最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 前海开源1-3年国开债C(007766) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4211997 | ||||||||
| 基金代码 | 007766 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-11 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年11月14日 送出日期：2024年12月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称前海开源1-3年国开债基金代码007765 基金简称A前海开源1-3年国开债A基金代码A 007765 基金简称C前海开源1-3年国开债C基金代码C 007766 基金简称D前海开源1-3年国开债D基金代码D 022253 前海开源基金管理有限公 基金管理人基金托管人兴业银行股份有限公司 司 基金合同生效日2019年08月28日基金类型债券型 上市交易所暂未上市上市日期- 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 交易币种人民币 开始担任本基金基 2024年10月11日 金经理的日期基金经理吴彦 证券从业日期2012年07月01日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》第九章"基金的投资"。 本基金通过指数化投资，力争实现对标的指数的有效跟踪，力求跟踪偏离度以 投资目标 及跟踪误差最小化。 本基金主要投资于标的指数（中债-1-3年国开行债券指数）成份券及备选成份 券，为更好实现投资目标，还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国 内依法发行上市的政策性金融债、债券回购、银行存款（包括协议存款、同业 存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产 的80%；每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代， 构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟 踪。 主要投资策略 1、资产配置策略。2、债券投资策略。 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资 目标的前提下，遵循法律法规的规定并履行适当程序后，相应调整或更新投资 策略。 中债-1-3年国开行债券指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后） 业绩比较基准 ×5%。 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型 风险收益特征基金和股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 注：不同的销售机构采用的评价方法不同，本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能存在不一致的风险，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风 险之间的匹配检验。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：①本基金的基金合同于2019年8月28日生效,2019年本基金净值增长率与同期业绩比较基准 收益率按本基金实际存续期计算。 ②本基金自2024年11月14日起，增加D类基金份额并设置对应基金代码。截至数据截止日2023 年12月31日，D类基金份额尚未设立，无相关数据。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 前海开源1-3年国开债A： 费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注 M 申购费（前收100万元≤M 费）300万元≤M M≥500万元1000元/笔- N 赎回费7天≤N N≥30天0.00%- 前海开源1-3年国开债C： 费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注 本基金C类 申购费（前收 份额无申购-- 费） 费 N 赎回费7天≤N N≥30天0.00%- 前海开源1-3年国开债D： 费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注 本基金D类 申购费（前收 份额无申购-- 费） 费 N 赎回费 N≥7天0.00%- （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.15%基金管理人和销售机构 托管费0.05%基金托管人 审计费用0.80万元会计师事务所 信息披露费-规定披露报刊 指数许可使用费年费率：0.04%指数编制公司 前海开源1-3年国开债C销售销售机构 0.10% 服务费 前海开源1-3年国开债D销售销售机构 0.10% 服务费 本基金其他费用详见基金合同或- 其他费用招募说明书费用章节，按实际发 生金额从基金资产扣除。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实 际金额以基金定期报告披露为准。 3、指数许可使用费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 前海开源1-3年国开债A： 基金运作综合费率（年化） 0.54% 前海开源1-3年国开债C： 基金运作综合费率（年化） 0.64% 前海开源1-3年国开债D： 基金运作综合费率（年化） 0.64% 注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率（若有）+指数许可使用费率+其他运 作费用合计占基金每日平均资产净值的比例（年化），其中，基金管理费率、托管费率、销售服务费 率（若有）、指数许可使用费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据 为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 本基金通过被动式指数化投资以实现对标的指数的跟踪，但由于基金费用、交易成本、指数成 份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏 离。 作为一只债券指数型基金，本基金特有的风险主要表现在以下几方面： （1）标的指数相关风险 1）标的指数计算出错的风险 标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异，因标的指数 编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差， 影响投资收益。 2）标的指数波动的风险 标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影 响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指 数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 1）本基金采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券 和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合。基金投 资组合与标的指数构成可能存在差异，从而可能导致基金实际收益率与标的指数收益率产生偏离； 2）由于标的指数调整成份券及其权重或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生跟踪偏 离度与跟踪误差； 3）由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产 生跟踪偏离度和跟踪误差； 4）基金运作过程中发生的费用，包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等，可能导致 本基金在跟踪指数时产生收益上的偏离； 5）基金发生申购、赎回或转换时将带来一定的现金流或变现需求，当债券市场流动性不足时， 或受银行间债券市场债券交易起点的限制，本基金投资组合面临一定程度的跟踪偏离风险； 6）在本基金实行指数化投资过程中，管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指数的技术手段、 买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 7）其他因素产生的偏离。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基 金保留部分现金资产造成的跟踪误差；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟 踪误差。 （3）标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个债券市场。标的指数成份券的平均回报率与整个债券市场的平均 回报率可能存在偏离。 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过本基金约定范围，本基金净值表现 与指数价格走势可能发生较大偏离。 （5）指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，从而会对基金投资运作造成不利影响。此 外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或停止指数发布等情形，基金可能变更标的指数， 从而可能面临标的指数变更的风险。 （6）成份券停牌或违约的风险 本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。本基金可能面临因成份券发行人不能按时支付债券利息或偿 还本金，从而带来损失的风险。此外，根据相关规定，本基金运作过程中，当指数成份券发生明显 负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照持有人利益优 先的原则，履行内部决策程序后可对相关成份券进行调整，从而可能产生跟踪偏离、跟踪误差控制 未达约定目标的风险。 2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、合规性风 险。8、启用侧袋机制的风险。9、其他风险。10、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商 未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效 的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。除 非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后， 如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话：4001-666-998] ●《前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、《前海开源中债1-3年国开行债 券指数证券投资基金托管协议》、《前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |