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| 易方达亚洲精选股票(QDII)(118001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 430703 | ||||||||
| 基金代码 | 118001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年十月二十四日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII） 基金主代码 118001 交易代码 118001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年1月21日 报告期末基金份额总额 1,034,740,842.43份 投资目标 本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，实现基金资产的持续、稳健增值。 投资策略 本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与收益水平的综合分析与判断在不同区域和行业间进行积极的资产配置。在构建投资组合方面，本基金坚持价值投资的理念，以自下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值的评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而下的宏观经济分析、国别/地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较基准的回报。固定收益品种与货币市场工具的投资将主要用于回避投资风险、取得稳定回报，同时，保持必要的灵活性，及时把握重大的投资机会。 业绩比较基准 MSCI AC 亚洲除日本指数 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家/地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/地区投资的风险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：无 中文名称：无 境外资产托管人 英文名称：Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 中文名称：渣打银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2015年7月1日-2015年9月30日) 1.本期已实现收益 -216,518,744.39 2.本期利润 -452,742,291.31 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3883 4.期末基金资产净值 694,664,950.18 5.期末基金份额净值 0.671 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -28.84% 5.07% -15.59% 1.44% -13.25% 3.63% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2010年1月21日至2015年9月30日） 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-32.90%，同期业绩比较基准收益率为-7.88%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张坤 本基金的基金经理、易方达中小盘混合型证券投资基金的基金经理 2014-04-08 - 7年 硕士研究生，曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金投资部基金经理助理。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金没有聘请境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 三季度以来，美联储尝试维持市场的加息预期，但美国的经济复苏势头出现了一些反复，加上大宗商品低迷导致的全球通胀水平处于低位，加息较难兑现，全球流动性水平总体仍然较为宽松。中国方面，货币政策和财政政策继续宽松。货币政策方面，央行在8月份宣布金融机构存贷款基准利率下调0.25个百分点，下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。财政政策方面，加快了基建项目的审批速度。宏观经济方面，三季度主要经济指标仍然低位运行。 本基金在三季度的股票仓位基本稳定，并对结构进行了调整。市场配置方面，增加了香港市场的配置比例。行业方面，增加了医药、环保等行业的配置，降低了TMT、券商等行业的配置。个股方面，增加了业务模式有特色、估值水平合理的中小市值公司的投资比例。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.671元，本报告期份额净值增长率为-28.84%，同期业绩比较基准收益率为-15.59%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从全球来看，经济复苏的进程比预期要长，且大宗商品价格不断走低，在这种背景下，全球流动性在中期仍将保持较为宽松的水平，这将有利于全球的股票市场。然而对美国市场来说，其估值水平已达到近几年的较高水平，企业的ROE也处于高位，在这种情况下，更宜寻找美国以外市场的超额收益机会。中国经济处于企稳之中，其尾部风险已经基本消除，香港市场中国公司的估值从纵向和横向来看均属于很低的水平。在这种风险收益背景下适宜积极寻找投资机会，特别是一些经营模式有特色的中小市值公司。 在此背景下，本基金计划采取攻守均衡的策略，力求以精选行业和个股为根本来获取超额收益。行业方面，选择市场空间广阔、竞争格局稳定的行业；个股方面，重点选择长期逻辑清晰、竞争壁垒高和管理优秀的两类企业：一是经过时间考验的行业龙头公司，二是经营模式有特色的中小公司。通过分享这些优秀企业的成长为投资者带来回报。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 657,072,140.32 94.28 其中：普通股 641,093,190.85 91.99 存托凭证 15,978,949.47 2.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 36,321,502.26 5.21 8 其他资产 3,558,565.05 0.51 9 合计 696,952,207.63 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 香港 641,093,190.85 92.29 美国 15,978,949.47 2.30 合计 657,072,140.32 94.59 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 38,479,572.80 5.54 工业 196,545,006.53 28.29 非必需消费品 116,996,500.87 16.84 必需消费品 - - 保健 134,935,483.99 19.42 金融 76,494,050.09 11.01 信息技术 89,599,557.04 12.90 电信服务 - - 公用事业 4,021,969.00 0.58 合计 657,072,140.32 94.59 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Dongjiang Environmental Co Ltd. 东江环保股份有限公司 895 HK 香港证券交易所 香港 7,100,000 70,049,567.02 10.08 2 Poly Culture Group Co Ltd. 保利文化集团股份有限公司 3636 HK 香港证券交易所 香港 3,850,000 51,825,943.40 7.46 3 Dynagreen Environmental Protection Group Co. Ltd. 绿色动力环保集团股份有限公司 1330 HK 香港证券交易所 香港 14,000,000 46,080,273.40 6.63 4 Guangdong Yueyun Transportation Co. Ltd. 广东粤运交通股份有限公司 3399 HK 香港证券交易所 香港 10,350,000 42,731,779.01 6.15 5 Hua Han Bio-Pharmaceutical Holdings Ltd. 华瀚生物制药控股有限公司 587 HK 香港证券交易所 香港 53,000,000 41,327,783.50 5.95 6 Haitong International Securities Group Ltd. 海通证券股份有限公司 665 HK 香港证券交易所 香港 13,000,000 40,868,129.90 5.88 7 Bloomage BioTechnology Corporation Ltd. 华熙生物科技有限公司 963 HK 香港证券交易所 香港 4,000,000 38,479,572.80 5.54 8 Guangzhou Automobile Group Co., Ltd. 广州汽车集团股份有限公司 2238 HK 香港证券交易所 香港 7,006,000 36,286,253.57 5.22 9 Shanghai Prime Machinery Co. Ltd. 上海集优机械股份有限公司 2345 HK 香港证券交易所 香港 30,500,000 31,543,728.30 4.54 10 Technovator International Ltd. 同方泰德国际科技有限公司 1206 HK 香港证券交易所 香港 7,500,000 30,411,010.50 4.38 注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 2.本报告期末本基金投资东江环保股份有限公司（895 HK）占基金资产净值超过10%，属于被动超标。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 1,060,567.78 3 应收股利 2,356,135.11 4 应收利息 1,679.10 5 应收申购款 140,183.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,558,565.05 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金可以将不高于20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分股票的投资比例为0。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,722,054,585.33 报告期基金总申购份额 46,290,955.31 减：报告期基金总赎回份额 733,604,698.21 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,034,740,842.43 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 赎回 2015-09-15 -20,000,000.00 -12,994,700.00 0.50% 2 赎回 2015-09-17 -50,000,000.00 -33,481,750.00 0.50% 合计 -70,000,000.00 -46,476,450.00 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的文件； 2.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的文件； 3.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管协议》； 6.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一五年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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