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| 益民红利成长混合(560002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 470716 | ||||||||
| 基金代码 | 560002 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民红利成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 本基金合同于2006年11月21日生效 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 【重要提示】 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书；基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款 类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书摘要（以下简称“摘要” ）根据基金合同和基金招募说明书编 写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受，并按照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为2015年11月21日， 有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日（财务数据未经审计）。 华夏银行股份有限公司于2015年12月14日复核了本次招募说明书更新。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 成立日期：2005年12月12日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「2005」192号 注册资本：1亿元人民币 电话：010-63105556 传真：010-63100588 联系人：贺涟 股权结构： 股东名称 持股比例 重庆国际信托股份有限公司 49％ 中国新纪元有限公司 31％ 中山证券有限责任公司 20％ （二）主要人员情况(下述内容截止日为2015年11月21日) 1、基金管理人董事会成员 （1）翁振杰：董事长，男，汉族，1962年生，硕士，高级经济师，1983年参加工作，重庆 市第四届人大常委。 曾任解放军通信学院教官，北京中关村科技发展（控股）股份有限 公司副总经理、西南证券股份有限公司董事长、重庆国际信托股份有限公司首席执行官 等职。 现任重庆国际信托股份有限公司董事长、首席执行官，益民基金管理有限公司董 事长。 （2）黄扬录：董事，男，1965年生，经济学硕士，1989年毕业于中国人民大学国际经 济学专业。 1989年至1992年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企业经营管理和股份 制改造工作；1992年底加盟中山证券，历任公司营业部经理、公司总经理助理、副总经 理、总经理、副董事长，现任中山证券有限责任公司董事长。 （3）江津：董事，女，1962年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局审计员、深 圳市城建开发集团总会计师、深圳市振业（集团）股份有限公司董事、财务总监。现任重 庆路桥股份有限公司董事长。 （4）纪小龙：董事，男，1964年生，北京农业机械化学院工学学士，中欧国际工商学 院EMBA。 曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理、国投信托有限公司副总经理、 中银国际证券有限责任公司董事、 瑞银证券有限公司董事、 中银基金管理有限公司董 事、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司监事、市场发展 部副经理、研究策划部高级研究员、副经理、北京变压器厂常务副厂长。现任北京紫金投 资有限公司董事长、 北京紫金创业投资有限公司执行董事、 中国新纪元有限公司总经 理。 （5）刘影：董事，女，1974年生，高级会计师，注册会计师。曾任四川省信托投资公司 涪陵证券营业部主管会计， 重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理、 副总经 理。 现任重庆国际信托股份有限公司计划财务部总经理，重庆路桥股份有限公司监事。 （6）雷学军：董事，男，1966年生，硕士研究生。 曾任原华夏证券有限公司投资银行 部高级经理、光大证券北京投资银行部、资产管理部总经理、嘉实基金管理有限公司机 构理财部总监、湘财荷银基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、泰达宏利（原泰达 荷银）基金管理有限公司副总经理。 现任益民基金管理有限公司总经理。 （7）周道志：独立董事，男，1949年生，硕士，曾任贵州财经学院科研处副处长、财政 金融系主任；中国人民银行深圳分行证管处处长；中国光大银行深圳分行副行长，中国 光大银行总行副行长，光大证券公司董事常务副总裁；博时基金管理公司董事长、党委 书记，现已退休。 （8）刘孟革，独立董事，男，1966年生，大学本科，高级经济师。曾任南京国际信托投 资公司证券部职员、中煤信托有限责任公司研发部、投资银行部总经理。 现任中诚信托 有限责任公司总裁助理。 （9）梁雪青，独立董事，女，1978年生，硕士研究生，高级律师。曾任北京正仁律师事 务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高级合伙人、公司法务部部 长。 现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权研究会高级研究员、北京甘 肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长。 2、监事会成员 （1）贾玫：监事长，女，1982年生，硕士研究生，经济师。曾任重庆国际信托股份有限 公司综合管理部业务经理，现任重庆国际信托股份有限公司综合管理部高级经理，昆明 呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。 （2）蔡志航：监事，男，1974年生，硕士研究生，高级工程师。曾任中国普天信息产业 股份有限公司资本运营部高级投资经理、北京紫金投资有限公司战略研究部经理、大恒 新纪元科技股份有限公司总裁助理。现任中国新纪元有限公司总裁助理、宁波电子信息 集团有限公司董事、宁波波导股份有限公司董事、中科风电（北京）有限公司总经理。 （3）吴晓明：职工代表监事，男，1966年生，硕士研究生。 曾任总参六十一研究所数 据通信研究室科研人员、 SYBASE软件（中国）公司工程师，现任益民基金管理有限公 司运作保障部总经理。 （4）贺涟：职工代表监事，女，1967年生，曾任中国国际期货经纪有限公司业务主 管、北京中兴信托投资有限公司部门经理、北京中关村通信网络有限公司证券投资部经 理、重庆国际信托股份有限公司资金部总经理。 现任益民基金管理有限公司市场总监。 3、经营管理层人员情况 雷学军：总经理，男，1966年生，硕士研究生。 曾任原华夏证券有限公司投资银行部 高级经理、光大证券北京投资银行部、资产管理部总经理、嘉实基金管理有限公司机构 理财部总监、湘财荷银基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、泰达宏利（原泰达荷 银）基金管理有限公司副总经理。 2011年1月始任益民基金管理有限公司总经理。 4、督察长 刘伟：男，1967年生，经济学硕士，曾任山西省计划与发展委员会助理研究员、光大 国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有限公司副总经理、中信证券 股份有限公司研究部研究员、 重庆国际信托股份有限公司基金管理部总经理。 2005年 12月始任益民基金管理有限公司督察长。 5、基金经理 郑研研，英国斯特灵大学经济学理学硕士，5年证券从业经历。曾任世德贝投资咨询 公司研究员、赛迪顾问研究员、合众人寿保险股份有限公司资产管理中心行业研究员。 自2011年4月加入益民基金管理有限公司先后任研究员、基金经理助理、基金经理、投资 管理部总经理，自2014年9月25日起任益民红利成长基金基金经理（自2015年6月16日 起任益民品质升级灵活配置混合型基金基金经理和益民创新优势混合型基金基金经 理）。 吕伟，2007年加入益民基金管理有限公司， 自2007年7月至2010年5月担任集中交 易部交易员，2010年5月至2012年2月担任研究部研究员，2012年2月至今先后担任集中 交易部副总经理、总经理。 自2015年6月25日起任益民红利成长混合型证券投资基金基 金经理。 益民红利成长基金历任基金经理如下： 赖晶铭先生自2006年11月21日至2007年11月17日任基金经理。 熊伟先生自2007年10月20日至2011年10月13日任基金经理 蒋俊国先生自2011年8月31日至2015年6月18日任基金经理。 何多粮先生自2013年9月13日至2015年6月18日任基金经理。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度， 投资决策委员会成员包括： 公司总经理雷学军先 生、投资管理部总经理郑研研先生、金融工程部总经理杨君顺先生、集中交易部经理吕 伟先生（任职至2015年7月3日，转任基金经理）、基金经理韩宁先生、基金经理李道滢先 生、基金经理王婷婷女士。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：吴建 成立时间：1992年10月14日 组织形式：股份有限公司 注册资本：10,685,572,211元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：徐昊光 电话：（010）85238982 传真：（010）85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险管理室和运营室4个职能处室。 资产托管部共有员工29人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委 员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管 资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。 自成立以来，华夏银 行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责” 的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产， 提供优质托管服务” 的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先 进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的 各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取 得了优异业绩。 截至2015年6月末，托管证券投资基金、券商集合计划、银行理财、信托、 保险等各类产品合计 593<只，托管规模12,206.50<亿元。 三、相关服务机构 1、直销机构 直销中心：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 联系人：李星星 联系电话：010－63102987 传真：010－63100608 客服电话：400-6508808 网址：www.ymfund.com 2、代销机构 （1）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：陈秀良 联系电话：010-85238890 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址： bank.pingan.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 田国立 联系人：王媛 联系电话：010-89937322 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （8）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址： www.bankcomm.com/ （9）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇、宋明 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （10）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60836221 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （11）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （12）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （13）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 联系电话：021-20333910 传真：021-50498825 客服电话： 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com （16）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 传真：025-52310586 客服电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （17）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698号 办公地址：上海市广东路698号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （18）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （19）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 传真：010-88013605 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （21）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 联系电话：0755-82558336 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （22）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法人代表：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：4001022011 网址：www.zszq.com （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真：021-22169134 客服电话： 400-888-8788 网址：www.ebscn.com （24）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63080994 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （25）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （26）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (28)<中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com (29)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （30）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法定代表人：吴承根 联系人：胡岩 联系电话：021-64319022 传真：021-47188888 客服电话：4006-967777 网址：www.stocke.com.cn （31）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：汪嘉南 联系电话：010-84183122 传真：010-84183311-3122 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （32）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888-3486 传真：021-63326729 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （33）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （34）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话： 4008-888-999 网址：www.95579.com （35）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系人： 俞驰 联系电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （36）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址:< www.swhysc.com （37） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 联系电话：029-87406649 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （38）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人姓名：卢珊 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （39）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人： 曾晖 联系电话：010-59355928 传真：010-56437013 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com/ （40）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn/ （41）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn/ （42）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85680032 客服电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （43）中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技术区西井路3号3号楼7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：黄俊辉 联系人：汪金凤 联系电话：010-58276713 传真：010-58276998 客服电话：400-650-9972 网址： www.5ilicai.cn/ （44）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话:010-66045678 网址：www.txsec.com （45）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn （46）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118好鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （47）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话： 0571-28829790 传真： 0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn/ （48）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （49）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋201室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （50）北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人： 闫振杰 联系人：张晶晶 联系电话：010-62020088-7014 传真：010-62020355 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com （51）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85657033 传真：010-85657357 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （52）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-22267995 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （53）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址： 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 注册资本：2000万元 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com 四、基金的名称 益民红利成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司， 并且通过 适度的动态资产配置和全程风险控制， 为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本 利得收益和现金分红收益的最大化。 七、基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券、 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 若法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围， 并依据有关法律法规进行投资管理。 本基金股票资产的配置比例为40%-85%，债券、央行票据、权证及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他资产的配置比例为15%-60%，其中：本基金持有的全部权 证，其市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。 本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的80%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、资产配置策略 （1）大类资产配置 宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的主要因素。 基金管理人将深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制， 综合判断股市 和债市中长期运行趋势，据此进行资产配置。 （2）风格轮动策略 基金管理人根据市场趋势强弱的判断来积极主动地配置红利和成长两种类型的股 票。 红利股与成长股在股票资产内的基准配置比例为40%：60%，在市场的不同时期配 置比例可上下浮动十个百分点。 在市场处于强势时，采取积极成长策略；在市场处于弱 势时，采取稳健红利策略。 在市场处于震荡状态时，采取红利成长平衡策略。 2、股票投资策略 基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益 民成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。 （1）红利股选股策略 A<红利股的初选 在全部股票中，剔除流动性严重不足的股票后，满足下列条件之一者可进入红利股 初选库： ●最近三年内至少有两次现金分红， 并且其平均税后现金股息收益率高于同期税 后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库； ●最近三年内至少有两次现金分红，其现金股息收益增长率连续3年保持非负的个 股进入红利股初选库； ●在上市时间不足三年的个股中，净资产收益率和每股收益均高于行业平均水平， 市盈率和市净率均低于市场平均水平，且具有充裕的股权自由现金流，预期税后股息收 益率高于同期税后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库。 B剔除恶性分红 一般说，恶性分红有两种：一是分红超过利润；二是大股东将配股增发所得现金作 为红利分配。基金管理人考察红利股初选库中个股最近一次分红行为，如果确属恶性分 红行为，则必危害上市公司接下来的盈利增长以及未来的分红行为。将已发生恶性分红 的个股从初选库中剔除，从而形成红利股备选股票库。 C<五维基础指标分解 针对红利股备选库，本基金管理人投研团队综合各类内外部信息，去伪存精，进行 基础的财务分析和预测，提供预测的净利润数据和股权自由现金流数据，并不断修正。 在历史数据和预测数据的基础上， 定期计算备选股票库中股票的历史和预期的五维指 标：派息比率、股权收益率、股息/股权自由现金流、市盈率、市净率。 这种指标分解旨在 从股息的复杂性中寻找有利于获得超额收益的机会。一是公司分红能力，包括盈利能力 和现金流状况；二是公司分红意愿，主要是股息支付率；三是公司估值水平，股价作为分 母，直接影响股息收入率水平。本基金管理人投研团队根据五维指标的分解结果和相应 的市场环境，设立进入红利股核心股票池的最低限制性条件。 D<精选核心红利股股票库 基于上述针对个股的专业研究和测算，结合实地调研，基金管理人投研团队从备选 库中精选出具有稳定的股权收益率增长预期、充裕的股权自由现金流、较为透明稳定的 股利支付意愿、且目前被市场低估的个股形成红利股核心股票池。 （2）成长股选股策略 成长股侧重选取由垄断资源优势、规模经济、品牌、供应链管理能力、核心技术、产 业整合这六大因素驱动的持续高成长股票，预期未来两到三年内的净利润增长率在2倍 的GDP增长率以上。 成长股选股策略的流程框架如图1所示，采用行业成长评估和企业成长动因分析互 动的逻辑体系来选取成长股备选库，并在此基础上通过量化的预测和估值分析，选取成 长股核心股票池，并为核心股票池内的股票投资设置安全边际。 图1：成长股选股策略流程图 3、固定收益类投资策略 为有效控制股票投资风险，在投资上保持必要的灵活性和运作空间，优化组合流动 性管理，显著提高投资组合收益，本基金进行适度资产配置，进行债券、货币市场工具等 品种的投资，并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交 易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行优化 配置和调整，确定类属资产的最优权重； 在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政 策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 具体策略有： （1）收益率预期策略 债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化。 因此对债券收益率变动趋势的预 期成为投资最重要的决策依据。本基金投资于预期收益率下降的期限品种，并回避预期 收益率上升的期限品种。对相邻期限收益率差距较大的品种，在预期收益率无太大变化 的情况下，还可进行骑乘投资。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线又称为期限结构， 是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲线 来表述。 在目前的中国债券市场上，由于存券数量的不足和期限品种的缺乏，造成了收 益率曲线在一定程度上的扭曲。 本基金利用现代的金融工程技术，拟合一条收益曲线。 通过寻找收益率曲线上扭曲的部分，投资于价值被低估的部分，等待其回归理性。 （3）久期管理策略 债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度。 久期分为单券种的久期管理和组 合久期管理。 对于单券种而言，在同等收益率水平之下，选择久期较短的品种以减少风 险。对于投资组合而言，通过对未来收益率变化的预期，相应的调整组合的券种结构，并 通过情景预测和压力测试，在预期收益率上升时适当缩短久期，而在收益下降时适当加 长久期。 （4）类别配置策略 类别配置策略主要包括资产类别选择、 投资组合中各类资产的适当混合以及对这 些混合资产进行的适时管理。我们主要采用自上而下的方法，通过情景分析和历史预测 相结合，对银行间市场和交易所市场，债券、现金类资产，国债、企业债、金融债和可转债 之间进行类别配置，确定最能满足投资者风险—回报率要求的资产组合。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、 实现保值和锁定收益。 本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的权证。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证， 并可以根据证券交易所的有 关规定卖出该部分权证或行权。 本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。 随着我 国权证市场的发展，在以后法律法规允许的情况下，本基金也将投资除股权分置改革中 发行的权证之外的其他类型的权证，以实现投资目标。 （二）投资决策 1、资产配置决策 本基金的基金经理向基金管理人的投资决策委员会提交《投资策略报告》；投资决 策委员会审议《投资策略报告》，向基金经理提出大类资产配置和其他重大投资事宜的 指导性意见；基金经理按照该指导性意见，确定基金大类资产的配置比例和其他重大投 资方向。 2、类别资产投资决策 基金经理在确定的资产配置比例范围内，根据前述各类资产的投资策略，分别进行 股票、债券、货币市场工具、权证等资产类别的投资决策。 1）股票投资决策 A.< 基金经理根据行业研究员的上市公司研究报告，并结合自身的分析判断，精选 具有持续高成长能力和持续高分红能力的股票作为本基金的备选投资对象； B.<基金经理根据宏观研究员及策略研究员提供的研究报告，并结合自身的分析判 断，在上述精选股票的基础上进行红利股与成长股的优化配置，构造本基金投资组合； C.<基金经理根据上市公司及行业基本面的变化以及对组合风险的评估，持续地对 组合进行优化调整。 2）基金经理根据宏观研究员、债券研究员、金融工程研究员提供的研究报告，结合 自身的分析判断，选择具体的债券（含可转债）、货币市场工具、权证品种构造投资组 合。 （三）投资组合限制 根据目前法律法规的规定，以及本基金的投资策略，本基金的投资组合将遵循以下 限制： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 2、基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 3、本基金投资股权分置改革中发行的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上 一交易日基金资产净值的0.5%； 4、基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%； 5、基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%； 6、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所 申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 7、 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； 8、不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 9、法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制。 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定 为准。 法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的约定。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动、股权分置改革中支付 对价等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述第八条第1、2、4、5、7、8、9项约 定的投资比例限制的，基金管理人应在10个交易日内进行调整。 法律法规另有规定的， 从其规定。 九、业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35% 十、风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。 风险和收益水平高于货币市场基金和债 券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载， 误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年12< 月14< 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 391,474,307.61 83.01 其中：股票 391,474,307.61 83.01 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 76,802,165.54 16.29 7 其他资产 3,326,894.12 0.71 8 合计 471,603,367.27 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 216,487,375.74 46.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,700,423.36 0.58 F 批发和零售业 10,881,516.00 2.33 G 交通运输、仓储和邮政业 12,775,825.09 2.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 119,940,176.35 25.72 J 金融业 8,997,849.00 1.93 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 17,630.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 19,673,512.07 4.22 S 综合 - - 合计 391,474,307.61 83.93 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 代码 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 300367 东方网力 513,141 28,925,758.17 6.20 2 300212 易华录 731,401 24,940,774.10 5.35 3 300274 阳光电源 1,015,975 23,834,773.50 5.11 4 300295 三六五网 367,954 23,501,221.98 5.04 5 002196 方正电机 1,044,100 23,262,548.00 4.99 6 300376 易事特 645,297 22,475,694.51 4.82 7 300182 捷成股份 503,282 21,897,799.82 4.70 8 300113 顺网科技 497,629 21,885,723.42 4.69 9 002665 首航节能 863,575 21,071,230.00 4.52 10 300027 华谊兄弟 621,989 19,673,512.07 4.22 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体， 没有被监管部门立案调查或在本报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,041,389.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 39,754.56 5 应收申购款 245,750.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,326,894.12 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 300027 华谊兄弟 19,673,512.07 4.22 临时停牌 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，投资 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 本基金管理人 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资 有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金业绩报告未经审计。 本基金合同生效日为2006年11月21日， 基金合同生效以来截至2015年9月30日基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示， 基金托管人华 夏银行股份有限公司于2015年12月14日进行了复核： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合同生效至 2006年12月31日 14.81% 1.06% 16.47% 1.03% -1.66% 0.03% 2007年1月1日至 2007年12月31日 132.33% 1.99% 109.14% 1.85% 23.19% 0.14% 2008年1月1日至 2008年12月31日 -49.98% 2.41% -54.59% 2.31% 4.61% 0.10% 2009年1月1日至 2009年12月31日 49.25% 1.58% 60.17% 1.39% -10.92% 0.19% 2010年1月1日至 2010年12月31日 -14.28% 1.33% -6.69% 1.03% -7.59% 0.30% 2011年1月1日至 2011年12月31日 -25.47% 1.07% -14.98% 0.85% -10.49% 0.22% 2012年1月1日至 2012年12月31日 -14.25% 1.05% 6.61% 0.83% -20.86% 0.22% 2013年1月1日至 2013年12月31日 8.48% 1.30% -4.90% 0.91% 13.38% 0.39% 2014年1月1日至 2014年12月31日 8.30%% 1.19% 36.45% 0.79% -28.15% 0.40% 基金合同生效至 2015年9月30日 15.96% 1.70% 88.97% 1.40% -73.01% 0.30% 自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的 “新华富时A600指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%” 变更为“沪深300 指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%” 。 十三、基金的费用与税收 （一）基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取） 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如 下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支付给基金管理人。 若遇 法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 3、上述“一、基金费用的种类” 中第4－9项费用由基金托管人根据有关法律法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、信息披 露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定 执行。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在中国证监会指定媒体上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 （六）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率如下： 单笔申购金额 申购费率 50万以下 1.50% 50万（含）以上，200万以下 1.00% 200万（含）以上，500万以下 0.80% 500万（含）以上 1000元/笔 通过我司网上直销认购 0．6%（如有变动另行公告） 2、本基金的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 一年内 0.50% 二年内 0.25% 二年以上 0.00% 3、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费和净申购金额，申购价格以申购当日（T日）的基金 份额净值为基准进行计算。 其中： 净申购金额=申购金额(（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额(申购当日基金份额净值 4、基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费，赎回价格以赎回当日（T日）的基金份 额净值为基准进行计算。 其中： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费 5、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 6、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申 购费后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位 以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 7、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除赎回费， 计算结果保留到小数点后2位， 小数点后2位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差在基金财产中列支。 8、 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额总 数。 基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误 差在基金财产中列支。 9、本基金的申购费由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 赎回费由基金赎回人承担。 10、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归基金财 产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 11、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式（包括但不限 于在基金合同约定的范围内提高或者降低招募说明书列明的申购、赎回费率），基金管 理人最迟应于新的费率或收费方式实施前3日依法在中国证监会指定媒体上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金于2006年11月21日成立，至2015年11月21日运作满九年。 现依据《中华人 民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合基金管 理人对本基金实施的投资经营活动，对《益民红利成长混合型证券投资基金招募说明 书》进行内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、“三、基金管理人” 部分，对主要人员变动情况进行了更新； 2、“四、基金托管人” 部分，对基金托管业务经营情况进行了更新； 3、“五、相关服务机构” 中对直销机构、代销机构名录进行了更新； 4、“十、基金组合报告” 中更新了基金投资组合的报告及报告附注； 5、“十一、基金的业绩” 中更新了基金业绩表现的报告； 6、“十三、基金资产估值” 中更新了估值日、估值方法； 7、“十五、基金费用与税收” 中更新了基金费用计提方法、计提标准和支付方式； 8、“二十三、其他应披露事项” 中对基金公开披露事项进行了更新。 益民基金管理有限公司 二零一五年十二月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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