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| 银河美丽混合A(519664) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 430728 | ||||||||
| 基金代码 | 519664 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河美丽优萃混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河美丽混合 场内简称 - 交易代码 519664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年5月29日 报告期末基金份额总额 279,028,427.18份 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金为主动管理的混合型基金，投资策略主要包括资产配置策略、个股精选策略、债券投资策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动管理的混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种，理论上其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银河美丽混合A 银河美丽混合C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 519664 519665 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 204,847,935.21份 74,180,491.97份 下属分级基金的风险收益特征 - - 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 银河美丽混合A 银河美丽混合C 1．本期已实现收益 -72,972,936.59 -23,494,507.97 2．本期利润 -105,242,119.61 -34,672,787.26 3．加权平均基金份额本期利润 -0.5609 -0.5545 4．期末基金资产净值 302,572,956.00 107,954,297.98 5．期末基金份额净值 1.477 1.455 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河美丽混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -24.95% 4.71% -22.79% 2.67% -2.16% 2.04% 银河美丽混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -24.81% 4.71% -22.79% 2.67% -2.02% 2.04% 注：业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、自基金合同生效以来，本基金运作已满一年。 2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，全部权证市值不得超过基金资产的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%等。截止2014年11月29日建仓期满，本基金各项资产配置符合合同约定。 其他指标 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张杨 银河美丽优萃混合型证券投资基金的基金经理、银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理、银河康乐股票型证券投资基金的基金经理 2014年5月29日 - 11 硕士研究生学历，CFA三级证书，曾先后就职于上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏观经济及股票策略研究工作。2008年9月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务。2011年10月起担任银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理，2014年11月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期为基金合同生效之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上证指数在3季度大幅下挫，上证指数最低跌至2951点，创业板出现更大幅度下跌，归其原因在于市场主动去杠杆，在单边市场机制下暴涨后暴跌。回顾本轮市场上涨的原因，在于资产风险偏好明确指向了股权类，而经历4个月的巨幅下跌，市场达到了一定的稳定状态。3季度跌幅较大的计算机为代表的转型新兴行业，以及钢铁有色反应宏观基本面趋势等行业。 市场整体大幅下跌后导致市场风险偏好低，恢复仍然需要时间，整体趋势需要时间消化，计划采取主动防御的方式波段操作，仓位和结构都应该较为灵活，同时积极布局明年的投资机会。 从行业配置来看，首选基本配置景气度较好的子行业，如电影娱乐、电力设备、传媒、旅游休闲等；其次选择主题性投资机会，如新能源汽车、国企改革、十三五规划相关等，此外，需要积极把握蓝筹股的反弹机会。 操作层面上，3季度美丽的仓位换手率较上季度有所下降，仓位水平保持在中性偏高的水平，目前在87%左右，积极把握市场超跌反弹的机会。结构变化上主要增持了券商、新能源汽车等个股，减持了医药、计算机和互联网等部分重仓个股份额。 报告期内基金的业绩表现 2015年3季度银河美丽股票A净值表现为-24.95%，银河美丽股票C净值表现为-24.81%。业绩基准为-22.79%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 357,906,117.47 86.36 其中：股票 357,906,117.47 86.36 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 52,545,959.78 12.68 7 其他资产 3,960,055.42 0.96 8 合计 414,412,132.67 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 140,345,658.03 34.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 14,204,327.00 3.46 F 批发和零售业 39,474,094.57 9.62 G 交通运输、仓储和邮政业 5,010,000.00 1.22 H 住宿和餐饮业 7,334,424.00 1.79 I 信息传输、软件和信息技术服务业 101,631,697.84 24.76 J 金融业 19,663,175.81 4.79 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,192,877.12 1.02 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,949,999.80 0.72 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 11,778,607.10 2.87 R 文化、体育和娱乐业 11,321,256.20 2.76 S 综合 - - 合计 357,906,117.47 87.18 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002439 启明星辰 1,061,800 26,863,540.00 6.54 2 300016 北陆药业 755,100 20,198,925.00 4.92 3 002594 比亚迪 329,952 19,800,419.52 4.82 4 300104 乐视网 469,600 19,197,248.00 4.68 5 600476 湘邮科技 748,274 18,699,367.26 4.55 6 002383 合众思壮 577,001 16,375,288.38 3.99 7 300379 东方通 259,889 15,554,356.65 3.79 8 300059 东方财富 399,800 14,384,804.00 3.50 9 600865 百大集团 1,384,921 14,167,741.83 3.45 10 300045 华力创通 929,600 13,330,464.00 3.25 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 按照基金契约，本基金未从事股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 注：本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 870,746.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,623.00 5 应收申购款 3,075,686.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,960,055.42 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河美丽混合A 银河美丽混合C 报告期期初基金份额总额 196,439,555.25 50,639,509.36 报告期期间基金总申购份额 146,785,857.54 94,534,265.02 减:报告期期间基金总赎回份额 138,377,477.58 70,993,282.41 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 204,847,935.21 74,180,491.97 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 3,068,753.84 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 3,068,753.84 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.10 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2015年7月13日 3,068,753.84 5,000,000.00 - 合计 3,068,753.84 5,000,000.00 注：银河美丽混合A申购费率，500万（含）以上1000元/笔，管理人本次申购银河美丽混合A申购费用为1000元。 影响投资者决策的其他重要信息 根据2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令[第104号]）第四章第三十条“（一）百分之八十以上的基金投资于股票的，为股票基金”，目前本基金股票投资比例下限低于百分之八十，不再符合股票型基金的条件。经与基金托管人协商一致，于2015年7月17日起“银河美丽优萃股票型证券投资基金”更名为“银河美丽优萃混合型证券投资基金”，并相应修改基金合同和托管协议相关条款，基金类型由股票型变更为混合型。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河美丽优萃混合型证券投资基金的文件 2、《银河美丽优萃混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河美丽优萃混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河美丽优萃混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2015年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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