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| 嘉实中证中期企业债指数(LOF)C(160721) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 417028 | ||||||||
| 基金代码 | 160721 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-09-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2015年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）根据2012年12月13日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）的批复》（证监许可[2012]1681号）的核准公开发售，本基金基金合同于2013年2月5日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 重要提示 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年8月5日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所任信息处长、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理；2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。 Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察长和公司副总经理。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 曲扬女士，经济学硕士，毕业于中央财经大学信息系，具有10年证券从业经验。2004年至2007年，任中信基金固定收益研究员、交易员；2007年至2010年6月，任中国光大银行债券自营投资业务副主管；2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理。2011年11月18日至今任嘉实债券基金经理。2013年5月21日至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2012年12月11日至今任嘉实纯债债券基金经理。2015年4月18日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接基金经理。2015年4月18日至今任本基金基金经理。 王亚洲先生，曾任国泰基金管理有限公司债券研究员，2014年6月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部任研究员。具有基金从业资格，中国国籍。3年证券从业经历。2015年7月9日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接基金经理，2015年7月9日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 2013年2月5日至2014年6月20日，杨宇先生任本基金基金经理。 2014年6月20日至2015年4月18日，裴晓辉先生任本基金基金经理。 3、债券投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经理胡永青先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2015年6月30日，中国银行已托管382只证券投资基金，其中境内基金356只，QDII基金26只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）场外销售机构 1、 直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03室 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 鲍东华 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331 联系人 章文雷 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话 （020）88832125 传真 （020）81552120 联系人 周炜 2、代销机构 （1） 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人 田国立 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （2） 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 （3） 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （010）85108227 传真 （010）85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 （4） 中国建设银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 （5） 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市银城中路188号 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021－58781234 传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 （6） 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 （7） 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 （8） 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 上海市中山东一路12号 注册地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 （9） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街3号 注册地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 李国华 联系人 王硕 传真 （010）68858117 网址 www.psbc.com 客服电话 95580 （10） 杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 （11） 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路55号 法定代表人 夏平 联系人 展海军 电话 （025）58587018 传真 （025）58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、4008696098 （12） 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022 （13） 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 （14） 上海天天基金销售有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188 （15） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 （16） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 注册地址 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 （17） 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 （18） 北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞 电话 13520236631 传真 010-62020355 网址 010-62020355 客服电话 4008886661 （19） 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 （20） 万银财富（北京）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-808-0069 （21） 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室 注册地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 （22） 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn http://www.txsec.com 客服电话 010-66045678 （23） 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 （24） 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 （010）65183880 传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 （25） 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路98号 办公地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 （26） 申万宏源证券有限公司 住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505 （27） 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 （027）65799999 传真 （027）85481900 网址 www.95579.com 客服电话 95579或4008-888-999 （28） 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 （29） 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （022）28451861 传真 （022）28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 （30） 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 （31） 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 （010）63081000 传真 （010）63080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899 （32） 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 （0755）83516289 传真 （0755）83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、（0755）33680000 （33） 光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （021）22169999 传真 （021）22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998 （34） 广州证券股份有限公司 住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303 （35） 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 （021）53519888 传真 （021）53519888 网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518、4008918918 （36） 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 （37） 华安证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢 电话 055165161821 传真 055165161672 网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518 （38） 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电话 0371-967218、4008139666 （39） 国都证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （010）84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 （40） 宏源证券股份有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 （010）88085858 传真 （ 010 ） 88085195 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 （41） 齐鲁证券有限公司 住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 （0531）68889155 传真 （0531）68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 （42） 中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 （43） 西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 （029）87416787 传真 （029）87417012 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 （44） 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326 （45） 中国国际金融有限公司 住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 （010）65051166 传真 （010）85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 （010）85679238；（010）85679169 （46） 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人 洪家新 联系人 孔泉 电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （021）32109999，（029）68918888 （47） 中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 （48） 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 （49） 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839 （50） 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 （51） 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 （021）68777222 传真 （021）68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 （52） 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 （021）32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678 （53） 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000 （54） 宏信证券有限责任公司 办公地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼 注册地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 （二）场内代销机构 场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 （三）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：010-59378835 传真：010-59378907 联系人：任瑞新 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所、办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19层 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 负责人：韩炯 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联 系 人：洪磊 经办注册会计师：许康玮、洪磊 四、基金的名称 本基金名称：嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 本基金类型：上市契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。 七、基金的投资方向 本基金投资于依法发行或上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。其中，本基金投资于中证中期企业债指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产的80％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如果以后跟踪同一标的指数的目标ETF基金合同生效，基金管理人可以将本基金变更为该目标ETF的联接基金，并根据相关法律法规和本基金合同相应修改投资范围、投资策略等条款。上述变更无需召开基金份额持有人大会。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，包括但不限于固定收益远期交易、固定收益期货（含国债期货等）、固定收益互换（含利率互换、信用风险缓释工具、信用违约互换等）等，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，主要采用代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性的部分成份债券，或选择非成份债券作为替代，综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，通过“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等优化策略对基金资产进行抽样化调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量控制跟踪误差最小化。 由于采用抽样复制法，同时结合本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易特性及交易惯例等因素的影响，本基金组合中个券只数、权重和券种与标的指数成份券个数、权重和券种间将存在差异。此外，本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以弥补基金费用、增加基金收益。 (A)资产配置策略 为实现最优跟踪标的指数的投资目标，本基金将不低于80%的基金资产投资于标的指数成份债券和备选成份债券。本基金将采用抽样复制法，主要以标的指数的成份债券构成为基础，综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行抽样优化调整，以实现对标的指数的有效跟踪。 (B)债券投资策略 本基金通过分层抽样复制法进行被动式指数化投资，在力求控制跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等优化策略对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量控制跟踪误差最小化。 1、债券投资组合的构建 本基金由标的指数成份债券和备选券构建组成。构建原则如下： 1) 投资标的以分层抽样配置标的指数成份债券为目标；并综合考虑本基金资产规模、市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入； 2) 当遇到包括但不限于成份债券流动性不足、法律法规禁止本基金投资于相关券种、价格严重偏离合理估值、单只成份债券交易量不符合市场交易惯例、基金规模太大或太小导致投资管理受到市场流动性和个券发行量的影响等情况，及预期标的指数成份债券即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据相关市场情况，对个券权重和券种进行适当调整，或部分投资于备选成份券，以期在规定的风险承受限度之内，控制跟踪误差。 2、债券投资组合的调整 1) 定期调整 本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份债券的调整而进行相应调整。 2) 不定期调整 a) 基金管理人将基于久期、权重、信用等级、期限分布匹配的基础上，综合考虑样本券流动性、交易规模等因素，对债券投资组合进行动态抽样调整，以期实现对标的指数的有效跟踪。 b) 若成份券遇到包括但不限于退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 3、替代组合构建方法 由于定期和不定期的调整需求及其它特殊市场情况，基金管理人在标的指数成份券及备选券无法满足投资需求的情况下，可综合考虑以下原则在成份券和备选成份券外寻找成份券替代券构建投资组合。构建替代组合的方法如下: 1) 按照与被替代债券久期、信用评级相似和交易市场相同的原则，挑选其它可投资标的构造成份券替代券库； 2) 采用成份券替代券库中各债券过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代债券的相关性，选择正相关度较高的债券进一步考察； 3) 考察上述债券的流动性，综合流动性和相关度两个指标挑选替代券，从而使得替代组合与被替代债券的跟踪误差最小化。 4、债券投资组合的优化 为更好地跟踪指数走势，我们将采取适当方法对债券投资组合进行整体优化调整，如“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等。 1) 久期匹配 “久期匹配”策略是指投资组合久期与标的指数久期一致为目标，从而使得在收益率曲线平行移动的情况下，债券投资组合和标的指数走势一致。 2) 信用等级匹配 “信用等级匹配”是指以投资组合各信用等级权重与标的指数权重相一致为目标，力争实现基金组合各信用等级债券权重与标的指数分布相匹配，减少信用等级错配的跟踪误差。 3) 期限匹配 “期限匹配”是指衡量各个期限的债券权重，力争基金组合各个期限段权重与标的指数分布相匹配，减少期限利差变动造成的跟踪误差 5、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制和对投资单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。本基金基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 (C)衍生品投资 未来，如法律法规或监管机构允许基金投资衍生品的，在履行适当程序后基金可以参与相关衍生品投资。基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制标的指数的相关重要特征，以便更好地实现基金的投资目标。基金将主要投资于与利率、标的指数、标的指数成份券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具，如远期、掉期、期权、期货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产的5%。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机。 (D)其他品种 未来，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在依法履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，并更新和丰富基金投资策略。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证中期企业债指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5% 中证中期企业债指数由上海证券交易所市场、深圳证券交易所市场以及银行间市场上市交易的BBB级及以上信用级别、剩余期限在4-7年之间、固定利率付息和一次还本付息的企业债、公司债和中期票据等信用债品种组成样本。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用代表性分层抽样复制策略跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 54,564,510.00 88.39 其中：债券 54,564,510.00 88.39 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,953,415.60 6.40 7 其他资产 3,215,190.29 5.21 合计 61,733,115.89 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末，本基金未持有股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末，本基金未持有股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,381,510.00 6.40 其中：政策性金融债 3,381,510.00 6.40 4 企业债券 51,183,000.00 96.89 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 合计 54,564,510.00 103.29 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 124224 13朝国资 200,000 20,296,000.00 38.42 2 1380003 13通港闸债 100,000 10,463,000.00 19.81 3 124074 12张公经 100,000 10,240,000.00 19.38 4 1280372 12铁道11 100,000 10,184,000.00 19.28 5 018001 国开1301 33,000 3,381,510.00 6.40 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,258.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,133,541.72 5 应收申购款 2,079,389.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 3,215,190.29 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实中证中期企业债指数（LOF）A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效起至2013年12月31日 -2.11% 0.09% 0.17% 0.09% -2.28% 0.00% 2014年 8.18% 0.11% 10.43% 0.10% -2.25% 0.01% 2015年1月1日至2015年6月30日 4.20% 0.10% 3.65% 0.07% 0.55% 0.03% 嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效起至2013年12月31日 -2.42% 0.09% 0.17% 0.09% -2.59% 0.00% 2014年 7.84% 0.11% 10.43% 0.10% -2.59% 0.01% 2015年1月1日至2015年6月30日 5.05% 0.10% 3.65% 0.07% 1.40% 0.03% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 图1: 嘉实中证中期企业债指数（LOF）A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2013年2月5日至2015年6月30日） 图2: 嘉实中证中期企业债指数（LOF）C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2013年2月5日至2015年6月30日） 注1：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十五部分（二）投资范围和（七）投资禁止行为与限制”的有关约定。 注2：2015年4月18日，本基金管理人发布《关于嘉实中证中期企业债指数(LOF)基金经理变更的公告》，裴晓辉先生不再担任本基金基金经理；聘请曲扬女士担任本基金基金经理职务。 十三、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关的费用 1、费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费； （4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （5）基金合同生效以后的信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金上市费和年费； （8）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （9）基金资产的资金汇划费用； （10）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。 在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.015%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.015%÷当年天数 H 为每日计提的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限为每季（自然季度）人民币25，000元，计费区间不足一季度的，以一季度计算。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年1 月，4 月，7 月，10 月首日起10个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。 （4）本条第（一）款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费和赎回费 本基金A类基金份额收取申购费用、赎回费；C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。 本基金A类基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金A类基金份额申购费率最高不超过0.5％，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50万元 0.5% 50万元≤M＜100万元 0.4% 100万元≤M＜200万元 0.3% 200万元≤M＜500万元 0.2% M≥500万元 单笔1000元 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。 本基金通过场内赎回的赎回费率统一为0.1％。通过场外赎回基金份额，以基金登记系统确认份额的顺序，按照“先进先出”的原则适用赎回费率。 场外A类份额的具体赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 M＜365天 0.10% 365天≤M＜730天 0.05% M≥730天 0 场外C类份额的具体赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 M＜30天 0.75% M≥30天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中A类基金份额的赎回费用25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。 2、转换费 1、 嘉实中证中期企业债指数（LOF）A类场外份额、C类场外份额各自与嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实沪深300ETF联接(LOF)场外份额之间互相转换时，基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下： 净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G） 转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 其中赎回费的25%归入转出基金资产（嘉实中证中期企业债指数（LOF）C除外）；根据嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金合同的约定，对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 2、 通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） （1）嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转入嘉实中证中期企业债指数（LOF）C时，不收取转换费用，计算公式如下： 净转入金额=B×C＋M 转入份额=净转入金额/E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值； M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。 （2）嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实中证中期企业债指数（LOF）A时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下： 净转入金额=（B×C）/（1+F）＋M 转入份额=净转入金额/E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F为转入基金适用的申购费率； M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。 （3）嘉实中证中期企业债指数（LOF）C与嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券之间互转，以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下： 净转入金额＝B×C×(1－D) 转入份额＝净转入金额/ E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 （4）嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券转换为嘉实中证中期企业债指数（LOF）A时，嘉实中证中期企业债指数（LOF）C转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证金融地产ETF联接时，采用“赎回费+申购费率”算法： 净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+F） 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； F为转入基金适用的申购费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 （5）嘉实中证中期企业债指数（LOF）A与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证金融地产ETF联接互转，以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下： 净转入金额＝ B×C×(1－D) 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 （6）嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证金融地产ETF联接转入嘉实中证中期企业债指数（LOF）C时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下： 净转入金额＝ B×C×(1－D) 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 3、 通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式），采用以下规则： 1）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； 2）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。 注1：嘉实货币单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过500万元；嘉实安心货币在单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过200万元；嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过500万元；嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元；嘉实中证中期企业债指数（LOF）A与嘉实中证中期企业债指数（LOF）C之间不能相互转换；嘉实对冲套利定期混合为定期开放，在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 注2：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）、（二）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分：增加了众禄基金、中金公司、江苏银行3家代销机构，并更新相关代销机构信息。 5.在“十三、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.“十四、基金的业绩”：基金业绩更新至2015年6月30日。 7.在“二十七、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2015年2月5日至2015年8月5日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2015年9月16日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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