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银河银泰混合(150103)  基金公开信息
流水号 4406
基金代码 150103
公告日期 2004-08-28
编号 1
标题 银河银泰理财分红证券投资基金2004年半年度报告摘要
信息全文 第一节 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2004年8月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
第二节 基金简介
一、基金信息
基金简称：银泰理财分红基金
交易代码：150103
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年3月30日
报告期末基金份额总额：5,975,346,536.07
二、基金投资情况
投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。
投资策略：
1、资产配置策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布局。
在遵循多因素分析框架的评估程序的同时，本基金将运用优化的固定比例组合保险机制（CPPI），根据基金净值的损益情况，动态设定一个相对安全的股票组合占基金净值的上限比例，以实现控制股票投资风险暴露的目的。
2、股票投资策略
本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。
3、债券投资策略
根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定的回报。
业绩比较基准：上证A股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%。
风险收益特征：本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间
三、基金管理人情况
名称：银河基金管理有限公司
信息披露负责人：屈艳萍
联系地址：上海市虹口区东大名路908号金岸大厦三楼
邮政编码：200082
联系电话：021-65956688
传真：021-65958005
电子邮箱：compliance@galaxyasset.com
四、基金托管人情况
名称：中国工商银行
信息披露负责人：庄为
联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码：100032
联系电话： 010-66107333
传真： 010-66106904
电子邮箱：custodian@icbc.com.cn
五、信息披露情况
基金管理人互联网网址：http://www.galaxyasset.com
半年度报告置备地点：
1、上海市东大名路908号金岸大厦3层银河基金管理有限公司
2、北京市西城区复兴门内大街55号中国工商银行
第三节 主要财务指标和基金净值表现
一、财务指标
1、基金本期净收益：12,466,602.38元
2、加权平均基金份额本期净收益：0.0021元/份
3、期末可供分配基金份额收益：-0.0622元/份
4、期末基金资产净值：5,603,969,005.79元
5、期末基金份额净值：0.9378元/份
6、本期基金份额净值增长率：-6.24%
注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
二、基金净值表现
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

单位:%
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比较 对比1 对比2
长率 长率标 较基准 基准收益
准差 收益率 率标准差
1 2 3 4 5=1-3 6=2-4
一个月 -2.09 0.29 -3.81 0.54 1.72 -0.25
三个月 -6.24 0.28 -9.75 0.50 3.51 -0.22
自基金合 -6.24 0.28 -9.75 0.50 3.51 -0.22
同生效起
至今

第四节 管理人报告
一、基金管理人情况简介
银河基金管理有限公司设立于2002年6月14日，由中国银河证券有限责任公司、中国石油天然气集团公司、北京首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖南广播电视产业中心共同发起设立，经中国证监会证监基字[2002]21号文批准成立。
目前，除本基金外，银河基金管理有限公司另管理1只封闭式基金与1只开放式证券投资基金，基本情况如下：
1、银丰证券投资基金
类型：契约型封闭式
成立日：2002年8月15日
投资目标：为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银联系列证券投资基金
本系列基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券投资基金，每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。
基金合同生效日：2003年8月4日
（1）银河稳健证券投资基金
投资目标：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
（2）银河收益证券投资基金
投资目标：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下，实现基金资产的安全及长期稳定增值。
二、基金经理情况简介
李立生，男，硕士研究生学历，先后任职于建设部标准定额研究所、中国华融信托投资公司证券总部和中国银河证券有限责任公司，从事投资研究工作。2000年4月获得证券代理发行从业资格和证券经纪业务从业资格，2001年9月获得证券投资基金从业资格，2000年获证券投资咨询和执业资格。2001年6月参与筹备银河基金管理有限公司，任研究投资部负责人。2003年6月改任公司基金管理部投资总监，并于2003年8月4日兼任银河银联稳健基金经理。
三、基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《基金契约》和其他有关法律法规的规定，本着"诚实信用、勤奋律己、创新图强"的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金契约的规定。
四、投资策略和业绩表现
本基金自4月1日开始投资运作，基金净值增长率为-6.24%，业绩比较基准为-9.75%。基金在4月开始建一些基础性仓位。由于对宏观经济形势判断不够准确，对宏观调控措施的预测产生一定的偏差，导致建仓的位置偏高，周期性上市公司的仓位比重过大，结果导致基金净值下降较多。对此我们深表歉意。今后，我们将加强宏观经济形势的分析判断，加强对宏观经济政策的预测能力，提高对大势的预测能力，在精选个股的基础上，适当进行波段操作。
五、简要展望
我们认为在城市化，重工业化和消费升级的大前提下，中国经济长期向好的格局不会改变。最近的调整是在一波长期上升趋势中的阶段性调整。宏观经济依然支持股市走好。然而证券市场自身的一些问题在制约股市的健康发展，其中股权分置问题已经成为矛盾的焦点所在。我们认为股权分置问题最终会得到妥善解决，但是解决这一问题的过程是曲折的，其中充满了各种博弈。这一博弈过程也是市场机会产生的过程，我们将努力抓住其中蕴含的投资机会。
具体到行业，我们认为港口、机场、航空、石化、煤炭、电力、汽车、公路、银行、纺织服装、中药等行业有一定机会。我们更强调自下而上选择投资品种，选择那些具有持续增长能力的品种作为投资对象。
第五节 托管人报告
2004年上半年，本托管人在托管银河银泰理财分红证券投资基金过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行应尽义务, 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
2004年上半年，银河银泰理财分红证券投资基金管理人--银河基金管理有限公司在投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规，严格按照基金合同规定进行，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
本托管人依法对银河银泰理财分红证券投资基金管理人--银河基金管理有限公司于2004年上半年所编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确、完整。
特此报告。

中国工商银行资产托管部
2004年8月 11日

第六节 财务会计报告(未经审计)
（一）基金会计报告书
1、2004年6月30日资产负债表 会证基01表 单位：元

资产 期末数
资产:
银行存款 973,307,117.80
清算备付金 0.00
交易保证金 0.00
应收证券交易清算款 0.00
应收股利 4,800.00
应收利息 21,560,700.96
应收申购款 288,000.00
其他应收款 0.00
股票投资市值 1,240,880,496.16
其中：股票投资成本 1,629,777,285.52
债券投资市值 2,969,168,919.51
其中：债券投资成本 2,969,168,919.51
配股权证 0.00
买入返售证券 500,000,000.00
待摊费用 79,711.42
资产合计: 5,705,289,745.85
负债:
应付证券清算款 83,798,201.66
应付赎回款 7,506,369.89
应付赎回费 17,128.41
应付管理人报酬 7,036,725.65
应付托管费 1,172,787.62
应付佣金 1,381,517.91
应付利息 0.00
应付收益 0.00
未交税金 0.00
其他应付款 307,286.25
卖出回购证券款 0.00
短期借款 0.00
预提费用 100,722.67
其他负债 0.00
负债合计 101,320,740.06
持有人权益：
实收基金 5,975,346,536.07
未实现利得 -383,742,635.67
未分配收益 12,365,105.39
持有人权益合计 5,603,969,005.79
负债与持有人权益总计 5,705,289,745.85
2、2004年3月30日-6月30日经营业绩表 会证基02表 单位：元
项目 本期累计数
一、收入 38,409,143.19
1、股票差价收入 -9,168,091.66
2、债券差价收入 41,577.59
3、债券利息收入 9,265,687.19
4、存款利息收入 8,591,605.86
5、股利收入 21,775,106.39
6、买入返售证券收入 6,685,921.52
7、其他收入 1,217,336.30
二、费用 25,942,540.81
1、基金管理人报酬 22,042,864.87
2、基金托管费 3,673,810.80
3、卖出回购证券支出 0.00
4、利息支出 0.00
5、其他费用 225,865.14
其中：上市年费 0.00
信息披露费 120,866.52
审计费用 20,144.73
三、基金净收益 12,466,602.38
加：未实现收益 -388,896,789.36
四、基金经营业绩 -376,430,186.98
3、2004年3月30日-6月30日基金收益分配表 会证基02表附表 单位：元
项目 本年累计数
本期基金净收益 12,466,602.38
加:期初基金净收益 0.00
加:本期损益平准金 -101,496.99
可供分配基金净收益 12,365,105.39
减:本期已分配基金净收益 0.00
期末基金净收益 12,365,105.39
4、2004年3月30日-6月30日基金净值变动表 会证基03表 单位：元
项目 金额
一、期初基金净值 6,013,222,027.96
二、本期经营活动：
基金净收益 12,466,602.38
未实现利得 -388,896,789.36
经营活动产生的基金净值变动数 -376,430,186.98
三、本期基金单位交易：
基金申购款 112,761,731.00
基金赎回款 -145,584,566.19
基金单位交易产生的基金净值变动数 -32,822,835.19
四、本期向持有人分配收益：
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 0.00
五、期末基金净值 5,603,969,005.79

（二）会计报表附注
1、主要会计政策
(1)基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的《金融企业会计制度》，《证券投资基金会计核算办法》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。
(2)会计年度
本基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日止。本会计报告期间为2004年3月30日至2004年6月30日。
(3)记账本位币
本基金以人民币作为记账本位币，记账单位为元。基金单位净值计算保留小数点后四位，第五位四舍五入。
(4)记账原则和计价基础
本基金的会计核算以权责发生制为记账原则，采用借贷记账法，除交易所上市股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。
(5)基金资产的估值方法
①已上市流通的有价证券的估值
ⅰ上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
ⅱ在证券交易所市场流通的债券，按如下估值方式处理：
A. 实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。
B. 未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
②处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
ⅰ送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；
ⅱ首次公开发行的股票，按成本估值；ⅲ未上市债券按由基金管理人和基金托管人综合考虑成本价、收益率曲线等因素确定的反映公允价值的价格估值。
③配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按估值日收盘价高于配股价的差额估值；收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
④如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值，并披露估值所采用的具体方法。
⑤如有新增事项，按国家最新规定估值。
(6)证券投资的成本计价方法
①股票投资：买入股票按成交日应支付的全部价款（包括成交总额和相关费用）入账，卖出股票时采用移动加权平均法逐日结转成本。
②债券投资：买入债券按成交日应支付的全部价款入账，应支付全部价款包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。卖出债券时采用移动加权平均法逐日结转成本。
(7) 待摊费用的摊销方法和摊销期限
发生的费用如果影响基金单位净值小数点后第五位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用待摊或预提的方法，在费用影响期间待摊或预提计入基金损益。
(8) 收入确认和计量
①股票差价收入应于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账。
②卖出上市债券，应于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。卖出非上市债券，应于实际收到价款时确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。
③债券利息收入应在债券实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入账。
④存款利息收入应逐日计提，并按本金与适用的利率计提的金额入账。
⑤股利收入应于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。
⑥买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法逐日计提，并按计提的金额入账。
⑦其他收入于实际收到确认入账。
(9) 费用的确认和计量
①管理费和托管费按照基金契约和招募说明书规定的方法和标准计提，并按计提的金额入账。
②卖出回购证券支出应在该证券持有期内采用直线法逐日计提，并按计提的金额入账。
(10) 收益的分配政策
①基金收益分配比例不低于基金净收益的90%；
②本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的单位基金资产净值自动转为基金单位进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是红利再投资；
③基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月,收益可不分配；
④基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
⑤基金收益分配后每基金单位净值不能低于面值；
⑥如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
⑦每一基金单位享有同等分配权。
⑧在符合上述有关基金分红条件的前提下，如果已经实现收益，则本基金可进行多次分红；
⑨法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（11）无因为处理对基金财务状况及基金运作有重大影响的事项而采取的其他会计政策和会计估计。
（12）无会计政策、会计估计变更。
（13）无重大会计差错的内容和更正金额。
2、报告期内没有重大会计差错发生。
3、关联方及关联方交易
（1）关联方关系

关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国工商银行 基金托管人
中国银河证券有限责任公司 基金管理人的股东
（2）通过关联方席位进行的交易
关联方 股票成交（元） 占比 债券成交（元） 占比
银河证券 1,759,619,701.57 93.12% 1,931,181.90 100.00%
关联方 债券回购成交（元） 占比 实付佣金（元） 占比
银河证券 7,152,900,000.00 51.58% 1,338,901.41 96.92%

交易佣金为买（卖）股票成交金额的1‰，扣除买卖股票的经手费、证管费及结算风险金等；债券及回购交易不计提佣金，但债券及回购交易的结算风险金从股票交易佣金中扣除。本基金成立未满一年，佣金比率正在进行调整中。
银河证券向管理人提供证券研究综合服务，服务内容包括银河证券投资银行部门、营业部、研究部门等部门在法律允许范围内对管理人基金管理业务的研究支持与配合。
（3）关联方报酬
①基金管理人费用：支付基金管理人银河基金管理有限公司的管理人费用本年度按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
本基金在2004年3月30日-6月30日发生基金管理费22,042,864.87元。
②基金托管人费用：支付基金托管人中国工商银行的托管人费用本年度按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
本基金在2004年3月30日-6月30日发生基金托管费3,673,810.80元。
（4）本报告期内与关联方无银行间同业市场的债券（含回购）交易。
4、流通受限制的资产
本基金在本期末流通受限制的资产是未上市首次公开发行新股，从新股获配日至新股上市日，为流通受限制期限，上市前按成本估值。
本基金截至2004年6月30日止流通受限制的股票情况如下：

名称 数量（股） 总成本(元) 总市值(元) 转让受限原因
盾安股份 12,000 137,040.00 137,040.00 首发新股未上市
凯恩股份 14,000 98,420.00 98,420.00 首发新股未上市
中航精机 7,000 42,840.00 42,840.00 首发新股未上市
宁波热电 34,000 142,800.00 142,800.00 首发新股未上市
建设机械 22,000 140,800.00 140,800.00 首发新股未上市
永新股份 8,000 69,040.00 69,040.00 首发新股未上市
霞客环保 7,000 46,340.00 46,340.00 首发新股未上市
威尔科技 9,000 67,500.00 67,500.00 首发新股未上市
东信和平 9,000 93,870.00 93,870.00 首发新股未上市
华星化工 7,000 59,850.00 59,850.00 首发新股未上市
名称 中签日期 上市日期
盾安股份 2004.06.21 2004.07.05
凯恩股份 2004.06.22 2004.07.05
中航精机 2004.06.23 2004.07.05
宁波热电 2004.06.24 2004.07.06
建设机械 2004.06.25 2004.07.07
永新股份 2004.06.24 2004.07.08
霞客环保 2004.06.25 2004.07.08
威尔科技 2004.06.28 2004.07.08
东信和平 2004.06.29 2004.07.13
华星化工 2004.06.30 2004.07.13

第七节 投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况

项目名称 金额（元） 占基金资产总值比例(%)
股票 1,240,880,496.16 21.75
债券 2,969,168,919.51 52.04
银行存款与备付金 973,307,117.80 17.06
其它资产 521,933,212.38 9.15
总计 5,705,289,745.85 100.00
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业分类 市值（元） 市值占净值比(%)
1 A农、林、牧、渔业 0.00 0.00
2 B采掘业 312,451,556.15 5.58
3 C制造业 587,827,892.86 10.49
（1） C0食品、饮料 39,445,410.67 0.70
（2） C1纺织、服装、皮毛 5,701,700.64 0.10
（3） C2木材、家具 0.00 0.00
（4） C3造纸、印刷 10,796,570.00 0.19
（5） C4石油、化学、塑胶、塑料 20,198,831.00 0.36
（6） C5电子 1,526,800.00 0.03
（7） C6金属、非金属 445,996,587.56 7.96
（8） C7机械、设备、仪表 59,492,706.35 1.06
（9） C8医药、生物制品 3,414,286.64 0.06
（10） C9其他制造业 1,255,000.00 0.02
4 D电力、煤气及水的生产和供应业 189,853,018.35 3.39
5 E建筑业 0.00 0.00
6 F交通运输、仓储业 115,266,503.04 2.06
7 G信息技术业 23,615,169.60 0.42
8 H批发和零售贸易 0.00 0.00
9 I金融、保险业 4,239,915.20 0.08
10 J房地产业 4,678,440.96 0.08
11 K社会服务业 624,000.00 0.01
12 L传播与文化产业 0.00 0.00
13 M综合类 2,324,000.00 0.04
合计 1,240,880,496.16 22.14
三、报告期末按市值占期末基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站http://www.galaxyasset.com的半年度报告正文）
序号 股票代码 股票名称 股数 市值（元） 占期末资产净
值的比例（%）
1 000898 鞍钢新轧 27,501,392.00 116,330,888.16 2.08
2 000956 中原油气 11,422,373.00 109,083,662.15 1.95
3 600098 广州控股 9,525,231.00 90,013,432.95 1.61
4 000709 唐钢股份 20,257,986.00 86,501,600.22 1.54
5 000983 西山煤电 7,699,692.00 79,306,827.60 1.42
6 600569 安阳钢铁 19,219,765.00 73,803,897.60 1.32
7 600019 宝钢股份 11,553,758.00 72,673,137.82 1.30
8 600004 白云机场 7,890,120.00 65,330,193.60 1.17
9 600348 国阳新能 6,071,864.00 62,661,636.48 1.12
10 600307 酒钢宏兴 9,729,073.00 58,471,728.73 1.04
总计 130,871,254.00 814,177,005.31 14.53
四、报告期内股票投资组合的重大变动
（一）报告期内累计买入、累计卖出价值超出期末基金资产净值的2%的股票明细
1、累计买入股票前二十名明细
序号 股票代码 股票名称 累计买入金额（元） 占期末净值比(%)
1 000898 鞍钢新轧 176,422,297.55 3.15
2 000956 中原油气 147,630,456.86 2.63
3 000983 西山煤电 127,634,965.40 2.28
4 600098 广州控股 124,435,634.69 2.22
5 000709 唐钢股份 120,606,524.56 2.15
6 600569 安阳钢铁 110,311,464.68 1.97
7 600348 国阳新能 88,900,689.27 1.59
8 600019 宝钢股份 86,021,971.38 1.54
9 600307 酒钢宏兴 85,210,107.21 1.52
10 600004 白云机场 77,974,976.47 1.39
11 000968 神州股份 62,301,390.49 1.11
12 600021 上海电力 51,484,446.82 0.92
13 600104 上海汽车 49,781,403.30 0.89
14 000543 皖能电力 43,492,448.13 0.78
15 600333 长春燃气 39,374,289.42 0.7
16 600519 贵州茅台 37,929,992.91 0.68
17 000858 五粮液 33,014,500.51 0.59
18 600087 南京水运 32,187,064.73 0.57
19 000629 新钢钒 27,032,528.72 0.48
20 600489 中金黄金 24,824,278.83 0.44
2、累计卖出股票前二十名明细
序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（元） 占期末净值比(%)
1 000983 西山煤电 22,929,834.88 0.41
2 600018 上港集箱 15,721,639.74 0.28
3 000858 五粮液 14,669,834.12 0.26
4 600519 贵州茅台 12,896,795.55 0.23
5 000968 神州股份 12,399,688.43 0.22
6 600028 中国石化 10,297,741.89 0.18
7 000956 中原油气 7,262,995.38 0.13
8 000528 桂柳工Ａ 6,685,867.00 0.12
9 600635 大众公用 4,421,592.91 0.08
10 600348 国阳新能 3,432,665.11 0.06
11 600997 开滦股份 2,289,382.60 0.04
12 600021 上海电力 1,735,740.97 0.03
13 600991 长丰汽车 1,730,160.37 0.03
14 600410 华胜天成 1,068,187.25 0.02
15 600421 春天股份 1,028,461.66 0.02
16 600993 马应龙 1,012,732.02 0.02
17 000900 现代投资 1,005,239.38 0.02
18 600114 宁波东睦 993,294.95 0.02
19 600491 龙元建设 957,865.68 0.02
20 600975 新五丰 926,651.32 0.02
（二）报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：元
报告期内买入股票总成本 卖出股票的收入总额
1,775,690,482.34 136,858,831.16
五、报告期内按券种分类的债券投资组合
名称 证券市值（元） 占基金净值比例（％）
金融债券 462,748,435.62 8.26%
央行票据 2,506,420,483.89 44.73%
合计 2,969,168,919.51 52.98%
六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 名称 市值（元） 占基金资产净值的比例(%)
1 04国开07 394,440,000.00 7.04
2 04央行票据40 347,568,260.87 6.20
3 04央行票据30 330,703,476.72 5.90
4 04央行票据04 325,739,469.61 5.81
5 04央行票据02 296,137,038.67 5.28
总计 1,694,588,245.87 30.24

七、投资组合报告附注
（一）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（二）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定被选股票库之外的股票。
（三）其他资产构成。

名称 金额（元）
应收股利 4,800.00
应收利息 21,560,700.96
应收申购款 288,000.00
待摊费用 79,711.42
买入返售证券 500,000,000.00
总计 521,933,212.38

第八节 基金份额持有人户数、持有人结构
基金持有人户数 户均持有份额（份） 基金持有人结构(％) 基金持有人份额结构（份） 合计
133,224.00 44,851.88 机构 个人 机构 个人
0.15 0.85 901,788,265.70 5,073,558,270.37 5,975,346,536.07

第九节 开放式基金份额变动

项目 份额（份）
期初基金份额 6,013,222,027.96
申购总份额 116,021,549.34
赎回总份额 -153,897,041.23
期末基金份额 5,975,346,536.07

第十节 重大事项揭示
一. 报告期内未召开基金份额持有人大会。
二. 报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
三. 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
四. 报告期内基金投资策略无改变。
五. 报告期内基金未进行收益分配。
六. 报告期内基金未改聘会计师事务所。
七. 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
八. 基金租用证券公司专用交易席位的有关情况

单位：元
券商席位 席位个数 股票合计 占比（%） 债券合计 占比（%）
银河证券 2 1,759,619,701.57 93.12 1,931,181.90 100.00
广发证券 1 130,059,062.92 6.88 0.00 0.00
合计 3 1,889,678,764.49 100.00 1,931,181.90 100.00
券商席位 回购金额 占比（%） 实付佣金 占比（%）
银河证券 7,152,900,000.00 51.58 1,338,901.41 96.92
广发证券 6,713,600,000.00 48.42 42,616.50 3.08
合计 13,866,500,000.00 100.00 1,381,517.91 100.00

注：本基金成立未满一年，佣金比率正在进行调整中。
九.本报告期内，本基金在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登临时公告如下：2004年3月8日及3月15日刊登了《银河银泰理财分红开放式证券投资基金新增代销机构的公告》；2004年3月31日刊登了《银河银泰理财分红证券投资基金成立公告》；2004年6月7日刊登了《银河银泰理财分红证券投资基金开放日常交易及新增代销机构的公告》；2004年4月30刊登了《关于变更注册地址的公告》。

银河基金管理有限公司
二○○四年八月二十七日
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 上海证券报
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