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华富成长趋势混合A(410003)  基金公开信息
流水号 46410
基金代码 410003
公告日期 2008-10-22
编号 1
标题 华富成长趋势股票型证券投资基金2008年第三季度报告
信息全文 一、 重要提示
基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告财务资料未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期间为2008年7月1日至2008年9月30日。
二、 基金产品概况
基金名称：华富成长趋势股票型证券投资基金
基金简称：华富成长趋势
运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2007年3月19日
报告期末基金份额总额：2,924,114,358.99份
投资目标：精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略：本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选择方面，本基金“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合“自上而下”精选最优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准：80%×中信标普300指数＋20%×中信全债指数。
风险收益特征：本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
三、 主要财务指标和基金净值表现(未经审计)
（一） 主要财务指标：
单位:人民币元
1 本期利润 -400,386,799.32
2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -232,560,253.44
3 加权平均基金份额本期利润 -0.1358
4 期末基金资产净值 1,622,867,636.99
5 期末基金份额净值 0.5550
注：以上财务指标数据期间为2008.7.1—2008.9.30
2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/(第1项/第3项)。
（二） 基金净值表现
1、 本报告期本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2008.7.1—2008.9.30 -19.69% 2.40% -15.24% 2.31% -4.45% 0.09%
注：以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、自基金合同生效以来本基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
注： 根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票60%～95%，债券资产的配置比例为0-35%，权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%，基金的投资组合应在基金合同生效之日起6 个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。
四、管理人报告
（一） 基金经理简介
吴圣涛先生，武汉大学商学院硕士，六年证券投资研究、保险公司投资从业经历。历任汉唐证券有限责任公司研究所高级研究员、资产管理部投资经理，国泰人寿保险有限公司投资部副主任、投资部经理。
（二） 报告期内基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同，招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
（三） 公平交易专项说明
本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。目前本基金管理人共管理着四只基金，分别为股票型、混合型、货币型和债券型，不存在投资风格相似的投资组合，本报告期内无异常交易行为发生。
（四） 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明和解释
1、业绩表现
本基金于2007年3月19日正式成立。截至2008年9月30日，本基金份额净值为0.5550元，累计基金份额净值为0.8450元。报告期，本基金份额累计净值增长率为-19.69%，低于同期业绩比较基准收益率4.45个百分点。
2、行情回顾及运作分析
伴随美国次贷危机的进一步蔓延，对实体经济的冲击以及对金融市场的恐慌导致全球股票市场三季度进一步扩大跌幅。沪深两市股指三季度不可避免出现大跌，虽然9月份连续出现维稳的政策信号，但上证指数仍然创出了1802点的调整新低，单季度跌幅达16.17%,而且市场呈现行业普跌走势。从宏观面看，虽然国际大宗原材料价格大幅走低在一定程度上降低了中国制造业成本，但外围需求的降低也给外部依赖度较高的中国宏观经济带来较大下滑压力，而发电量增速的持续走低也导致市场对宏观经济增速下滑预期愈发强烈，外部金融机构破产重组、国内中小企业倒闭向部分较大规模企业蔓延进一步摧毁了投资者信心。二季度华富成长趋势的净值跟随市场出现了一定幅度的下跌，我们意识到市场在弱市环境下，投资者对上市公司的选择将更加挑剔，这要求我们深化行业公司研究，规避存在瑕疵的品种，尽量避开预期变化导致的风险，更集中地组合投资到治理结构完善、成长确定的绩优品种，这将是我们未来获得收益和抵御市场风险最重要的手段。
3、市场展望和投资策略
由于市场的脆弱和投资者信心的缺失将导致短期内预期的进一步悲观，虽然从全球范围看，中国下一阶段将是本轮金融危机中最具备安全边际的经济体，金融市场也应该是最稳定的市场之一，但仍然不可避免地会面临着经济下滑的可能，股票市场也还存在被动走低的可能。目前值得期待的是在估值水平相对较低的市场环境下，政府对宏观经济的刺激政策和对资本市场的呵护，确保经济较快增长的宏观经济政策至少可能会带来市场的局部机会，而经济增长预期的恢复将带来全方位的机会，由于从时间上看仍然还需要等待相关政策的出台以及政策实施的效果，因此操作上我们还将保持谨慎的策略。从近期的投资机会看，刺激经济政策的出台带来相关产业的超预期增长、国际大宗商品价格大幅下跌带来的成本压缩等主题我们将重点关注，不过考虑总体经济恢复的时间较长，在配置上我们仍将实施均衡策略来分散风险。
五、投资组合报告
（一） 报告期末基金资产组合情况
期末各类资产 金额（单位：元） 占基金资产总值比例
股票 1,265,861,826.97 77.68%
债券 171,690,042.30 10.54%
权证 4,610,829.37 0.28%
资产支持证券 0.00 0.00%
买入返售金融资产 0.00 0.00%
银行存款及清算备付金合计 180,633,785.87 11.08%
其他资产 6,781,097.56 0.42%
合计 1,629,577,582.07 100.00%
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 A 农、林、牧、渔业 22,857,104.32 1.41%
2 B 采掘业 211,730,013.52 13.05%
3 C 制造业 525,607,410.28 32.38%
4 C0 食品、饮料 107,861,753.34 6.65%
5 C1 纺织、服装、皮毛 4,927,307.70 0.30%
6 C2 木材、家具 0.00 0.00%
7 C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
8 C4 石油、化学、塑胶、塑料 156,818,136.13 9.66%
9 C5 电子 35,889,475.50 2.21%
10 C6 金属、非金属 169,785,223.88 10.46%
11 C7 机械、设备、仪表 1,719,274.20 0.11%
12 C8 医药、生物制品 13,532,200.00 0.83%
13 C99 其他制造业 35,074,039.53 2.16%
14 D 电力、煤气及水的生产和供应业 37,748,800.46 2.33%
15 E 建筑业 0.00 0.00%
16 F 交通运输、仓储业 154,251,290.00 9.50%
17 G 信息技术业 26,080,337.74 1.61%
18 H 批发和零售贸易 4,537,094.18 0.28%
19 I 金融、保险业 255,155,935.29 15.72%
20 J 房地产业 0.00 0.00%
21 K 社会服务业 27,893,841.18 1.72%
22 L 传播与文化产业 0.00 0.00%
23 M 综合类 0.00 0.00%
合计 1,265,861,826.97 78.00%
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量(股) 公允价值(元) 占资产净值比例
1 601088 中国神华 4,634,342 126,934,627.38 7.82%
2 600600 青岛啤酒 6,408,898 107,861,753.34 6.65%
3 601628 中国人寿 3,800,000 95,988,000.00 5.91%
4 600717 天津港 6,042,500 86,891,150.00 5.35%
5 600583 海油工程 5,231,263 82,549,330.14 5.09%
6 600111 包钢稀土 7,180,107 78,047,763.09 4.81%
7 600000 浦发银行 4,451,615 69,534,226.30 4.28%
8 600636 三爱富 10,467,348 60,082,577.52 3.70%
9 601166 兴业银行 3,133,864 51,489,385.52 3.17%
10 600309 烟台万华 4,000,000 50,920,000.00 3.14%
（四） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 国家债券 0.00 0.00%
2 央行票据 115,392,000.00 7.11%
3 金融债券 20,422,000.00 1.26%
其中：政策性金融债 20,422,000.00 1.26%
4 企业债券 7,633,037.00 0.47%
5 企业短期融资券 0.00 0.00%
6 可转换债券 28,243,005.30 1.74%
7 其他 0.00 0.00%
合计 171,690,042.30 10.58%
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 0801098 08央票98 700,000 67,312,000.00 4.15%
2 0801034 08央票34 500,000 48,080,000.00 2.96%
3 080216 08国开16 200,000 20,422,000.00 1.26%
4 110002 南山转债 200,000 18,936,000.00 1.17%
5 126018 08江铜债 108,950 7,633,037.00 0.47%
（六） 报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金净资产比例大小排序的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值(元) 占资产净值比例
1 580026 江铜CWB1 2,821,805 4,610,829.37 0.28%
（八） 投资组合报告附注
1、 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2、 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产构成：
其他资产 金额（元）
交易保证金 1,468,330.62
证券清算款 3,392,014.99
应收股利 0.00
应收利息 1,425,381.32
应收申购款 495,370.63
合计 6,781,097.56
4、 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券明细。
5、 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
6、 本基金报告数据期间为2008.7.1-2008.9.30。
六、 本基金份额变动情况
期初基金份额（份） 期间总申购份额（份） 期间总赎回份额（份） 期末基金份额（份）
2,974,388,263.13 24,915,437.79 75,189,341.93 2,924,114,358.99
七、 截止到2008年9月30日，本基金管理人未运用自有资金持有本基金。
八、 备查文件目录及查阅方式
1、 华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同
2、 华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议
3、 华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书
4、 报告期内华富成长趋势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
文件存放地点：基金管理人、基金托管人处
文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人华富基金管理有限公司。
客户服务中心电话：021-38834699，400-700-8001
互联网地址：www.hffund.com

华富基金管理有限公司
二ОО八年十月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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