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| 万家和谐增长混合A(519181) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 46617 | ||||||||
| 基金代码 | 519181 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家和谐增长混合型证券投资基金2008年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2008年7月1日起至9月30日止。本报告中的财务数据未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 万家和谐 2、基金运作方式： 契约型开放式 3、基金合同生效日： 2006年11月30日 4、报告期末基金份额总额： 3,821,012,778.87份 5、投资目标： 本基金通过有效配置股票、债券投资比例，平衡长期买入持有和事件驱动投资的优化选择策略，控制投资风险，谋取基金资产的长期稳定增值。 6、投资策略： 本基金最大特点是突出和谐增长，主要包含二层含义：一、资产配置的和谐，通过有效配置股票、债券资产比例，谋求基金资产在股票、债券投资中风险、收益的和谐平衡；二、长期买入持有和事件驱动投资的和谐，通过对不同行业、不同股票内在价值与市场价格的偏离程度和其市场价格向内在价值的回归速度的分析，谋求基金资产在不同行业和不同股票投资中长期投资和事件驱动投资的和谐平衡。 7、业绩比较基准： 65%×新华富时A600指数+30%×新华雷曼中国全债指数+5%×同业存款利率。 8、风险收益特征： 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间,属于中等风险收益水平基金。 9、基金管理人： 万家基金管理有限公司 10、基金托管人： 兴业银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位：元 1 本期利润 -380,414,333.84 2 本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额 -430,470,827.27 3 加权平均基金份额本期利润 -0.0981 4 期末基金资产净值 1,946,549,292.79 5 期末基金份额净值 0.5094 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2008年3季度 -16.13% 1.91% -13.40% 1.90% -2.73% 0.01% （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 万家和谐增长基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006年11月30日至2008年9月30日） 按照《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》的约定，基金管理人应自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至报告日本基金的各项投资比例符合法律法规和基金合同中规定的各项比例。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 李洪雨，男，复旦大学经济学硕士，CFA，曾任东北证券研究员、高级研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理。2008年9月进入万家基金管理有限公司工作，2008年9月起任本基金基金经理。 （二）报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 （三）关于报告期内公平交易情况的说明 本公司严格遵循公平交易的原则，在投资管理活动中公平对待不同基金品种，无直接或间接在不同投资组合之间进行利益输送的行为，报告期内无异常交易。 公司根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制订和完善了公平交易内部控制制度，通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司通过对投资交易行为的监控、分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。 在本报告期，与本基金投资风格相似的其他基金收益率比较如下： 基金 报告期收益率（%） 万家双引擎灵活配置混合型基金 0.92% 万家和谐增长混合型基金 -16.13% 收益率差异 17.05% 两只基金收益差异率超过5%，原因为：报告期内万家双引擎基金尚处于建仓期，在此期间该基金根据对市场行情大势判断，减少了股票资产配置，平均仓位仅为0.07%，大大降低了系统性风险；万家和谐基金受基金合同约束，须持有30%以上股票类资产，在股票资产配置上的不同是导致两只基金间业绩差异的主要原因。 （四）报告期内的业绩表现和投资策略 1、行情回顾及运作分析 2008 年前三季度市场经历了大幅下跌，以上证指数计算跌幅达到56%，成为全球表现最差的市场之一，其中第三季度下跌幅度超过16%。期间从紧的货币政策、全球性的通胀、美国次贷危机的冲击以及大小非持续减持造成的供求关系失衡等问题持续困扰市场，而今年的雪灾、地震、矿难、毒牛奶等偶然性冲击又让本来已经趋于恶化的基本面雪上加霜。在市场大跌背景下，市场各方也相继采取了不少维稳举措，其中包括下调印花税、限制减持、规范重组、降息减税等，主流媒体也积极通过各种宣传以稳定投资者信心。三季度市场各行业板块表现，呈现普跌但结构性差异较大的特征，其中采掘业、医药制造业、农林牧渔业跌幅较大，而房地产、电力、铁路建设跌幅较小。 本基金尽管一直积极采取各种措施以提高业绩水平，包括降低仓位以及结构调整等等，但是仍然遭受了较大的系统性风险，使得净值遭受了较大损失。 2、本基金业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.5094元，本报告期份额净值增长率为-16.13%，同期业绩比较基准增长率为-13.40%。 3、市场展望和投资策略 展望四季度，我们认为目前A股仍在面临较大的系统性风险，全球金融危机的蔓延、国内增长放缓和经济转型、大小非减持进度等，都是压制股市上行的因素，这些因素影响大而且难以靠股市自身调整解决，亟需国家持续的扶持政策以恢复经济基本面和股票市场。 但我们也注意到：1）市场估值水平逐步进入安全区域，泥沙俱下的局面会错杀许多具有持续成长潜力的个股；2）上市公司盈利变化情况逐渐明朗，年报及未来业绩预期逐步明确；3）通胀压力得到缓解，资金紧张局面会有所改观；4）国家为促进经济转型而采取结构性产业扶持政策和倾斜性的财政政策等因素。所以我们认为四季度出现局部性机会的概率较大，行业和个股选择对业绩影响的重要程度将大幅上升。 在资产配置方面，我们将重点投资成长比较确定的股票，来应对上述不确定性，比如铁路、电网建设、三农改革带来的投资机会、医药、商业等，同时积极寻找能源及替代、资产重组等投资机会，深度挖掘价值，通过投资能够创造超额收益的优势企业为投资者获取最大化收益。 五、投资组合报告 （一）2008年9月30日基金资产组合情况 项目名称 金额（元） 占基金资产总值比例 股 票 1,198,190,553.63 56.48% 债 券 583,649,918.60 27.51% 权 证 4,354,366.53 0.21% 银行存款及清算备付金合计 177,656,989.20 8.37% 其他资产 157,460,476.98 7.43% 资产总值 2,121,312,304.94 100.00% （二）2008年9月30日按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 21,469,182.56 1.10% B 采掘业 311,467,402.76 16.00% C 制造业 332,803,980.46 17.09% C0 食品、饮料 94,513,082.84 4.86% C1 纺织、服装、皮毛 4,339,052.64 0.22% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 76,971,047.27 3.95% C5 电子 225,860.00 0.01% C6 金属、非金属 13,454,004.06 0.69% C7 机械、设备、仪表 76,310,449.78 3.92% C8 医药、生物制品 66,990,483.87 3.44% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 54,008,152.78 2.77% E 建筑业 95,048,300.88 4.90% F 交通运输、仓储业 31,036,415.40 1.59% G 信息技术业 40,057,846.56 2.06% H 批发和零售贸易 73,229,826.84 3.76% I 金融、保险业 235,478,717.39 12.10% J 房地产业 0.00 0.00% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 3,590,728.00 0.18% M 综合类 0.00 0.00% 合计 1,198,190,553.63 61.55% （三）2008年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数 量 市 值（元） 占基金资产净值比例 1 600123 兰花科创 8,640,556 156,048,441.36 8.02% 2 601186 中国铁建 10,154,733 95,048,300.88 4.88% 3 600028 中国石化 8,540,947 91,217,313.96 4.69% 4 600000 浦发银行 5,517,883 86,189,332.46 4.43% 5 000983 西山煤电 5,099,416 64,201,647.44 3.30% 6 000858 五 粮 液 3,409,198 56,933,606.60 2.92% 7 600036 招商银行 2,575,631 45,382,618.22 2.33% 8 601628 中国人寿 1,754,899 44,328,748.74 2.28% 9 600271 航天信息 1,924,008 40,057,846.56 2.06% 10 000001 深发展Ａ 2,663,739 39,929,447.61 2.05% （四）2008年9月30日按券种分类的债券投资组合 债券类别 市值（元） 占基金资产净值比例 国债 149,836,445.20 7.70% 央行票据 327,015,000.00 16.80% 企业债 0.00 0.00% 金融债 0.00 0.00% 可转换债 7,208,473.40 0.37% 国家政策金融债券 99,590,000.00 5.12% 债券投资合计 583,649,918.60 29.98% （五）2008年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 占基金资产 净值比例（％） 1 010004 20国债⑷ 101,530,000.00 5.2159% 2 070414 07农发14 99,590,000.00 5.1162% 3 0801016 08央票16 96,210,000.00 4.9426% 4 0801034 08央票34 96,160,000.00 4.9400% 5 0801073 08央票73 86,535,000.00 4.4456% (六) 2008年9月30日及报告期内权证投资情况 权证代码 权证名称 数量 市值（元） 占基金净资产比例 获得方式（被动持有或主动投资） 580026 江铜CWB1 2,664,851 4,354,366.53 0.22% 被动持有 （七）2008年9月30日资产支持证券市值占基金净资产的比例以及按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 无。 （八）投资组合报告附注 1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、基金的其他资产构成 单位：元 序号 其他资产 金额（元） 1 交易保证金 783,475.18 2 应收证券清算款 0.00 3 应收利息 8,910,814.18 4 应收申购款 65,893.77 5 其他应收款 0.00 6 待摊费用 0.00 7 买入返销证券 147,700,293.85 8 合计 157,460,476.98 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 六、开放式基金份额变动 单位：份 本报告期初基金份额总额 3,908,770,776.46 本报告期间基金总申购份额 21,182,259.30 本报告期间基金总赎回份额 108,940,256.89 本报告期末基金份额总额 3,821,012,778.87 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准万家和谐增长混合型证券投资基金发行及募集的文件。 2、《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》。 3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。 5、万家和谐增长混合型证券投资基金2008年第三季度报告原文。 6、万家基金管理有限公司董事会决议。 （二）存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.wjasset.com （三）查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 万家基金管理有限公司 2008年10月23日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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