读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
融通新能源灵活配置混合A/B(001471) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 430314 | ||||||||
基金代码 | 001471 | ||||||||
公告日期 | 2015-10-23 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2015年10月23日 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至2015年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新能源灵活配置混合 交易代码 001471 前端交易代码 001471 后端交易代码 001472 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年6月29日 报告期末基金份额总额 3,314,069,631.10份 投资目标 通过梳理新能源产业发展所带来的投资机会,投资于相关优质上市公司,并结合积极的大类资产配置,谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。 业绩比较基准 中证内地新能源主题指数收益率×50%+中债综合(全价)指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 10 页 主要财务指标 报告期( 2015年7月1日 - 2015年9月30日 ) 1.本期已实现收益 -561,558,345.13 2.本期利润 -648,830,384.41 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1760 4.期末基金资产净值 2,764,312,324.56 5.期末基金份额净值 0.834 注:1.本基金合同生效日为2015年6月29日。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -17.51% 2.30% -14.78% 2.03% -2.73% 0.27% 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、本基金合同生效日为2015年6月29日。 2、本基金的建仓期为自基金合同生效日起6个月。截至报告期末,本基金尚未完成建仓。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 付伟琦 本基金的基金经理 2015年6月29日 - 5 毕业于清华大学,获物理学博士,5年证券从业经验,具有基金从业资格。2010年7月至2011年4月在中信证券工作,任研究员。2011年5月至2014年9月在瑞银证券工作,任研究员。2014年10月加入融通基金管理有限公司,任制造业组组长。 刘格菘 本基金、融通领先成长股票(LOF)、融 2015年6月29日 - 5 经济学博士,毕业于中国人民银行研究生部,具有基金从业资格。曾任职于中国人民银行 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 10 页 通新区域新经济灵活配置混合、融通互联网传媒灵活配置混合的基金经理 营业管理部,历任中邮创业基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。2014年9月加入融通基金管理有限公司。 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年三季度,市场先是延续了二季度末的大幅调整,在7月初出现系统性暴跌,在救市的作用下,市场出现一波上涨。而八月下旬,又出现一次暴跌,并在九月中旬气温回升。三季度上证综指下跌28.63%,深证成指下跌30.34%,创业板下跌27.14%。 融通新能源成立于6月29日,主要仓位配置在新兴成长行业,包括新能源汽车、环保、消费升级、传媒等领域。成立最初一个月,仓位控制在20%以内,8月用较大仓位参与了国企改革主题行情,最高净值为1.034。但在8月的系统性暴跌中,尽管我们及时将仓位下降至较低水平,但净值仍出现了较大程度下滑。为了将回撤控制在相对较低的水平,基金仓位一直适中。 未来资产配置的方向将集中在新兴成长方向,因为我们认为,创新和转型是未来的方向。目前中国经济结构分化明显,重化工领域依然在持续下降,而以新消费升级为代表的“物质消费” 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 10 页 向“精神消费”转化的动力依然强劲。从细分行业的角度看,新能源汽车、大数据、大健康以及以娱乐、教育、体育、旅游为主的消费升级、环保等是配置的重点。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-17.51%,同期业绩比较基准收益率为-14.78%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,456,647,294.04 48.96 其中:股票 1,456,647,294.04 48.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,514,906,776.10 50.92 8 其他资产 3,343,864.35 0.11 9 合计 2,974,897,934.49 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 801,985,937.95 29.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 201,909,510.00 7.30 H 住宿和餐饮业 47,998,296.00 1.74 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 10 页 K 房地产业 166,324,862.07 6.02 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 89,746,733.10 3.25 N 水利、环境和公共设施管理业 96,133,726.04 3.48 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 52,548,228.88 1.90 S 综合 - - 合计 1,456,647,294.04 52.69 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601021 春秋航空 1,799,550 201,909,510.00 7.30 2 000068 *ST华赛 14,079,017 136,848,045.24 4.95 3 600622 嘉宝集团 11,038,970 123,194,905.20 4.46 4 000559 万向钱潮 4,995,246 96,807,867.48 3.50 5 002466 天齐锂业 1,499,905 95,153,973.20 3.44 6 002594 比亚迪 1,499,869 90,007,138.69 3.26 7 300012 华测检测 4,999,818 89,746,733.10 3.25 8 600072 钢构工程 4,500,000 81,090,000.00 2.93 9 002672 东江环保 3,499,841 62,437,163.44 2.26 10 600418 江淮汽车 4,300,000 57,104,000.00 2.07 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 10 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,556,826.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 282,407.24 5 应收申购款 504,630.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,343,864.35 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 10 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600072 钢构工程 81,090,000.00 2.93 重大资产重组 §6 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日基金份额总额 3,964,088,729.27 基金合同生效日起至报告期末基金总申购份额 68,247,790.16 减: 基金合同生效日起至报告期末总赎回份额 718,266,888.33 基金合同生效日起至报告期末基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 3,314,069,631.10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 5,357,984.99 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,357,984.99 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.16 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率 1 网上直销申购 2015年7月31日 5,357,984.99 5,000,000.00 0.02% 合计 5,357,984.99 5,000,000.00 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新能源灵活配置混合型基金设立的文件 (二)《融通新能源灵活配置混合型基金基金合同》 (三)《融通新能源灵活配置混合型基金托管协议》 (四)《融通新能源灵活配置混合型基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 10 页 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一五年十月二十三日 |
||||||||
基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |