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| 长盛同德主题混合(519039) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4208999 | ||||||||
| 基金代码 | 519039 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-25 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 长盛同德主题增长股票型证券投资基金2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 2010 年 9 月 30 日 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2010 年 10 月 25 日 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自 2010 年 7 月 1 日起至 2010 年 9 月 30 日止。 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 2 页 共 12 页 §2 基金产品概况 基金简称 长盛同德主题股票 交易代码 519039 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年 10 月 25 日 报告期末基金份额总额 10,490,747,724.90 份 投资目标 本基金为股票型证券投资基金，投资目标是在确定促进中 国经济持续增长的主题背景下，挖掘中国经济持续增长的 动力之所在，选取具有高成长性和具备持续增长潜力的上 市公司，分享中国经济高速增长的成果；在严格控制投资 风险的前提下，努力保持基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金将沿着全球化、城镇化、消费升级、制度变革四大 主题进行大类资产配置；根据企业获利能力、增长能力、 资产回报率、资产管理能力等定量指标，结合公司治理结 构状况等定性指标对行业内上市公司进行综合评价，动态 的寻找行业与个股的最佳结合点。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数×80%＋上证国债 指数×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金。风险高于混合型基金、债券基金， 属于较高风险、较高回报的基金产品。 基金管理人 长盛基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2010 年 07 月 01 日-2010 年 09 月 30 日) 1.本期已实现收益 -57,261,519.97 2.本期利润 1,389,090,247.55 3.加权平均基金份额本期利润 0.1302 4.期末基金资产净值 9,357,260,605.88 5.期末基金份额净值 0.8920 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费 用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到 2010 年 9 月 30 日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 17.05% 1.06% 11.74% 1.05% 5.31% 0.01% 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注：本基金由同德证券投资基金转型而来，转型日为 2007 年 10 月 25 日。 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 邓永明 本基金基 金经理， 长盛动态 精选证券 投资基金 基金经 理。 2010 年 8 月 12 日 — 11 年 男，1971 年 7 月出生，中国国籍。毕 业于山西农业大学，获学士学位。1999 年 4 月到 2005 年 7 月就职于大成基金 管理有限公司，曾任职研究员、交易 员和基金经理助理。2005 年 7 月底加 入长盛基金管理有限公司投资管理 部，曾任基金同益基金经理助理，同 德证券投资基金基金经理，长盛同德 主题增长股票型证券投资基金基金经 理，长盛创新先锋灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。现任长盛动态 精选证券投资基金基金经理，长盛同 德主题增长股票型证券投资基金（本 基金）基金经理。 王雪松 本基金基 金经理， 长盛成长 价值证券 投资基金 基金经 理，社保 组合组合 经理。 2009 年 8 月 24 日 — 8 年 男，1968 年 10 月出生，中国国籍。北 京大学硕士。历任巨田证券有限公司 研究员、新世纪基金管理公司研究员。 2007 年 8 月加入长盛基金管理有限公 司，曾任长盛同德主题增长股票型证 券投资基金基金经理助理，行业研究 员，现任社保组合组合经理，长盛同 德主题增长股票型证券投资基金（本 基金）基金经理，长盛成长价值证券 投资基金基金经理。 戴春平 本基金基 金经理， 投资管理 部总监。 2010 年 1 月 11 日 2010 年 8 月 12 日 9 年 男，1976 年 2 月出生，中国国籍。中 国人民大学经济学博士。历任泰康保 险资产管理中心投资经理，鹏华基金 管理有限公司基金经理助理，中国人 寿资产管理公司投资经理助理，融通 基金管理公司投资决策委员会委员和 融通新蓝筹基金经理。2009 年 10 月加 入长盛基金管理有限公司，曾任投资 管理部总监、基金经理。目前其已离 职。 注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员 资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、 《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管 部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执 行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易 公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法 权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂 无法对本基金的投资业绩进行比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，全球经济继续在缓慢中复苏，但欧洲主权债务国经济的不稳定给全 球经济带来一定的负面影响。美联储不断释放出维持低利率的货币政策，以避免 经济的二次探底。我国的通货膨胀率仍在预期范围内，政府未继续出台紧缩的政 策，市场迎来了短期的宽松环境，以地产为代表的周期股出现了短暂的反弹，但 随后以医药为代表的消费类板块不断创出新高，市场出现见底回稳的迹象，结构 性行情不断演绎。 本基金在金融地产行业继续保持较低配置，在资源类行业维持前期配置，适 当增加了医药、食品等消费类行业和高端制造业的配置，降低了一些题材性个股 的比例，组合仓位整体有一定提高。 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 0.8920 元，本报告期份额净值增长率为 17.05%，同期业绩比较基准增长率为 11.74%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 四季度，我国经济增长处于见底过程之中，结构调整继续加强，对房地产调 控继续保持高压态势。“十二五规划”将确定未来五年经济的发展方向，预计将 在扩大内需、推动城镇化、加强区域协调发展以及节能减排和战略性新兴产业等 方面有明确的要求，经济增速可能会定在一个适中的水平，转变经济增长方式将 加快推进。 预计经济结构调整仍将成为结构性行情的推动力，大消费行业和新兴产业仍 是重点关注的对象，传统产业可能会出现阶段性的反弹行情。四季度仍可以寻找 到获得绝对收益的机会。 我们将根据全球经济的发展状况和我国“十二五规划”纲要布局下阶段的投 资主题，把握阶段性的主题轮动，重点在以下几个方面挖掘：（1）战略性新兴产 业中长期投资主题（2）扩大内需的大消费受益主题；（3）西部大开发以及城镇 化受益主题；（4）美元贬值导致大宗商品和资产价格上涨带来的通货膨胀主题。 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 7,351,105,514.01 78.32 其中：股票 7,351,105,514.01 78.32 2 固定收益投资 255,908,698.33 2.73 其中：债券 255,908,698.33 2.73 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 504,000,000.00 5.37 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,265,292,164.11 13.48 6 其他资产 10,243,158.19 0.11 7 合计 9,386,549,534.64 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 96,264,237.44 1.03 B 采掘业 654,897,148.84 7.00 C 制造业 4,319,729,828.35 46.16 C0 食品、饮料 642,162,251.77 6.86 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,192,281,462.61 12.74 C5 电子 47,743,834.53 0.51 C6 金属、非金属 438,722,287.42 4.69 C7 机械、设备、仪表 1,125,427,217.49 12.03 C8 医药、生物制品 873,392,774.53 9.33 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 91,369,013.67 0.98 E 建筑业 264,716,426.40 2.83 F 交通运输、仓储业 595,569,381.54 6.36 G 信息技术业 382,995,913.59 4.09 H 批发和零售贸易 292,099,525.78 3.12 I 金融、保险业 206,621,645.36 2.21 J 房地产业 50,400,000.00 0.54 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 396,442,393.04 4.24 合计 7,351,105,514.01 78.56 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 000792 盐湖钾肥 8,000,000 489,600,000.00 5.23 2 000895 双汇发展 7,450,963 431,634,286.59 4.61 3 600458 时代新材 9,158,170 364,128,839.20 3.89 4 601111 中国国航 28,162,954 334,857,523.06 3.58 5 600157 鲁润股份 11,612,006 259,644,454.16 2.77 6 600125 铁龙物流 20,036,674 248,855,491.08 2.66 7 600309 烟台万华 14,464,653 245,754,454.47 2.63 8 000762 西藏矿业 5,797,716 231,908,640.00 2.48 9 000021 长城开发 12,999,789 203,056,704.18 2.17 10 000090 深 天 健 16,000,958 172,810,346.40 1.85 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 219,154,520.83 2.34 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 36,754,177.50 0.39 7 其他 - - 8 合计 255,908,698.33 2.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 088039 08 兵器装 备债 1,000,000 104,930,000.00 1.12 2 115003 中兴债 1 881,995 82,775,230.75 0.88 3 113002 工行转债 329,250 36,754,177.50 0.39 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页 4 126011 08 石化债 208,210 18,890,893.30 0.20 5 126014 08 国电债 51,870 4,658,963.40 0.05 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据株洲时代新材料科技股份有限公司 2010 年 8 月 24 日公告的《株洲时代 新材料科技股份有限公司关于湖南证监局巡检有关问题的整改报告》显示，时代 新材被监管部门要求整改，并出具了整改报告，本基金做出以下说明： 1、对于铁路设备行业暨时代新材，本公司研究员从一季度以来一直看好和 积极推荐，并有相关的研究报告。 2、基于相关研究，本基金判断，随着我国轨道交通建设尤其是高铁建设的 持续推进，我国铁路设备行业会得到持续的增长，作为铁路设备的关键零部件供 应商，时代新材价值会得到提升；对于该公司被监管部门要求整改的事件，本基 金经过认真调研，做出如下判断：在湖南证监局对该公司进行了现场检查并下发 了《关于责令株洲时代新材料科技股份有限公司改正决定书》之后，该公司立即 组织相关人员进行认真学习，对照现场检查发现的问题制定了切实可行的整改措 施，于 2010 年 8 月 24 日就整改报告进行了公告。因此，我们审慎地将时代新材 在配置上作为组合的阶段性重要投资品种。 3、今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等 公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。 除上述情况外，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立 案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页 5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,939,992.49 2 应收证券清算款 3,041,557.84 3 应收股利 - 4 应收利息 1,078,608.67 5 应收申购款 152,999.19 6 其他应收款 30,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,243,158.19 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资净值 比例（%） 流通受限情 况说明 1 000895 双汇发展 431,634,286.59 4.61 重大事项 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 10,758,784,624.63 本报告期期间基金总申购份额 11,624,788.96 减：本报告期期间基金总赎回份额 279,661,688.69 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 本报告期期末基金份额总额 10,490,747,724.90 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会关于核准同德证券投资基金基金份额持有人大 会决议的批复； 2、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》； 3、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金托管协议》； 4、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 7.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人网站免费 查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件 或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。 网址：http://www.csfunds.com.cn。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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