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| 银河鑫利混合I(519646) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 443066 | ||||||||
| 基金代码 | 519646 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年07月01日起至09月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河鑫利混合 场内简称 - 交易代码 519652 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年4月22日 报告期末基金份额总额 2,416,569,302.31份 投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的3年期定期存款利率(税后)+1% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 北京银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银河鑫利混合A 银河鑫利混合C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 519652 519653 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 2,372,312,730.23份 44,256,572.08份 下属分级基金的风险收益特征 - - 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 银河鑫利混合A 银河鑫利混合C 1．本期已实现收益 27,781,872.80 421,978.00 2．本期利润 12,603,271.37 109,079.27 3．加权平均基金份额本期利润 0.0031 0.0016 4．期末基金资产净值 2,405,287,833.46 44,857,588.76 5．期末基金份额净值 1.014 1.014 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、基金合同生效日为2015年4月22日。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河鑫利混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.30% 0.07% 1.04% 0.01% -0.74% 0.06% 银河鑫利混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.30% 0.07% 1.04% 0.01% -0.74% 0.06% 注：本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的3年期定期存款利率（税后）+1%。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同生效日为2015年4月22日，根据《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，建仓尚未完成。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩晶 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理、银河收益证券投资基金的基金经理、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、固定收益部总监助理 2015年4月22日 - 13 中共党员，经济学硕士。曾就职于中国民族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008年6月加入银河基金管理有限公司，从事固定收益产品研究工作，历任债券经理助理、债券经理等职务，2010年1月至2013年3月担任银河收益证券投资基金的基金经理；2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理；2012年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理；2014年7月起担任银河收益证券投资基金的基金经理； 2015年6月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；现任固定收益部总监助理。 杨鑫 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2015年6月11日 - 5 硕士研究生学历。曾就职于东航金戎控股有限责任公司，2010年9月加入银河基金管理有限公司，历任研究部债券研究员、固定收益部债券经理，主要从事债券配置和头寸管理工作。 注：1、上表中韩晶任职日期为我公司做出决定之日，杨鑫任职日期为基金合同生效之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，中国经济下行压力依然巨大。官方PMI结束了连续5个月的扩张态势，财新PMI创2009年3月以来的最低值。不仅是内需乏力，外需也差强人意。央行于8月份同时宣布降准降息，1年基准利率已经降至1.75%。但资金向实体经济的传导路径不畅通，经济增长仍无起色。人民币汇率大幅贬值，央行动用巨额外汇储备来稳定汇率。 股票市场，上证综指大幅下跌，股指在国家队的干预下，维持在2800-3200的区间窄幅震荡。证监会高层反腐、场外配资继续清理，市场信心不足，成交量迅速萎缩。 债券市场，资金面整体宽松。7-8月份，股市大跌、IPO被停使得风险偏好下降，资金涌入债券市场，各期限信用品种普遍下行30-40bp。利率品种方面，短端稳定，长端缓慢下行。总体上，债市资金利率边际回升明显，信用利差非常低，低评级信用债风险明显增加。 本基金的债券资产配置以中高等级短融为主，并持有一些金融债、短久期的中高评级城投债。股票配置较少。由于存在一定的赎回压力，现金类资产以逆回购为主，保持足够的流动性。 报告期内基金的业绩表现 银河鑫利基金净值增长0.30%，比较基准为1.04%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 20,949,911.72 0.77 其中：股票 20,949,911.72 0.77 2 固定收益投资 1,078,497,899.90 39.43 其中：债券 1,078,497,899.90 39.43 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 1,199,502,459.25 43.85 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 417,508,272.26 15.26 7 其他资产 18,923,537.41 0.69 8 合计 2,735,382,080.54 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 15,577,411.72 0.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 5,372,500.00 0.22 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 20,949,911.72 0.86 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600271 航天信息 129,982 6,978,733.58 0.28 2 600185 格力地产 350,000 5,372,500.00 0.22 3 600519 贵州茅台 21,994 4,185,678.14 0.17 4 002450 康得新 100,000 3,029,000.00 0.12 5 002406 远东传动 200,000 1,384,000.00 0.06 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 99,995,000.00 4.08 其中：政策性金融债 99,995,000.00 4.08 4 企业债券 144,722,000.00 5.91 5 企业短期融资券 652,154,000.00 26.62 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 181,626,899.90 7.41 9 合计 1,078,497,899.90 44.02 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018001 国开1301 1,799,890 181,626,899.90 7.41 2 011510001 15中电投SCP001 1,000,000 100,690,000.00 4.11 3 011519006 15国电SCP006 600,000 59,982,000.00 2.45 4 122602 12松城投 700,000 54,467,000.00 2.22 5 041561012 15光明CP001 500,000 50,590,000.00 2.06 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金暂不参与股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金暂不参与国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 无。 投资组合报告附注 注：本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 注：本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 220,868.38 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,699,569.03 5 应收申购款 3,100.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,923,537.41 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：期末前十名股票中未存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河鑫利混合A 银河鑫利混合C 报告期期初基金份额总额 7,401,485,663.36 137,458,898.88 报告期期间基金总申购份额 303,275.29 348,638.04 减:报告期期间基金总赎回份额 5,029,476,208.42 93,550,964.84 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 2,372,312,730.23 44,256,572.08 注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额。 2、总赎回份额含转换出份额。 3、基金合同生效日为：2015年4月22日。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2015年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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