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| 银河银泰混合(150103) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4922 | ||||||||
| 基金代码 | 150103 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银泰理财分红证券投资基金季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 第一节重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2004 年10 月22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本季度报告中的财务资料未经审计。 第二节基金产品概况 基金名称：银河银泰理财分红证券投资基金 基金简称：银泰理财分红基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004 年3 月30 日 报告期末基金份额总额：5,792,650,580.70 份 投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。 投资策略： 1、资产配置策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布局。 在遵循多因素分析框架的评估程序的同时，本基金将运用优化的固定比例组合保险机制（CPPI），根据基金净值的损益情况，动态设定一个相对安全的股票组合占基金净值的上限比例，以实现控制股票投资风险暴露的目的。 2、股票投资策略 本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。 3、债券投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定的回报。 业绩比较基准：上证A 股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%。 风险收益特征：本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间 基金管理人名称：银河基金管理有限公司 基金托管人名称：中国工商银行 第三节主要财务指标和基金净值表现 一、本报告期主要会计数据和财务指标 基金本期净收益：-92,114,742.70 元 加权平均基金份额本期净收益：-0.0156 元/份 期末基金资产净值：5,517,838,153.08 元期末基金份额净值：0.9526 元/份 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 二、本报告期份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 单位:% 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较 对比1 对比2 率(% ) 标准差 准收益率 基准收益 (%) 准差 率标 1 2 3 4 5=1-3 6=2-4 2004年第三季度 1.58 0.50 0.52 0.60 1.06 -0.10 三、图示基金合同生效以来基金份额净值变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较（本基金成立至披露时点不满一年） 第四节管理人报告 一、基金经理情况简介李立生，男，硕士研究生学历，先后任职于建设部标准定额研究所、中国华融信托投资公司证券总部和中国银河证券有限责任公司，从事投资研究工作。2000 年4月获得证券代理发行从业资格和证券经纪业务从业资格，2001 年9 月获得证券投资基金从业资格，2000 年获证券投资咨询和执业资格。2001 年6 月参与筹备银河基金管理有限公司，任研究投资部负责人。2003 年6 月改任公司基金管理部投资总监，并于2003 年8 月4 日兼任银河银联稳健基金经理。 二、基金规范运作情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金持有人谋求长期稳定的回报。 三、投资策略和业绩表现 三季度银泰基金业绩比较基准收益率为0.52%，银泰基金的净值收益率为1.58%，优于比较基准。 三季度本基金增加了股票仓位，由二季度末的22.14%增加到三季度末的46.51%。在行业配置层面我们继续持有钢铁，电力等行业，，增持了交通运输，石化，食品饮料，纺织服装，机械设备等行业。 本季度股市呈现大幅振荡走势。继二季度市场因宏观调控大幅下跌后，进入三季度，市场对股权分置问题开始变得悲观，股指一度跌穿1300 点；但由于政策面的转暖，进入9 月份后市场开始大幅反弹。 我们仍坚定看好我国经济的增长潜力，以及由此带来的投资获利机会；也认为国九条的逐步落实有利于证券市场的长期发展，同时认为管理层正在抓紧落实国九条，有强烈的维持市场稳定的愿望；但是股权分置问题依然具有很大的不确定性。因此，本基金对市场走势依然持谨慎乐观态度。我们十分注重风险控制，再加之根据基金合同和基金产品特点的要求，目前仍然重点以控制总仓位水平为主，同时进行组合投资，分散个股风险。本基金将继续坚持价值投资的理念，中长期持有稳定增长的蓝筹股以分享中国经济的高速增长。在行业配置层面上我们重点关注基础产业类，资源类、垄断类公司。对于债券投资，目前市场短期对加息预期已经消化，我们对后市持谨慎乐观态度，会继续采取较为稳健的投资策略，总体投资组合仍然要注意控制久期，以中、短期和浮动债为主。 第五节投资组合报告 一、基金资产组合情况 项目 名称金额（元） 占基金资产总值比例(%) 股票 2,566,603,754.23 46.22 债券 2,637,061,145.07 47.48 银行存款与备付金 283,556,315.19 5.11 其它资产 66,340,093.75 1.19 总计 5,553,561,308.24 100.00 二、按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 市值占净值比(%) 1 A农、林、牧、渔业 0.00 0.00% 2 B采掘业 153,197,072.25 2.78% 3 C制造业 1,653,720,927.91 29.96% （1） C0食品、饮料 46,880,890.81 0.85% （2） C1纺织、服装、皮毛 141,174,401.53 2.56% （3） C2木材、家具 0.00 0.00% （4） C3造纸、印刷 46,156,068.69 0.84% （5） C4石油、化学、塑胶、塑料 243,964,837.60 4.42% （6） C5电子 19,508,743.92 0.35% （7） C6金属、非金属 632,885,940.06 11.47% （8） C7机械、设备、仪表 461,688,805.31 8.37% （9） C8医药、生物制品 60,961,019.99 1.10% （10） C9其他制造业 500,220.00 0.01% 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 237,831,246.07 4.31% 5 E建筑业 0.00 0.00% 6 F交通运输、仓储业 454,224,039.61 8.23% 7 G信息技术业 0.00 0.00% 8 H批发和零售贸易 3,159,337.00 0.06% 9 I金融、保险业 0.00 0.00% 10 J房地产业 41,487,197.71 0.75% 11 K社会服务业 21,841,009.46 0.40% 12 L传播与文化产业 0.00 0.00% 13 M综合类 1,142,924.22 0.02% - 合计 2,566,603,754.23 46.51% 三、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 股数 市值（元） 占基金资产净 值的比例（%） 1 000898 鞍钢新轧 24,179,892 133,714,802.76 2.42 2 600020 中原高速 15,465,982 111,200,410.58 2.02 3 000900 现代投资 11,417,163 93,278,221.71 1.69 4 600098 广州控股 9,525,231 89,441,919.09 1.62 5 000709 唐钢股份 17,202,358 76,550,493.10 1.39 6 600019 宝钢股份 11,553,758 76,254,802.80 1.38 7 600004 白云机场 7,890,120 72,668,005.20 1.32 8 600029 南方航空 14,890,171 65,814,555.82 1.19 9 600307 酒钢宏兴 9,729,073 64,114,591.07 1.16 10 600028 中国石化 13,591,003 64,013,624.13 1.16 总计 135,444,751.00 847,051,426.26 15.35 四、按券种分类的债券投资组合 名称 证券市值（元） 占基金净值比例（％） 国债 228,124,752.53 4.13 金融债券 904,282,000.00 16.39 央行票据 1,465,309,506.84 26.56 可转债 39,344,885.70 0.71 合计 2,637,061,145.07 47.79 五、基金投资前五名债券明细 序号 名称 市值（元） 占基金资产净值的比 例(%) 1 04国开07 394,440,000.00 7.15 2 04央行票据30 330,703,476.72 5.99 3 04国开10 299,941,000.00 5.44 4 04央行票据39 193,602,465.75 3.51 5 04央行票据43 174,087,123.29 3.15 总计 1,392,774,065.76 25.24 六、报告附注 （一） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （二） 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定被选股票库之外的股票。 （三）其他资产构成。 名称 金额（元） 应收证券清算款 18,147,960.83 交易所保证金 500,000.00 应收利息 27,452,565.44 应收申购款 120,000.00 待摊费用 119,567.48 买入返售证券 20,000,000.00 总计 66,340,093.75 （四）本报告期内无转换期内的可转换债券。 第六节开放式基金份额变动 项目 份额（份） 期初基金份额 5,975,346,536.07 申购总份额 19,319,988.33 赎回总份额 -202,015,943.70 期末基金份额 5,792,650,580.70 第七节备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件 2、《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》 3、《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市东大名路908 号金岸大厦3 层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)35104688/800-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 二○○四年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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