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| 诺安平衡混合(320001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4906 | ||||||||
| 基金代码 | 320001 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安平衡证券投资基金季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2004年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告和投资组合报告等内容,保证复核内容的真实性、准确性和完整性,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：诺安平衡证券投资基金 (基金代码：320001) 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年5月21日 期末基金份额总额：1,914,101,989.32 投资目标：在主动投资的理念下,本基金的投资目标是取得超额利润,也就是在承担市场同等风险的情况下,取得好于市场平均水平的收益水平,在控制风险的前提下,兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。 投资策略：本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面,本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动,动态调整股票资产和债券资产的配置比例；在行业配置层面,本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势,关注各行业的周期性和景气度,实现行业优化配置；在个股选择层面,本基金借助诺安核心竞争力分析系统,在深入分析上市公司基本面的基础上,挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票；在债券投资方面,本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。 业绩比较基准：本基金股票投资部分的业绩评价基准采用中信指数,债券投资部分的业绩评价基准采用上证国债指数,整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例加权的复合指数：65%×中信指数＋35%×上证国债指数。 风险收益特征：诺安平衡证券投资基金是平衡型基金。平衡型基金属于混合基金,风险低于股票型基金,收益水平高于债券基金。 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 三、主要财务指标和基金净值表现 (一)主要财务指标 基金本期净收益 15,437,725.88 基金份额本期净收益 0.0073 期末基金资产净值 1,956,862,544.45 期末基金份额净值 1.0223 (二)基金净值表现 1、诺安平衡基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 （1）-（3）（2）-（4） 率（1） 标准差（2） 收益率（3） 益率标准差（4） 过去 3个月 2.41% 0.53% 0.16% 1.47% 2.25% -0.94% 2、诺安平衡基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 本基金2004年5月21日成立,自成立起至披露时点不满一年。 四、管理人报告 (一)基金经理介绍 陈晶光先生,基金经理,1968年生。1995年毕业于南开大学金融系货币银行专业,获经济学硕士学位。1995年7月至2003年9月任职于南方证券公司,历任投资银行部、资产经营部总经理助理、自营业务部副总经理等职。2003年9月加入诺安基金管理有限公司,任投资管理部总监。2004年5月起,担任诺安平衡基金基金经理。 赵永健先生,基金经理,1972年生。1996年毕业于武汉大学世界经济专业,获经济学硕士学位。1996年10月至2002年6月任职于国泰君安证券公司,历任固定收益部、证券投资部投资经理、国泰君安证券香港公司研究经理、业务董事等职；2002年6月至2003年9月任民生证券公司证券投资部总经理。2003年9月加入诺安基金管理有限公司。2004年5月起,担任诺安平衡基金基金经理。 党开宇女士,基金经理助理,1978年生。上海交通大学管理科学与工程硕士研究生毕业,曾任招商证券证券投资部投资经理,4年证券投资管理经验。2003年9月加入诺安基金管理有限公司。2004年5月起,担任诺安平衡基金基金经理助理。 (二)基金运作的遵规守信情况 报告期间,诺安平衡基金管理人严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安平衡证券投资基金契约》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 (三)基金的投资策略和业绩表现说明 1、基金管理回顾 第三季度诺安平衡基金处于建仓期。我们对三季度国内宏观经济和证券市场的判断如下：宏观经济调控紧缩力度将逐步缓和；制约股市上涨的因素依旧很多,但并不排除在经历长期大幅下跌后,股市整体有可能出现超跌反弹；一个高速发展的经济实体,必然存在众多的具有持续高速增长的上市公司。 基于这个判断,我们预计到了3季度的市场下跌,充分发挥平衡基金资产配置的优势,有效地规避了系统风险；并在选股方面制定了以“长线投资成长,短线买入超跌”为主线的策略,在市场底部完成了建仓,虽然指数下跌,我们实现了净值增长。 2、基金管理展望 展望第四季度,宏观经济仍存在诸多不确定因素：主要以投资拉动的经济高增长方式面临资源供给瓶颈；国际油价持续高涨可能会对世界经济增长产生负面影响；中国宏观经济调控方式与手段的变化等等。我们判断,中国经济增长从速度上需要放缓,从结构上需要向消费回归。 对证券市场而言,股市出现持续上涨的条件仍不具备,但继续暴跌也违背各方面利益。未来股市将继续进行制度改革与双向扩容,市场结构性调整特征将更加突出。 因此,我们需要在新的国内经济政策和国际经济背景下,重新审视行业估值,寻找市场定价错误产生的投资机会,寻找未来两年中国经济的热点和亮点。第四季度我们的投资将围绕“控制中长期风险,防守反击,寻找具有长期核心竞争力的上市公司”展开,以国际化的视野挖掘并投资具有品牌优势或垄断地位的专业化企业。 五、投资组合报告 (一)报告期末基金资产组合情况 1、报告期末基金资产组合构成表 项目 金额 占基金总资产的比例 股票 1,071,918,951.29 54.24% 债券 769,610,388.24 38.94% 银行存款及清算备付金合计 127,527,312.92 6.45% 其他资产 7,156,611.47 0.37% 合计 1,976,213,263.92 100.00% 2、报告期末基金资产组合构成图示 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值 占基金资产净值比例 A农、林、牧、渔业 B采掘业 120,652,240.12 6.17% C制造业 286,562,962.68 14.64% C0食品、饮料 61,981,408.92 3.17% C1纺织、服装、皮毛 13,966,577.33 0.71% C2木材、家具 C3造纸、印刷 4,988,527.50 0.25% C4石油、化学、塑胶、塑料 15,041,279.54 0.77% C5电子 21,986,571.60 1.12% C6金属、非金属 113,603,172.36 5.81% C7机械、设备、仪表 39,031,129.43 1.99% C8医药、生物制品 15,964,296.00 0.82% C99其他制造业 D电力、煤气及水的生产和供应业 162,279,298.28 8.29% E建筑业 F交通运输、仓储业 289,946,005.63 14.82% G信息技术业 59,903,266.48 3.06% H批发和零售贸易 I金融、保险业 100,085,890.32 5.11% J房地产业 10,824,678.83 0.55% K社会服务业 10,455,666.91 0.53% L传播与文化产业 31,208,942.04 1.59% M综合类 合计 1,071,918,951.29 54.78% (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 期末市值 市值占净值比例 1 600900 长江电力 13,926,389 121,577,375.97 6.21% 2 600036 招商银行 10,692,937 100,085,890.32 5.11% 3 600018 上港集箱 4,697,768 69,996,743.20 3.58% 4 600050 中国联通 18,263,191 59,903,266.48 3.06% 5 600519 贵州茅台 1,498,222 53,891,045.34 2.75% 6 600028 中国石化 10,956,130 51,603,372.30 2.64% 7 000022 深赤湾A 2,023,379 46,011,638.46 2.35% 8 000012 南玻A 3,435,460 35,763,138.60 1.83% 9 600029 南方航空 7,969,100 35,223,422.00 1.80% 10 000027 深能源A 3,646,261 34,092,540.35 1.74% (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 市值 市值占净值比例 国家债券 18,748,000.00 0.96% 金融债券 390,051,000.00 19.93% 央行票据 290,360,989.04 14.84% 企业债券 可转换债券 70,450,399.20 3.60% 债券投资合计 769,610,388.24 39.33% (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值 市值占净值比例 1 04国开10 200,000,000.00 10.22% 2 04央行票据39 193,600,465.75 9.89% 3 04国开09 80,000,000.00 4.09% 4 04农发01 60,051,000.00 3.07% 5 04国开11 50,000,000.00 2.56% (六)投资组合报告附注 1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金契约规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 项目 金额 交易保证金 250,000.00 应收利息 6,901,686.47 应收申购款 4,925.00 其他应收款 合计 7,156,611.47 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 期末市值 市值占净值比例 1 100236 桂冠转债 207,280.00 0.01% 六、开放式基金份额变动 期初基金份额总额 2,206,708,982.01 期间基金总申购份额 978,861.98 期间基金总赎回份额 293,585,854.67 期末基金份额总额 1,914,101,989.32 七、备查文件目录、存放地点和查阅方式 (一)备查文件目录 1、《诺安平衡证券投资基金基金契约》。 2、《诺安平衡证券投资基金托管协议》。 3、诺安平衡证券投资基金2004年3季度报告原文。 (二)存放地点 基金管理人、基金托管人住所 (三)查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人客户服务中心电话：0755-83026888,亦登陆基金管理人网站www.lionfund.com.cn 查阅详情。 诺安基金管理有限公司 二零零四年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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