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| 银河收益混合(151002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 417213 | ||||||||
| 基金代码 | 151002 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-09-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银联系列证券投资基金招募说明书(更新摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 银河银联系列证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2003年8月4日起生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读招募说明书。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证 券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金基金托管人中国农业银行复核。 本招募说明书所载内容截止日为2015年8月4日,有 关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 一、基金管理人 （一）、基金管理人概况 1、名称：银河基金管理有限公司 2、住所：上海市浦东新区世纪大道1568号15层 3、设立日期：2002年6月14日 4、法定代表人：许国平 5、办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号15层 6、电话：021-38568888 7、联系人：罗琼 8、注册资本：2亿元人民币 9、股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10,000 50% 中国石油天然气集团公司 2,500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2,500 12.5% 首都机场集团公司 2,500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2,500 12.5% 合 计 20,000 100% （二）、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。 历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研究局调研员、 金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。 现 任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。 董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。 现任中国银河金融控股有限责任公司战略发 展部总经理、综合管理部总经理。1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理 研究员，研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。 2008年6月进入中国银河金控，曾任股权管理运营部总 经理、银河保险经纪公司董事。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。 2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事，第 三届董事会连任。 历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投 资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。 现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。 2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事 会连任。 曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市达晨创 业投资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。 2011年10月被选举为银河基金管理有限公司第三届董事会董 事。 历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务 经理。 现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事周远鸿先生，中共党员，高级会计师，澳大利亚新南威尔士大学国际商学硕士研究生。 历任中国石油天然 气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副处长、 中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。 现任中国石油天然气集团公司（中国石油天然气股份有限公司）专职监事（任中银国际证券有限责任公司和昆仑 信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监事）。 董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。 2011年10月被选举为银河基金管理有限公司第三届董事会董 事。 历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公 室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西 单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任 公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。 现任银河基金管理有限公司总经理。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。 2002年6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会 董事，第二届和第三届董事会连任。 历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人 保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。 2010年11月被选举为银河基金管理有限公司第三届董事会董 事。 历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。 现任 上海黄金交易所党委书记、理事长。 独立董事郭田勇先生，中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。 亚 洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金 融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任；国家外汇管 理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托投资 公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公 司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总 监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。 历任中国工商银行华融信托投资公司华东分部总经理、远 东房地产公司总经理；银河证券上海总部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、 党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董事。 监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。2013年8月被选举为银河基金管理有限公司第三届监事会监事。先 后任职于中融基金管理有限公司、银河基金管理有限公司。 现为银河基金管理有限公司员工。 总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。 历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长， 中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全 部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京 分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总 经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总 裁办公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），中国 银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。 督察长董伯儒先生，中共党员，博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公司经理，中国银河证券有限责任公 司基金部高级经理，银河基金管理有限公司支持保障部总监等职。 现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。 2、基金经理小组情况简介 银河稳健证券投资基金现任基金经理： 钱睿南先生，硕士研究生学历，14年证券从业经历。 曾先后在中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任 公司工作。 2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管，基金经理助理，银河创新成长股票型证券投资基 金的基金经理、银丰证券投资基金的基金经理。2008年2月起担任银河稳健证券投资基金的基金经理，2015年4月起 担任银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起担任银河灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，现任总经理助理、股票投资部总监。 银河稳健证券投资基金历任基金经理： 李立生先生，2003年8月至2005年6月；杨典先生，2005年6月至2007年1月；王劲松先生，2007年1月至2008年4 月；王忠波先生，2008年4月至2009年8月；钱睿南先生，2008年2月至今。 银河收益证券投资基金现任基金经理： 韩晶先生，中共党员，本科学历，13年证券从业经历，先后就职于中国民族证券有限责任公司上海证券营业部、 固定收益部，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。 2008年6月加入银河基金管理有限公司，从事固定收 益产品研究工作，历任债券经理助理、债券经理、银河收益证券投资基金的基金经理，2011年8月起担任银河银信添 利债券型证券投资基金的基金经理，2012年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2014年7月起担 任银河收益证券投资基金的基金经理，2015年4月起担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年6月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 银河收益证券投资基金历任基金经理： 毛卫文女士，2003年8月至2006年3月；索峰先生，2006年3月至2011年8月；韩晶先生，2010年1月至2013年3 月；张矛先生，2011年8月至2014年7月。 韩晶先生，2014年7月至今。 3、投资决策委员会成员 总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰先生、总经理助理兼股票投资部总 监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。 上述人员之间均无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整 体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围 最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外，中国农业银行同样通过自己 的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城 市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络 和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全 球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见 的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效 性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖 盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托 管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精 通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2015年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共287只，包括富国 天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳 领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需 增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价 值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增 强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达 宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指 数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内 需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝 盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中 邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长 信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票 型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健 双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利 债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建 信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券 投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘 成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型 证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证 券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易 型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股 票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞 信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银 瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开 放式指数证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基 金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活 配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值 交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券 投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德 信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型 证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票 型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券 投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投 资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券 型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天 债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基 金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债 券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券 投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内 实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基 金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资 基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债 债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长 城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证 券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券 投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债 债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投 资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票 型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺 长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩 根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资 基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵 活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海 开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票 型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基 金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指 数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本 一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资 基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债 券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股 票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添 利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产 业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制 造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中 证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、 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大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收 益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置 混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资 基金、中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进 行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立 行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的 规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输 入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督 基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。 对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。 对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。 对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中 国证监会。 三、相关服务机构 （一）、基金份额发售机构 一、直销机构 1、银河基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1568号15层 法定代表人：许国平 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/K 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、张鸿、赵冉 2、银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：孙妍 3、银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市越秀区天河路1号锦绣联合商务大厦25楼2515室(邮编:510075) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 4、银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层（邮编：150001） 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 5、银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市太平南路1号新世纪广场B座805室（邮编：210002） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 6、银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区景田西路17号赛格景苑2楼（邮编：518048） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 二、代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 4、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国力 客户服务电话:K 95566 网址：www.boc.cn 5、交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 8、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 10、平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3或95501 网址：bank.pingan.com 11、华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 12、北京银行股份有限公司 注所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 13、东莞农村商业银行股份有限公司 注所：东莞市南城路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122???? 网址：www.drcbank.com 14、兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：苏健 电话：（021）52629999 传真：(021）62535823 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 网址：www.cib.com.cn 15、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 16、国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：（021）38676767 传真：（021）38670666 联系人：吴倩 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com 17、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 18、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客服电话：95523或4008895523 网址:K www.swhysc.com 19、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn 20、广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：林治海 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 21、广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话：(020)961303 网址：www.gzs.com.cn 22、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 23、东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：(021)63326173 联系人：胡月茹 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 24、湘财证券有限责任公司 住所： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 25、长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：宁金彪 电话：（0755）83516928 传真：（0755)K 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：400-6666-888 网址： www.cgws.com 26、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290979、（0755）82569143 传真：（025）84579763、（0755）82492962 联系人：孔晓君 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 27、金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：(0755）83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn 28、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真:（021）22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 29、长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：4008-888-999或95579? 网址：www.95579.com 30、德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真:K（021）68767981 联系人：罗芳 客户服务电话：400-888-8128 网址：www.tebon.com.cn 31、中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com 32、华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100、（0931）4890619 传真：（0931）4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：96668、4006898888 网址：www.hlzqgs.com 33、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：（0551）65161666 传真：（0551）5161600 联系人：汪燕 客户服务电话：96518（安徽），4008096518（全国） 网址：www.hazq.com 34、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路59号投资广场18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦? 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 35、齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 传真：(0531)68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 36、国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路123号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207921 传真：（0551）2207965 联系人：李蔡 客户服务电话：400-888-8777、95578 网址：www.gyzq.com.cn 37、天相投资顾问有限公司 注所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客服电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/K jijin.txsec.com 38、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 39、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）82269280-225 传真：（0451）82287211 联系人：张宇宏 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 40、华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68778075 传真：（021）68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 41、信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 42、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87841160 传真：（0591）87841150 联系人：张宗瑞 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn 43、中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 电话：(010)65051166 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：(010)65051166 网址：www.cicc.com.cn 44、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层 法定代表人：徐勇力 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 45、财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：(0571)87925129 传真：(0571)87828042 联系人：徐轶清 客户服务电话：（0571）96336（上海地区962336） 网址：www.ctsec.com 46、方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法人代表：雷杰 电话：(010)57398059 传真：(010)57398058 联系人：刘丹 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 47、民生证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：(010)K 85127622 传真：（010）85127917 联系人： 赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com 48、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部 法定代表人： 王东明 联系人：陈忠 电话：（010）84683893 传真：（010）84685560 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 49、西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号? 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 50、中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 51、国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83700205 联系人：牛孟宇 客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn 52、中信证券（浙江）有限责任公司 住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人： 沈强 电话:（0571）87112510 传真：(0571)K 85783771 联系人：丁思聪 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 53、东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 联系人： 安岩岩 客户服务电话：4006-000-686 网址：www.nesc.cn 54、中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心AK 栋第18K 层-21K 层及第04K 层01、02、03、05、11、 12、13、15、16、18、19、20、21、22、23K单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003K号荣超商务中心AK栋第04、18K层至21K层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 55、第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址：广东省深圳罗湖区笋岗路 12K号中民时代广场 BK座 25、26K层 法定代表人：刘学民 联系人： 崔国良 电话：（0755）25832852 传真：（0755）82485081 网址：www.firstcapital.com.cn 客服服务电话：4008881888K 56、上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com 57、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 三、第三方独立销售机构 1、上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 2、上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com 3、杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn 4、深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cnK或 www.jjmmw.com 5、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com 6、和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 全国统一客服电话：400-920-0022/K 021-20835588 网址：licaike.hexun.com 7、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址： t.jrj.com.cn 8、北京万银财富投资有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com 9、浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平? 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 10、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 11、泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址： www.pyfund.cn 12、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 13、一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 14、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 客户服务电话：95162或400-888-8160 网址：www.cifco.net 15、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com 16、品今财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （17）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www.K leadfund.com.cn （18）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：021-61600500 网址： www.rffund.com （19）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （20）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn （21）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （二）、注册登记人：银河基金管理有限公司 有关内容同上。 （三）、律师事务所 律师事务所：中博律师事务所 注册地址：北京市复兴门外大街中化大厦528室 负责人：齐瑞清 电话：（010）68568529—205 传真：（010）68568528 经办律师：冀宗儒、齐瑞清 （四）、会计师事务所 会计师事务所：安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 法定代表人：葛明 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼 经办会计师：徐艳、蒋燕华 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 四、基金的名称 银河银联系列证券投资基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券投资基金。 五、基金的类型 本系列基金为开放式基金。 六、基金的投资目标 银河稳健基金：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的前提下，追 求基金资产的长期稳定增值。 银河收益基金：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下，实现基金资产 的安全及长期稳定增值。 七、基金的投资方向 投资于在国内依法公开发行、具有良好流动性的金融工具，以及法律、法规及中国证监会允许的其他金融工 具。 股票投资主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票等；债券投资主要投 资于国债、金融债、投资级的企业债券及可转换债券等。 八、基金的投资策略 1.银河稳健证券投资基金 股票投资主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，包括经营业绩较为 稳定的企业、有增长潜力的企业以及经过资产重组后预期业绩显著改善的企业等发行上市的股票。 在债券投资方面，基金管理人将依据市场利率的预期变化或不同债券收益曲线的变化，利用利率期限结构差 异，权衡到期收益率与市场流动性，选择适宜的债券，构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产 的流动性和安全性。 在正常情况下，该基金的资产配置比例变化范围是：股票投资的比例范围为基金资产净值的35%至75%；债券 投资的比例范围为基金资产净值的20%至45%；现金的比例范围为基金资产净值的5%至20%。 2.银河收益证券投资基金 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，采取自上而下与自下而上相结合的投资策 略合理配置资产。 在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，通过组合投资，为投资者获得长期稳定的 回报。 股票投资作为债券投资的辅助和补充，力争在严格控制风险的情况下，提高基金的收益率；股票选择以本金 的安全性作为重要考察因素，选股范围将侧重于优质收益型股票。 在正常情况下，该基金的资产配置比例变化范围是：债券投资在基金资产净值中的比例最低为50％，最高为 95%；股票投资在基金资产净值中的比例不超过30％；现金在基金资产净值中的比例不低于5%。 九、基金的业绩比较标准 银河稳健基金业绩比较基准： 上证A股指数涨跌幅×75％＋中信国债指数涨跌幅×25％ 银河收益基金业绩比较基准： 债券指数涨跌幅×85％＋上证A股指数涨跌幅×15％，其中债券指数为中信国债指数涨跌幅×51％＋中信银 债指数涨跌幅×49％ 十、基金的风险收益特征 银河稳健基金属证券投资基金中风险中度品种（在股票型基金中属风险中度偏低），力争使长期的平均单位 风险收益超越业绩比较基准。 银河收益基金属于证券投资基金中的低风险品种，其中长期平均的预期收益和风险低于指数型基金、平衡型 基金、价值型基金及收益型基金，高于纯债券基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2015年6月30日，本报告所列数据未经审计。 (一)期末基金资产组合情况 1、期末银河稳健基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 622,641,200.72 67.89 其中：股票 622,641,200.72 67.89 2 固定收益投资 216,167,054.00 23.57 其中：债券 216,167,054.00 23.57 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 71,570,009.32 7.80 7 其他各项资产 6,732,641.72 0.73 8 合计 917,110,905.76 100.00 2、期末银河收益基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 110,873,449.80 3.86 其中：股票 110,873,449.80 3.86 2 固定收益投资 2,426,977,783.40 84.39 其中：债券 2,426,977,783.40 84.39 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 203,727,639.39 7.08 7 其他各项资产 134,340,702.76 4.67 8 合计 2,875,919,575.35 100.00 (二)K期末按行业分类的股票投资组合 1、期末银河稳健基金按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 448,439,986.74 51.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 261,400.00 0.03 E 建筑业 4,878,792.20 0.56 F 批发和零售业 72,281,964.10 8.29 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 65,903,057.68 7.56 J 金融业 - - K 房地产业 12,028,000.00 1.38 L 租赁和商务服务业 18,848,000.00 2.16 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 622,641,200.72 71.42 1、期末银河收益基金按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 62,353,448.02 2.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 2,849,577.96 0.10 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,539,216.08 0.09 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 1,591,200.68 0.06 J 金融业 23,673,000.00 0.83 K 房地产业 15,682,581.25 0.55 L 租赁和商务服务业 347,952.30 0.01 M 科学研究和技术服务业 823,611.68 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 1,012,861.83 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 110,873,449.80 3.87 (三)K期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1、银河稳健基金前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000008 神州高铁 2,029,914 63,840,795.30 7.32 2 300136 信维通信 1,700,000 42,330,000.00 4.86 3 002215 诺 普 信 1,979,000 34,137,750.00 3.92 4 000700 模塑科技 1,200,000 34,092,000.00 3.91 5 300101 振芯科技 599,790 33,348,324.00 3.83 6 002368 太极股份 389,909 25,546,837.68 2.93 7 603766 隆鑫通用 1,000,000 25,100,000.00 2.88 8 300450 先导股份 169,920 24,672,384.00 2.83 9 600120 浙江东方 700,000 23,723,000.00 2.72 10 300006 莱美药业 549,823 23,587,406.70 2.71 2、银河收益基金前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600271 航天信息 360,000 23,295,600.00 0.81 2 601988 中国银行 2,500,000 12,225,000.00 0.43 3 600958 N东方 400,000 11,448,000.00 0.40 4 600282 南钢股份 1,600,000 10,064,000.00 0.35 5 600185 格力地产 259,925 8,382,581.25 0.29 6 000024 招商地产 200,000 7,300,000.00 0.25 7 000625 长安汽车 300,000 6,345,000.00 0.22 8 002450 康得新 200,000 6,120,000.00 0.21 9 002215 诺 普 信 281,200 4,850,700.00 0.17 10 601368 绿城水务 152,547 2,849,577.96 0.10 (四)K期末按券种分类的债券投资组合。 1、银河稳健基金债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 148,575,704.00 17.04 2 央行票据 - - 3 金融债券 67,591,350.00 7.75 其中：政策性金融债 67,591,350.00 7.75 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 216,167,054.00 24.80 2、银河收益基金债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 208,174,371.00 7.26 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,797,091,092.90 62.66 其中：政策性金融债 1,797,091,092.90 62.66 4 企业债券 368,385,714.90 12.84 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 30,675,000.00 1.07 7 可转债 22,651,604.60 0.79 8 其他 0.00 0.00 9 合计 2,426,977,783.40 84.62 (五)?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 1、银河稳健基金前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018001 国开1301 470,000 48,160,900.00 5.52 2 019304 13国债04 300,000 30,219,000.00 3.47 3 019217 12国债17 300,000 30,075,000.00 3.45 4 010107 21国债⑺ 200,000 21,190,000.00 2.43 5 019311 13国债11 200,000 19,730,000.00 2.26 2、银河收益基金前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018001 国开1301 7,336,070 751,727,092.90 26.21 2 150202 15国开02 3,500,000 351,890,000.00 12.27 3 150206 15国开06 2,300,000 232,116,000.00 8.09 4 150411 15农发11 1,600,000 160,688,000.00 5.60 5 140222 14国开22 1,500,000 159,600,000.00 5.56 (六)投资组合报告附注 1、银河稳健基金及银河收益基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编 制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 2、银河稳健基金及银河收益基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产主要包括应收证券清算款、应收利息、应收申购款、买入返售证券、待摊费用及其他应收款等。 其具体金额如下表（单位：元）： 序号 名称 银河稳健基金 银河收益基金 1 存出保证金 670,808.77 318,270.39 2 应收证券清算款 234,066.24 84,394,466.85 3 应收股利 - - 4 应收利息 4,196,218.19 48,676,643.86 5 应收申购款 1,631,548.52 951,321.66 6 其他应收款 - - 7 待摊费用 - - 8 其他 - - 9 合计 6,732,641.72 134,340,702.76 4、银河稳健基金报告期末持有处于转股期的可转换债券 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、银河收益基金报告期末持有处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 110030 格力转债 4,288,341.60 0.15 2 113007 吉视转债 1,588,269.80 0.06 6、银河稳健报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说明 1 000008 神州高铁 63,840,795.30 7.32 筹划重大事项 2 000700 模塑科技 34,092,000.00 3.91 筹划重大事项 3 002368 太极股份 25,546,837.68 2.93 筹划重大事项 7、银河收益报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说明 1 000024 招商地产 7,300,000.00 0.25 筹划重大事项 8、银河稳健基金及银河收益基金报告期末未持有权证 （七）开放式基金份额变动 银河稳健基金及银河收益基金2015年第2季度基金份额变动情况如下表： 单位：份 基金名称 期初基金份额 期间总申购份额 期间总赎回份额 期末基金份额 银河稳健基金 711,385,948.47 54,962,760.71 315,704,979.80 450,643,729.38 银河收益基金 2,154,781, 879.68 643,472,360.82 574,490,290.85 2,223,763,949.65 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 有 关业绩数据经托管人复核，但未经审计。（截止2015年6月30日） 1、银河稳健基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值 净值增长 率标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基准 收益率标准差 - - 03.8.4—03.12.31 10.99% 0.63% -0.16% 0.79% 11.15% -0. 16% 04.1.1—04.12.31 -9.52% 0.99% -12.24% 0.99% 2.72% 0.00% 05.1.1—05.12.31 -2.04% 1.05% -2.67% 1.03% 0.63% 0.02% 06.1.1—06.12.31 134.81% 1.26% 88.94% 1.01% 45.87% 0.25% 07.1.1—07.12.31 124.36% 1.87% 67.45% 1.65% 56.91% 0.22% 08.1.1—08.12.31 -42.22% 1.89% -52.95% 2.12% 10.73% -0. 23% 09.1.1—09.12.31 60.32% 1.37% 56.99% 1.42% 3.33% -0. 05% 10.1.1—10.12.31 6.77% 1.17% -10.02% 1.06% 16.79% 0.11% 11.1.1—11.12.31 -16.65% 0.87% -15.55% 0.87% -1. 10% 0.00% 12.1.1—12.12.31 3.71% 0.88% 3.44% 0.82% 0.27% 0.06% 13.1.1—13.12.31 23.02% 1.10% -4.63% 0.87% 27.65% 0.23% 14.1.1—14.12.31 17.67% 0.99% 40.00% 0.82% -22. 33% 0.17% 15.1.1-15.6.30 48.73% 2.03% 24.78% 1.70% 23.95% 0.33% 自基金成立起至今 854.03% 1.30% 160.93% 1.24% 693.10 % 0.06% 2、银河收益基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值 净值增长 率标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基准 收益率标准差 - - 03.8.4—03.12.31 4.02% 0.18% -1.89% 0.20% 5.91% -0. 02% 04.1.1—04.12.31 -5.31% 0.43% -3.68% 0.24% -1. 63% 0.19% 05.1.1—05.12.31 13.78% 0.34% 7.97% 0.21% 5.81% 0.13% 06.1.1—06.12.31 33.07% 0.42% 15.96% 0.21% 17.11% 0.21% 07.1.1—07.12.31 44.92% 0.69% 10.40% 0.34% 34.52% 0.35% 08.1.1—08.12.31 -6.00% 0.53% -5.10% 0.43% -0. 90% 0.10% 09.1.1—09.12.31 9.72% 0.33% 9.75% 0.29% -0. 03% 0.04% 10.1.1—10.12.31 6.14% 0.36% -0.38% 0.22% 6.52% 0.14% 11.1.1—11.12.31 -1.49% 0.27% 0.76% 0.19% -2. 25% 0.08% 12.1.1—12.12.31 6.93% 0.20% 3.30% 0.16% 3.63% 0.04% 13.1.1—13.12.31 -2.63% 0.20% -0.75% 0.19% -1. 88% 0.01% 14.1.1—14.12.31 52.75% 0.92% 13.19% 0.21% 39.56% 0.71% 15.1.1-15.6.30 12.63% 0.72% 6.96% 0.36% 5.67% 0.36% 自基金成立起至今 317.54% 0.48% 69.48% 0.26% 248.06 % 0.22% 3、银河稳健基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 4、银河收益基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 十三、费用概览 （一）、与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 （1）基金管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券投资交易费用； （4）基金信息披露费用； （5）基金持有人大会费用； （6）与基金相关的会计师、律师等中介机构费用； （7）按照有关法律、法规、规章或中国证监会规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 基金的管理费和托管费是针对各基金分别制定的。 （1）基金管理人的管理费 各基金的管理费由基金管理人分别确定，并在本系列基金的招募说明书或最新的公开说明书中逐一明示。 管 理费按不同基金资产净值的一定年费率分别计算，管理费率如下： 基金名称 管理费率 银河稳健证券投资基金 1.5% 银河收益证券投资基金 0.75% 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 管理费每日计提，按月支付，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金 管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本系列基金下各基金的托管费由基金管理人和基金托管人共同确定，并在本系列基金的招募说明书或最新的 公开说明书中逐一明示。 托管费按不同基金资产净值的一定年费率分别计算，托管费率如下： 基金名称 托管费率 银河稳健证券投资基金 0.25％ 银河收益证券投资基金 0.2% 计算方法如下： H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 托管费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月 首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述基金费用中第（3-(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据其它有关法律、法规、规章及中国证监会的 相应规定，按实际支出金额支付和摊销各基金的费用。 3.费用的分摊 各基金各自发生的费用由各基金分别承担；各基金共同发生的费用，按各基金的基金资产净值、基金份额的比 例或简单算术平均分摊。 具体的分摊方法由基金管理人和托管人依照有关法律、法规、规章的规定和一般会计原 则，在公平、公正的基础上，根据该费用的性质共同协商确定。 4.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运 作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 5.基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金持有人大会。 基金管理 人最迟应当于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (二)K与基金销售有关的费用 1.申购费 基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,本系列基金的前端申购费按申购金额采用比例费率，投资 人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金已公告取消后端收费模式。 本系列基金的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本系列基金的宣传推广、市场营销等相关费 用。 前端收费模式的申购费率结构如下 ： 申购金额（Х） 申购费率 Х<50万元 1.5% 50万元≤Х<200万元 1.2% 200万元≤Х<500万元 0.8% 500万元≤Х 1000元 银河银联系列基金的有效前端申购申请的申购费用及申购份额的计算统一采用外扣法，计算公式如下： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 申购费用=申购金额-净申购金额； 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 2.赎回费 基金持有人在办理赎回时须交纳赎回费，赎回费率为不高于赎回总额（含赎回费）的0.5％。实际所收取的赎回 费中60%为注册登记费，归注册登记机构所有；其余部分计入基金财产。 赎回费计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额资产净值 赎回费＝赎回总额×赎回费率 赎回得到的金额＝赎回总额－赎回费 3.转换费 根据银河基金管理有限公司2005年报10月27日发布的《关于银河基金管理有限公司旗下基金转换业务的公 告》，本系列基金间转换不再收取基金转换费，不再限定免费转换次数。 基金管理人可以根据市场情况调整相关收费方式和费率水平，最新的费率将在最新的招募说明书（更新）中 列示。 如调整费率，基金管理人最迟将于新的费率生效前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 基金管理人有权在不违背有关法律、法规、规章和基金合同规定的前提下，针对特定的投资者开展基金促销活 动，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银河银联系列证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河 银联系列证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 1、“重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为2015年8月4日,有关财务 数据和净值表现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)，定于2015年9月17日前公告。 2、“第三节 基金管理人” 持股单位上海市城市建设投资开发总公司更名为上海城投（集团）有限公司；基金 经理情况根据实际情况进行了更新。 3、“第四节 基金托管人” 中“（一）基金托管人情况” 按实际情况进行了更新。 4、“第五节 相关服务机构” 中销售机构信息根据实际情况进行了更新。 5、“第七节 基金的投资” 之“七、基金投资组合报告” 更新为截止日为2015年6月30日的报告，该部分内容均 按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 6、“第八节 基金的业绩” 中对基金成立以来至2015年6月30日的基金业绩表现进行了披露。 该部分内容均按 有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 7、“第二十节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的信息。 银河基金管理有限公司 二○一五年九月十七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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