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国泰深证TMT50指数分级A(150215)  基金公开信息
流水号 416508
基金代码 150215
公告日期 2015-09-16
编号 2
标题 关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告
信息全文 根据《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B份额的份额净值小于或等于0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

截至2015年9月15日，本基金TMT50B份额的基金份额净值为0.2172元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年9月16日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2015年9月16日。

二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的国泰TMT50份额（简称：国泰TMT50，基金代码：160224）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金A份额（基金简称：TMT50A，场内简称：TMTA，基金代码：150215）和国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B份额（基金简称：TMT50B，场内简称：TMTB，基金代码：150216）。

三、基金份额折算方式
国泰TMT50份额、TMT50A份额和TMT50B份额按照《基金合同》“第十八部分、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。
①折算不改变TMT50B份额持有人的资产净值，其持有的国泰TMT50B份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整；
②TMT50A份额与TMT50B份额的基金份额配比保持1：1的比例不变；
③折算不改变TMT50A份额持有人的资产净值，其持有的TMT50A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量折算调整，相应折算增加国泰TMT50份额；
④折算不改变国泰TMT50份额持有人的资产净值，其持有的国泰TMT50份额净值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整。
按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
基金份额折算公式：
①TMT50B份额


其中：
：份额折算基准日折算前TMT50B份额的份额数
：份额折算基准日折算后TMT50B份额的份额数
：份额折算基准日折算前TMT50B份额的基金份额净值
：份额折算基准日折算后TMT50B份额的基金份额净值
不定期折算后TMT50B份额的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1 份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。
②TMT50A份额


折算后TMT50A份额持有人持有的新增国泰TMT50份额的份额数为：

其中：
：份额折算基准日折算后TMT50A份额的份额数
：份额折算基准日折算后TMT50B份额的份额数
：份额折算基准日折算前TMT50A份额的基金份额净值
：份额折算基准日折算后TMT50A份额的基金份额净值
不定期折算后TMT50A份额的份额数及不定期折算后TMT50A份额新增的场内国泰TMT50份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。
③国泰TMT50份额

折算后国泰TMT50份额持有人持有的国泰TMT50份额的份额数为：

其中：
：份额折算基准日折算后国泰TMT50份额的基金份额净值
：份额折算基准日折算前国泰TMT50份额的基金份额净值
：份额折算基准日折算前国泰TMT50份额的份额数
国泰TMT50份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

四、基金份额折算期间的业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即2015年9月16日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；TMT50A和TMT50B将于2015年9月16日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月16日上午10:30复牌。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
为了参与二级市场交易的投资者注意TMT50B已经触发不定期份额折算，基金管理人将向深圳证券交易所申请临时（2015年9月16日）将TMT50B场内简称变更为“*TMTB”，敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年9月17日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，TMT50A、TMT50B暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年9月18日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，TMT50A、TMT50B将于2015年9月18日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月18日上午10:30复牌。
（四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年9月18日TMT50A、TMT50B即时行情显示的前收盘价为2015年9月17日的TMT50A、TMT50B的基金份额净值(四舍五入至0.001元)，2015年9月18日当日TMT50A、TMT50B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
五、重要提示
1、本基金TMT50A、TMT50B将于2015年9月16日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月16日上午10:30复牌，2015年9月17日全天暂停交易，2015年9月18日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月18日上午10:30复牌。
2、本基金TMT50A份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后TMT50A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的TMT50A份额变为同时持有较低风险收益特征的TMT50A份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额，因此原TMT50A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰TMT50份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原TMT50A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
3、本基金TMT50B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始杠杆水平，相应地，TMT50B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
4、由于TMT50A份额、TMT50B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，TMT50A份额、TMT50B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、原TMT50A份额、TMT50B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰TMT50份额分拆为TMT50A份额、TMT50B份额。
6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，TMT50A份额、TMT50B份额、国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量TMT50A份额、TMT50B份额、国泰TMT50份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
7、TMT50B份额折算基准日的份额净值与折算条件0.2500元可能有一定差异。
8、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2015年9月16日
基金信息类型 基金拆分提示
公告来源 上海证券报
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