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南方ESG纯债债券发起A(017053)  基金公开信息
流水号 4240007
基金代码 017053
公告日期 2025-01-02
编号 1
标题 关于南方ESG纯债债券型发起式证券投资基金新增C类基金份额并修订相关法律文件的公告
信息全文
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
相关法律法规的规定及《南方ESG纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”或“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资人的理财需求，南方基金
管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人上海银行股份有限公司（以下简
称“基金托管人”）协商一致，决定自2025年1月2日起对旗下南方ESG纯债债券型发起
式证券投资基金（以下简称“本基金”）新增C类基金份额。现将具体事宜公告如下：
2025年1月2日，本基金新增C类基金份额，C类基金份额单独设置基金代码（简称：
南方ESG纯债债券发起C，代码：023139）。基金管理费率和托管费率与原有各基金份额相
同，C类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为1元。
本基金C类基金份额不收取申购费，销售服务费率和赎回费率如下：
销售服务费率 0.2%/年
赎回费率 N＜7天，1.5%；N≥7天，0
注：N为申请赎回份额持有时间。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。赎回费应全额归入基金财产。
本基金C类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。
本次新增C类基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基
金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致，对《南方ESG纯债债券型发起式证
券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。
重要提示：
1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的基金合同、托管协议、招募说明书及基
金产品资料概要。
2、投资人可访问本公司网站（www.nffund.com）或拨打客户服务电话（400-889-8899）
咨询相关情况。
3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；本公司管理的其他
基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人投资于基金前应认真阅
读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件，并选择适合自
身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年1月2日
附件：《南方ESG纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述
第二部分 释义 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
第二部分 释义 53、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数 53、基金份额净值：指估值日各类基金资产净值除以估值日各类基金份额总数
第二部分 释义 增加：65、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用66、A类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额67、C类基金份额：指在投资人申购时从基金资产中计提销售服务费，但不收取申购费用的基金份额
第三部分 基金的基本情况 九、基金份额的类别 增加：本基金根据申购费用、销售服务费收取方式或申购起点等不同，将基金份额分为不同的类别。其中A类基金份额类别为不从基金资产中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从基金资产中计提销售服务费的基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费用。
第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会另有规定的除外：（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由 2、（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
第十四部分 基金资产估值 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。……基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。……基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定披露。2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
第十四部分 基金资产估值 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 增加：3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、从C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费本基金A类基金份额不收取基金销售服务费，C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.2%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.2%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
第十六部分 基金的收益与分配 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行。
第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（七）临时报告15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； （四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。（七）临时报告15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；16、任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
第十九部分 五、基金财产 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的
基金合同的变更、终止与基金财产的清算 清算剩余资产的分配 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
第二十四部分基金合同内容摘要 根据基金合同同步更新
注：修订后的条款以本公司于2025年1月2日发布的《南方ESG纯债债券型发起式证券
投资基金基金合同》为准。
基金信息类型 基金法律文件修改,基金分级
公告来源 证券时报
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