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基金同德(500039)  基金公开信息
流水号 5023
基金代码 500039
公告日期 2004-10-28
编号 1
标题 同德证券投资基金2004年第3季度报告
信息全文 　 一、重要提示
本基金管理人长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2004年10月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金季度报告中的财务资料无须审计，因此本报告期的财务资料未经审计。
本报告会计期间：2004年7月1日至2004年9月30日。
二、基金产品概况
基金简称：基金同德
交易代码：500039
基金上市地：上海证券交易所
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：1992年12月1日
报告期末基金份额总额：5亿份
投资目标：本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略：
1、资产配置策略
投资决策委员会根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，并在此基础上确定资产配置比例。当判断后市多头特征明显时，将显著增加股票投资在资产总额中的比重，现金和债券比重将相应减少；反之，当判断后市空头特征明显时，将显著减少股票投资在资产总额中的比重，现金和债券比重将相应增加。
2、股票投资策略
成长型股票的主要特征是业绩保持高速增长，因此本基金在选择成长型股票进行投资时主要考虑以下几方面：
（1）预期未来几年公司净利润的增长速度高于同行业平均水平；
（2）公司主营业务利润（含与主营业务性质相同或相似的投资收益）占利润总额的比例较大；
（3）在保持一定净资产收益率的前提下，预期公司未来几年的股本扩张速度高于市场平均水平；
（4）预期公司发展将发生积极变化，从而使其未来盈利能力有实质性改善；
（5）公司在管理、科研开发、营销网络、对资源或市场的垄断等方面具有优势。
根据对上市公司上述若干方面的分析，确定成长型股票的初选范围，并在此基础上，对每只股票进行个案分析，确定其基本投资价值特征。在投资时，按投资决策委员会确定的资产配置比例，选取成长型特征最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准：无
风险收益特征：无
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
三、主要财务指标和基金净值表现
1、主要财务指标：
2004年3季度主要财务指标
指标名称 金额（人民币元）
基金本期净收益 -9,477,183.65
基金份额本期净收益（元/份） -0.0190
期末基金资产净值 556,394,723.68
期末基金份额净值（元/份） 1.1128
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、基金净值表现
（1）、基金份额净值增长率
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
2004年3季度 13.34% 0.0271
（2）、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况
注：本基金无业绩比较基准收益率
四、管理人报告
（一）基金经理简介
基金经理：林继东，1966年2月出生，1995毕业于比利时LIMGUIRG大学，MBA。曾多年从事国内外实业投资和跨国公司战略研究的工作。1997年后从事证券业务，历任南方证券研究所研究员、中信证券交易部投资经理等职，2003年加入长盛基金管理有限公司，担任同德基金经理。
(二)基金运作合规性声明
本基金在报告期内，严格遵守《基金法》及其有关法律、基金合同的规定；勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
（三）本基金业绩表现
截止到2004年9月30日，本基金单位净值为1.1128元，三季度净值增长率为13.34%，同期上证指数下跌0.18％，本基金表现大幅超过同期大盘指数。
（四）三季度行情回顾和投资工作总结
由于二季度的宏观调控政策取得了初步成效，三季度国家没有采取进一步的的调控措施，宏观经济出现了较为平稳的运行走势。股市在经历了近5个月的下跌后，于9月中旬开始了力度很大的反弹，成交量迅速放大。蓝筹股及中小板的整体走势强劲，资源类、消费类和制造类的优势企业更是屡创新高。
本基金在三季度把握住了市场的方向，对持仓品种和仓位进行了调整，获得了一定的收益。在组合配置上，继续在资源类股票上加大了投资比重，增加了煤炭等能源类股票，取得了较好的效果。在侧重选股的同时，也积极进行了选时。
（五）四季度基金投资思路
由于本次行情是在宏观经济基本面、市场走势技术面以及管理层的政策面都比较配合下发动的，因此，我们对市场的后期走势仍保持相对乐观的态度。比较好的投资机会仍然存在资源类的上游企业和具有世界级竞争优势的下游企业中。在相当长的一段时间内，这些股票的市场表现都会显著强于大势。
不过，世界油价高居不下，从美国开始引发的全球加息浪潮，这些负面的因素都对证券市场的运行产生了很大的负面效应。同时，困绕中国证券市场的一些根本性问题目前仍然没有解决的迹象。因此，我们在具体的投资中仍将继续保持审慎的态度。
本基金的选股理念将继续秉乘年初制定的策略，即围绕资源，注重价值的基础上追求成长。
五、投资组合报告
1、2004年9月30日基金资产组合情况
金额（人民币元） 占总资产比例
股票市值 417,568,090.64 74.72%
债券市值 117,440,941.68 21.01%
银行存款和清算备付金 20,169,409.64 3.61%
其他资产 3,674,328.98 0.66%
资产合计 558,852,770.94 100.00%
2、2004年9月30日按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 市值（人民币元） 占净值比例
1 农、林、牧、渔业 229,880.00 0.04%
2 采掘业 42,716,340.87 7.68%
3 制造业 209,334,209.62 37.62%
其中：食品、饮料 6,119,802.00 1.10%
纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
木材、家具 0.00 0.00%
造纸、印刷 0.00 0.00%
石油、化学、塑胶、塑料 78,015,237.80 14.02%
电子 0.00 0.00%
金属、非金属 94,543,273.00 16.99%
机械、设备、仪表 30,655,896.82 5.51%
医药、生物制品 0.00 0.00%
其他制造业 0.00 0.00%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 27,140,837.57 4.88%
5 建筑业 0.00 0.00%
6 交通运输、仓储业 73,721,472.54 13.25%
7 信息技术业 0.00 0.00%
8 批发和零售贸易 37,241,678.00 6.69%
9 金融、保险业 12,911,184.00 2.32%
10 房地产业 0.00 0.00%
11 社会服务业 0.00 0.00%
12 传播与文化产业 0.00 0.00%
13 综合类 14,272,488.04 2.57%
合 计 417,568,090.64 75.05%
3、2004年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（人民币元）
1 600331 宏达股份 5,852,580 46,762,114.20
2 000022 深赤湾Ａ 1,636,754 36,843,332.54
3 000039 中集集团 1,062,800 24,083,048.00
4 600005 武钢股份 2,805,000 22,524,150.00
5 000825 太钢不锈 4,126,672 20,715,893.44
6 600500 中化国际 2,146,000 19,936,340.00
7 600188 兖州煤业 1,316,081 18,477,777.24
8 600018 上港集箱 1,213,000 18,049,440.00
9 600823 世茂股份 1,881,015 17,305,338.00
10 600795 国电电力 1,896,135 14,600,239.50
序号 股票代码 股票名称 市值占净值比例
1 600331 宏达股份 8.40%
2 000022 深赤湾Ａ 6.62%
3 000039 中集集团 4.33%
4 600005 武钢股份 4.05%
5 000825 太钢不锈 3.72%
6 600500 中化国际 3.58%
7 600188 兖州煤业 3.32%
8 600018 上港集箱 3.24%
9 600823 世茂股份 3.11%
10 600795 国电电力 2.62%
4、2004年9月30日按券种分类的债券投资组合
市值（人民币元） 市值占净值比例
国债 117,440,941.68 21.11%
金融债 0.00 0.00%
企业债 0.00 0.00%
可转债 0.00 0.00%
合计 117,440,941.68 21.11%
5、2004年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市值（人民币元） 市值占净值比例
1 99国债（5） 45,605,287.58 8.20%
2 20国债⑷ 35,102,913.60 6.31%
3 04国债⑴ 16,598,800.00 2.98%
4 20国债⑽ 11,570,655.60 2.08%
5 02国债⒁ 5,286,050.00 0.95%
6、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为投资于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
2004年9月30日其他资产构成
金额（人民币元）
交易保证金 750,000.00
应收证券交易清算款 1,752,639.14
应收利息 1,141,689.84
其他应收款 30,000.00
合计 3,674,328.98
（4）2004年9月30日持有的处于转股期的可转换债券明细：本基金期末未持有可转换债券。
六、备查文件目录
1、关于广东省金券基金、粤东国债投资受益凭证及金信基金清理规范方案的批复
2、关于同意同德证券投资基金上市、扩募和续期的批复
3、同德证券投资基金合同
4、同德证券投资基金托管协议
5、报告期内披露的各项公告原件
6、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
7、以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所，在办公时间内可查阅。本季度报告分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。并将季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。

长盛基金管理有限公司
二零零四年十月二十八日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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