 300253 卫宁软件 41,442,571.84 4.84 57 002275 桂林三金 40,724,014.38 4.75 58 300163 先锋新材 40,208,680.20 4.69 59 002699 美盛文化 40,193,462.59 4.69 60 002291 星期六 40,137,728.60 4.68 61 600973 宝胜股份 39,808,823.20 4.65 62 300392 腾信股份 39,311,495.96 4.59 63 603555 贵人鸟 39,008,068.08 4.55 64 601888 中国国旅 38,943,896.79 4.55 65 600271 航天信息 38,626,079.80 4.51 66 002073 软控股份 38,534,946.60 4.50 67 000728 国元证券 37,689,381.29 4.40 68 600481 双良节能 37,601,389.41 4.39 69 300390 天华超净 37,572,604.19 4.39 70 601988 中国银行 37,436,872.58 4.37 71 600028 中国石化 37,362,269.39 4.36 72 600728 佳都科技 36,904,335.34 4.31 73 600433 冠豪高新 36,450,194.44 4.25 74 002104 恒宝股份 36,404,258.68 4.25 75 600325 华发股份 36,291,547.25 4.24 76 002157 正邦科技 35,885,589.89 4.19 77 600611 大众交通 35,729,033.62 4.17 78 600259 广晟有色 35,253,667.02 4.11 79 000958 东方能源 35,028,825.44 4.09 80 300030 阳普医疗 35,013,782.80 4.09 81 000700 模塑科技 34,905,571.70 4.07 82 000783 长江证券 34,354,734.77 4.01 83 300359 全通教育 34,333,399.20 4.01 84 002009 天奇股份 34,002,083.45 3.97 85 603885 吉祥航空 33,746,650.61 3.94 86 600958 东方证券 33,610,633.96 3.92 87 000861 海印股份 33,071,297.93 3.86 88 300104 乐视网 33,044,021.36 3.86 89 000721 西安饮食 32,896,945.86 3.84 90 603368 柳州医药 32,845,761.65 3.83 91 600079 人福医药 32,665,603.65 3.81 92 000998 隆平高科 32,645,198.60 3.81 93 002344 海宁皮城 32,638,111.48 3.81 94 002182 云海金属 32,278,165.95 3.77 95 600122 宏图高科 32,246,548.00 3.76 96 600489 中金黄金 32,100,084.81 3.75 97 000001 平安银行 31,969,746.33 3.73 98 001696 宗申动力 31,965,155.54 3.73 99 300384 三联虹普 31,592,488.03 3.69 100 002425 凯撒股份 31,381,295.92 3.66 101 000625 长安汽车 31,286,236.46 3.65 102 300431 暴风科技 30,976,993.02 3.62 103 600358 国旅联合 30,974,479.05 3.62 104 601555 东吴证券 30,861,884.52 3.60 105 002308 威创股份 30,841,777.20 3.60 106 002230 科大讯飞 30,224,446.11 3.53 107 300004 南风股份 30,093,121.00 3.51 108 002776 柏堡龙 29,838,774.00 3.48 109 000712 锦龙股份 29,448,905.90 3.44 110 300395 菲利华 29,232,800.41 3.41 111 000333 美的集团 28,573,993.98 3.33 112 002222 福晶科技 28,030,313.16 3.27 113 002512 达华智能 27,964,536.29 3.26 114 000802 北京文化 27,485,902.73 3.21 115 600999 招商证券 27,481,973.85 3.21 116 000801 四川九洲 26,965,932.50 3.15 117 300207 欣旺达 26,874,653.25 3.14 118 300026 红日药业 26,700,903.86 3.12 119 600080 金花股份 26,567,997.92 3.10 120 300310 宜通世纪 26,171,109.94 3.05 121 600251 冠农股份 25,885,311.95 3.02 122 603308 应流股份 25,472,040.02 2.97 123 002494 华斯股份 25,332,584.91 2.96 124 000671 阳 光 城 25,119,476.35 2.93 125 601336 新华保险 24,754,264.35 2.89 126 000002 万 科Ａ 24,525,066.04 2.86 127 000910 大亚科技 23,805,581.00 2.78 128 300226 上海钢联 23,579,565.21 2.75 129 002407 多氟多 23,415,742.59 2.73 130 002467 二六三 23,246,585.10 2.71 131 000540 中天城投 23,079,112.48 2.69 132 600066 宇通客车 22,843,248.23 2.67 133 002400 省广股份 22,664,494.95 2.65 134 300115 长盈精密 22,647,798.09 2.64 135 002572 索菲亚 22,602,228.42 2.64 136 002649 博彦科技 22,596,021.14 2.64 137 600559 老白干酒 22,476,764.06 2.62 138 000952 广济药业 22,154,341.98 2.59 139 000651 格力电器 22,139,456.23 2.58 140 002364 中恒电气 21,932,781.11 2.56 141 002188 新 嘉 联 21,685,746.03 2.53 142 000978 桂林旅游 21,519,571.06 2.51 143 002568 百润股份 21,515,378.09 2.51 144 601198 东兴证券 21,477,804.00 2.51 145 600386 北巴传媒 20,936,679.04 2.44 146 600750 江中药业 20,539,550.31 2.40 147 002496 辉丰股份 20,308,460.21 2.37 148 002050 三花股份 19,627,313.00 2.29 149 600198 大唐电信 19,605,763.29 2.29 150 600519 贵州茅台 19,535,400.40 2.28 151 603111 康尼机电 19,507,020.41 2.28 152 601169 北京银行 19,426,104.43 2.27 153 603688 石英股份 19,317,165.53 2.25 154 000961 中南建设 19,180,719.48 2.24 155 300016 北陆药业 19,025,429.32 2.22 156 002450 康得新 18,659,223.08 2.18 157 600233 大杨创世 18,450,644.64 2.15 158 600518 康美药业 18,383,794.28 2.15 159 002380 科远股份 18,346,240.75 2.14 160 002117 东港股份 17,967,656.10 2.10 161 300351 永贵电器 17,594,762.12 2.05 162 002458 益生股份 17,450,146.23 2.04 163 600820 隧道股份 17,447,242.93 2.04 164 002375 亚厦股份 17,350,832.84 2.03 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 8,628,782,981.32 卖出股票收入（成交）总额 8,002,316,124.33 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 4,641,138.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 45,737.69 5 应收申购款 8,190,837.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,877,713.26 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600271 航天信息 72,984,098.88 3.81 公告重大事项 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 61,600 10,348.45 201,490,825.74 31.61% 435,973,733.46 68.39% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2012年4月24日 ）基金份额总额 1,630,484,406.34 本报告期期初基金份额总额 499,148,386.10 本报告期基金总申购份额 1,510,883,231.77 减:本报告期基金总赎回份额 1,372,567,058.67 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 637,464,559.20 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司（下称农银汇理）于2015年4月29日发布公告，Laurent Tournier(杜明华)先生因任职到期不再担任农银汇理副总经理；于2015年5月28日发布公告，由许金超先生任农银汇理总经理，施卫先生不再代为履行总经理职务；于2015年10月10日发布公告，于进先生担任农银汇理的法定代表人、董事长，刁钦义先生不再担任农银汇理的法定代表人、董事长。 报告期内基金托管人中国邮政储蓄银行托管业务部总经理变更为田东辉先生，向监管部门的相关报备手续正在办理中。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略没有改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为10万元，该会计师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 海通证券 1 7,674,386,060.72 46.14% 7,078,944.11 46.25% - 申万宏源 1 3,596,700,155.02 21.63% 3,335,382.78 21.79% - 中金公司 1 1,439,042,494.74 8.65% 1,310,109.58 8.56% - 中信证券 1 1,404,545,326.58 8.45% 1,282,467.63 8.38% - 安信证券 1 1,369,727,657.49 8.24% 1,252,537.01 8.18% - 国泰君安 1 903,670,806.77 5.43% 822,697.08 5.38% - 浙商证券 1 243,026,604.33 1.46% 223,147.96 1.46% - 第一创业 2 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 注：1、交易单元选择标准有： (1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。 (2)、市场形象及财务状况良好。 (3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 (4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 (5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。 2、本基金本报告期内无新增或剔除交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 海通证券 - - - - - - 申万宏源 3,878,400.00 100.00% - - - - 中金公司 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 2015年7月30日，农银汇理基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）发布《农银汇理基金管理有限公司关于旗下部分基金变更基金名称的公告》（以下简称“公告”），公告指出“本公司根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和旗下各股票型基金《基金合同》的相关规定，经对相关风险进行审慎、充分评估，且经与相关基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年8月7日起将‘农银汇理消费主题股票型证券投资基金’变更为‘农银汇理消费主题混合型证券投资基金’，但不变更基金的股票投资比例和基金代码。” 由于本次基金更名不改变基金投资范围，对基金持有人利益无实质性不利影响，且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化。因此，按照基金合同的约定，不需要召开持有人大会。 农银汇理基金管理有限公司 2016年3月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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