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| 宏利行业精选混合A(162204) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4927 | ||||||||
| 基金代码 | 162204 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 湘财荷银行业精选证券投资基金季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示： 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2004年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 按照中国证监会规定,季报中的财务资料无须审计,所以本季报中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金名称：湘财荷银行业精选证券投资基金 基金简称：湘财荷银行业精选 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年7月9日 报告期末基金份额总额：2,063,665,213.64 基金投资目标：追求资本的长期持续增值,为投资者寻求高于业绩比较基准的投资回报。 基金投资策略：全面引进荷兰银行的投资管理流程,采用“自上而下”资产配置和行业类别与行业配置,“自下而上”精选股票的投资策略。 业绩比较基准：70%×新华富时中国A600指数＋30%×中国国债指数 风险收益特征：本基金在证券投资基金中属于风险较高的基金品种。 基金管理人名称：湘财荷银基金管理有限公司 注册地址：上海市武威路789号 办公地址：北京市西三环北路11号为公商务中心E座 邮政编码：100089 国际互联网址：http：// www. xchyf.com 法定代表人：程国安 总经理：林伟萌 信息披露负责人：黄竹平 电话： 010-88518989？8035、8037、8031 传真：010-68721958 电子邮箱：irm＠xchyf.com 基金托管人名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 邮政编码：100818 国际互联网址：http：// www. bank-of-china.com 法定代表人：肖钢 信息披露负责人：忻如国 电话：010-66594856 传真：010-66594853 电子邮箱：xinruguo＠bank-of-china.com 三、主要财务指标和基金净值表现 (一)主要财务指标 荷银精选 基金本期净收益 11,631,937.73 基金份额本期净收益 0.0080 期末基金资产净值 2,110,689,577.55 期末基金份额净值 1.0228 (二)基金净值表现 荷银精选基金 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准收 净值增长率 准差 收益率 益率标准差 阶段 ① ② ③ ④ ①-③ ②-④ 2004年7月9日至 2004年9月30日 2.28% 0.57% -0.89% 1.08% 3.17% -0.51% 四、管理人报告 1、基金经理情况 刘青山先生,湘财荷银行业精选基金经理,34岁。1997年毕业于中国人民大学,获管理学硕士学位,同年加入华夏证券基金管理部,参与华夏基金管理有限公司的筹建,先后在研究部和投资管理部从事行业研究及投资管理工作,并分别担任业务经理和高级经理。2001年加入湘财证券有限责任公司,参与筹建湘财合丰基金管理有限公司并工作至今,曾任公司研究部总经理。6年基金从业经验,具有基金从业资格。 2、遵规守纪情况 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、本基金合同及其他有关法律法规和监管部门的相关规定,依照诚信、勤勉的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益。 报告期内,本基金管理人遵规守信的具体情况集中于以下几个方面： (1)组织全体员工认真学习《证券投资基金法》和最新颁布实施的《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规,并据此对公司相关制度、业务规程、法律文件进行了相应的修订以符合法律法规的要求。我们相信,通过学习,全体员工的合法合规意识将得到全面提高； (2)引入外方股东在风险控制方面的先进经验,完善公司风险管理指标及流程,监控公司各项业务的运作状况和风险程度； (3)独立于各业务部门的内部监察人员日常对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时督促有关部门整改,并定期制作监察稽核报告报中国证监会和公司董事会。 我们将继续以风险控制为核心,提高合规守信工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作,为基金份额持有人谋求最佳利益,并保障本基金管理公司稳步健康的发展。 3、投资策略与业绩表现说明 2004年三季度,整个市场呈现先抑后扬的格局,本基金净值增长率为2.28%,同期基准指数下跌0.89%,基金表现远远超过基准指数。 本报告期内,市场受如下因素影响：一、宏观经济受调控影响,投资、货币、贷款等关键指标增长放缓,企业整体的盈利预期下降；二、股权分置、国际化等问题的尖锐化,以及其后投资者对改变新股发行方式、分类表决、强制分红等利好政策的预期；三、油价大幅飙升带领运输、金属等价格上涨,从而推动一批能源、原材料、航运公司短期盈利能力提高。 这些因素交织在一起,共同作用使得市场呈现出巨幅波动和行业分化的特点。具体来讲,宏观面因素是长期的、基础性的影响；政策面因素虽然是9月份反弹行情的主要动因,但是其落实情况还有待观察；油价因素是中国经济、乃至世界经济影响很大的变量,我们判断能源价格将在中期维持高位,这使得整个产业链的利润从下游向上游转移。 三季度,我们根据对上述各种因素和企业估值的综合分析,认为虽然宏观整体出现放缓,但是市场经过深幅调整,系统风险已经较大程度的释放,同时,行业差别在宏观调控的大背景下会出现分化,所以采取了如下操作策略：一、在下跌过程中继续谨慎建仓；二、投资品种选择宏观调控影响较小、国际估值比较合理且兼具成长性的公司。 我们认为下一阶段的市场走势取决于政策的落实情况,同时,我们还需要关注宏观经济走向、高油价、利率和汇率变化等因素。4季度是承上启下的时期,我们的投资思路将会更多的趋向于明年的行业与公司基本分析上。本基金仍处于建仓期,我们认为目前的点位处在一个相对平衡,市场估值比较合理的水平,这为我们明年的投资提供了很好的机会,我们会在做好充分调查研究的基础上完成组合建仓。 五、投资组合报告 注：根据《证券投资基金运作管理办法》第四章第三十二条的规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。由于本基金合同于今年7月9日生效,目前本基金尚处在建仓期,将按照法规要求逐步增加投资仓位,在规定时间内使投资组合比例达到本基金合同的规定。 (一)基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 1,009,054,168.85 47.66% 债券 886,753,311.99 41.88% 银行存款和清算备付金 201,714,004.32 9.53% 其它资产 19,711,494.20 0.93% 合计 2,117,232,979.36 100.00% (二)按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值 占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 20,568,149.70 0.97% B采掘业 98,881,152.00 4.68% C制造业 285,323,920.99 13.52% C0食品、饮料 22,391,011.50 1.06% C1纺织、服装、皮毛 58,362,350.30 2.77% C2木材、家具 C3造纸、印刷 C4石油、化学、塑胶、塑料 69,527,945.45 3.29% C5电子 38,535,001.33 1.83% C6金属、非金属 29,001,541.63 1.37% C7机械、设备、仪表 59,031,345.18 2.80% C8医药、生物制品 8,199,245.60 0.39% C99其他制造业 275,480.00 0.01% D电力、煤气及水的生产和供应业 224,079,143.57 10.62% E建筑业 F交通运输、仓储业 111,654,254.54 5.29% G信息技术业 65,947,074.00 3.12% H批发和零售贸易 59,591,753.61 2.82% I金融、保险业 94,601,956.80 4.48% J房地产业 48,406,763.64 2.29% K社会服务业 L传播与文化产业 M综合类 合计 1,009,054,168.85 47.81% (三)基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 600036 招商银行 10,067,380 94,230,676.80 4.46% 600900 长江电力 7,168,423 62,580,332.79 2.96% 600011 华能国际 6,866,599 61,456,061.05 2.91% 600177 雅戈尔 8,816,065 58,362,350.30 2.77% 600694 大商股份 5,492,387 54,868,946.13 2.60% 600028 中国石化 11,000,000 51,810,000.00 2.45% 600009 上海机场 3,571,918 50,506,920.52 2.39% 000002 万科Ａ 8,921,492 48,354,486.64 2.29% 600971 恒源煤电 2,179,220 47,071,152.00 2.23% 600795 国电电力 5,923,090 46,140,871.10 2.19% (四)债券投资类别组合 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国家债券投资 39,031,623.10 1.85% 央行票据投资 631,468,351.99 29.91% 企业债券投资 金融债券投资 70,000,000.00 3.32% 可转换债投资 146,253,336.90 6.93% 合计 886,753,311.99 42.01% (五)债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 04央行票据56 532,186,178.08 25.21% 04央行票据55 99,282,173.91 4.70% 华菱转债 64,858,500.00 3.07% 04国开12 50,000,000.00 2.37% 创业转债 40,616,827.30 1.92% (六)报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 3、其他资产 项目 金额 应收证券清算款 13,897,454.82 应收利息 5,408,796.23 应收申购款 320,613.72 待摊费用 84,629.43 合计 19,711,494.20 4、基金未持有处于转股期的可转换债券。 六、开放式基金份额变动 荷银精选基金 期初基金份额 2,017,034,173.30 期间总申购份额 308,185,519.08 期间总赎回份额 261,554,478.74 期末基金份额 2,063,665,213.64 七、备查文件目录 1、中国证监会批准湘财荷银行业精选证券投资基金设立的文件； 2、《湘财荷银行业精选证券投资基金基金合同》； 3、《湘财荷银行业精选证券投资基金招募说明书》； 4、《湘财荷银行业精选证券投资基金托管协议》 5、《湘财荷银行业精选证券投资开放式基金业务规则》； 6、基金发起人的营业执照； 7、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 8、基金托管人业务资格批件和营业执照。 查阅方式：投资人可通过指定信息披露报纸(《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》)或登陆本基金管理人互联网网址(http：//www. xchyf.com)的方式查阅备查文件。 存放地点：本基金基金管理人或本基金托管人的住所。 湘财荷银基金管理有限公司 2004年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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