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| 建信富时100指数(QDII)A人民币(539003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 410677 | ||||||||
| 基金代码 | 539003 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信全球资源股票型证券投资基金2015年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2015年8月29日 重要提示及目录 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 建信全球资源股票(QDII) 基金主代码 539003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年6月26日 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 30,540,829.20份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金资产的长期增值。 投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的构建。 业绩比较基准 50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material Net Total Return Index）。 风险收益特征 本基金是主动管理的全球配置型股票基金，其风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金，本基金主要投资方向为资源类相关行业，属于具有较高风险和较高预期收益的证券投资基金品种。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 建信基金管理有限责任公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 吴曙明 王永民 联系电话 010-66228888 010-66594896 电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-81-95533 010-66228000 95566 传真 010-66228001 010-66594942 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 Principal Global Investors, LLC. Deutsche Bank AG, Singapore Branch 中文 信安环球投资有限公司 德意志银行新加坡分行 注册地址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 One Raffles Quay, Level 17, South Tower, Singapore 办公地址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 One Raffles Quay, #16-00, South Tower, Singapore 邮政编码 IA 50392-0490 048583 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ccbfund.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1月1日 - 2015年6月30日) 本期已实现收益 -259,833.84 本期利润 -678,860.41 加权平均基金份额本期利润 -0.0135 本期基金份额净值增长率 -3.90% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1126 期末基金资产净值 27,102,825.05 期末基金份额净值 0.887 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -6.43% 1.33% -3.81% 0.81% -2.62% 0.52% 过去三个月 -3.27% 1.20% -0.31% 0.79% -2.96% 0.41% 过去六个月 -3.90% 1.11% -1.26% 0.98% -2.64% 0.13% 过去一年 -22.06% 1.06% -18.92% 1.00% -3.14% 0.06% 过去三年 -8.48% 0.84% 1.13% 0.87% -9.61% -0.03% 自基金合同生效起至今 -8.48% 0.84% 6.04% 0.88% -14.52% -0.04% 注：本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material Net Total Return Index）。MSCI是全球领先的指数公司，具有超过40年的计算编制国际股票指数的丰富经验，MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为国际大型机构投资者及各种媒体广泛使用的业绩比较基准。MSCI全球能源行业净总收益指数和MSCI全球原材料行业净总收益指数是MSCI全球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列的编制方法遵循客观、规则为本和自由流通市值加权的原则，从而使该指数系列能够捕捉到更为广泛的投资机会，指数的维护和调整公开透明，满足了投资者在使用该指数系列时的不同需求；MSCI全球指数系列具有全面翔实的历史数据，包括指数层面数据、成份股层面数据和各种估值数据，为分析研究全球市场提供了有力支持；MSCI全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，每年4次的指数审核及每日的公司事件审议保证了指数及时准确反映市场变化。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。 2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的10%。 公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、量化衍生品及海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“最可信赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司”。 截至2015年6月30日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）、建信创新中国股票型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、建信深证100指数增强型证券投资基金、建信中证500指数增强型证券投资基金、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金、建信全球机遇股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票型证券投资基金，共计55只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为1654.99亿元。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵英楷 量化衍生品及海外投资部总监、本基金的基金经理 2012年6月26日 - 17 美国哥伦比亚大学商学院MBA。曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理；2010年3月加入建信基金管理有限责任公司，历任海外投资部执行总监、总监。2011年4月20日起任建信全球机遇股票基金基金经理，2011年6月21日起任建信新兴市场股票基金基金经理，2012年6月26日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。 李博涵 本基金的基金经理 2013年8月5日 - 10 李博涵先生，硕士，加拿大籍华人。曾就职于美国联邦快递北京分公司、美国联合航空公司北京分公司和美国万事达卡国际组织北京分公司。2005年2月起加入加拿大蒙特利尔银行，任全球资本市场投资助理；2006年8月起加入加拿大帝国商业银行，任全球资本市场投资顾问；2008年8月加入我公司海外投资部，任高级研究员兼基金经理助理，2013年8月5日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职位 证券从业年限 说明 Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环球股票的首席投资官。他负责监督所有国际、国内和全球股票策略的投资组合管理和研究。Mustafa在2000年加入公司。他从2002年开始就担任全球股票组合的主管基金经理，而在2006年开始担任首席投资官。他之前也担任公司资产配置策略团队的成员。Mustafa的职业生涯开始于1991年，曾担任过投资管理，研究和风险管理的职位。在加入信安之前，他是PNC金融服务集团的副总裁和分析师和 Salomon Brothers 的股票衍生品专家。Mustafa从University of South Florida取得金融学Ph.D.学位和国际经济学MA学位。他从土耳其的Bogazici University取得电子和工程的学士学位。 Mustafa获得了使用特许金融分析师称号的权利。他是CFA Institute和CFA Society of Iowa的成员。 李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票定量研究部总经理，负责所有股票策略的量化研究。他的研究职责包括为公司专属的全球研究平台(GRP) 股票选择模型，投资组合构建和风险管理进行全球股票量化研究并实施模型开发。他也担任全球核心、全球全部国家、全球机遇、全球价值&收入和其它专门的全球基金的基金经理。晓西在2006年加入公司。此前，晓西是Hantang Securities Co., Ltd., Beijing的高级经理。他的经历还包括Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing的投资组合经理。他从杜克大学获得MBA学位，从北京工商大学获得会计学硕士学位并从对外经济贸易大学会计学专业毕业。晓西是金融风险管理师持证人和Global Association of Risk Professionals成员。他获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute的成员。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 全球资源市场今年上半年呈震荡行情。石油价格在低位较大幅度地震荡，今年年初，在石油价格经历了大幅下跌后，美国页岩油钻井平台开工数大幅下降，投资人预期美国石油产量的增长可能会触顶回落，油价从45美元/桶的低位迅速反弹到60美元/桶。反弹结束后，石油供给增长的阴云重新笼罩市场，欧佩克石油产量持续增加，伊朗核谈判向好的方面发展，俄罗斯等国家和组织继续维持较高产量，石油供给在短期内可能仍然会继续增加，石油价格再次下挫。原材料方面，中国经济处于转型阶段，对原材料需求较弱，另外美联储暗示今年可能开始加息，美元指数上行，铜和铁矿石等主要商品价格震荡下行。 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率-3.90%，波动率1.11%，业绩比较基准收益率-1.26%，波动率0.98%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来，我们认为石油价格短期仍然有一定的不确定性。石油市场多空分歧加大。多方认为石油开采的资本开支大幅下降，未来石油供给将下行；但空方认为石油供给的短期过剩问题没有解决，一旦伊朗核谈判成功，石油价格仍有下跌空间。我们认为当前石油价格的方向仍然难以确认，美国页岩油开采行业可能面临行业整合，石油价格的底部可能已经不远，但近期也缺少上行的催化剂。原材料方面，我们延续之前的谨慎观点，由于铜和铁矿石的产能较大，供给过剩可能仍将延续一段时间，虽然中国出台刺激政策将提升原材料需求，但提升力度和时间可能有限。综上所述，我们认为未来石油价格仍然存在较大不确定性，投资机会与风险并存，我们会加强行业配置调整，力争为投资人带来超额收益。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。 公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。 公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。 基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。 基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。 公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定，本基金本报告期末达到利润分配条件，未进行利润分配。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年8月8日生效）第四十一条的要求，本报告期内，自2015年5月13日至2015年6月30日，本基金基金资产净值低于五千万元连续超过20个工作日，现将该情况在本次报告中予以披露。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对建信全球资源股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体： 建信全球资源股票型证券投资基金 报告截止日：2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 3,904,447.71 6,211,311.92 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 23,462,982.11 47,225,346.52 其中：股票投资 21,321,155.72 42,103,241.76 基金投资 2,141,826.39 5,122,104.76 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 4,570.78 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 115,364.87 应收利息 6.4.7.5 352.42 738.50 应收股利 254,297.54 96,357.68 应收申购款 67,060.67 110,069.84 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 27,693,711.23 53,759,189.33 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 155,589.19 177,726.58 应付管理人报酬 44,690.79 91,711.15 应付托管费 8,689.86 17,832.71 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 381,916.34 366,003.69 负债合计 590,886.18 653,274.13 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 30,540,829.20 57,528,286.33 未分配利润 6.4.7.10 -3,438,004.15 -4,422,371.13 所有者权益合计 27,102,825.05 53,105,915.20 负债和所有者权益总计 27,693,711.23 53,759,189.33 注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值0.887元，基金份额总额30,540,829.20份。 利润表 会计主体：建信全球资源股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 一、收入 162,037.23 1,188,481.53 1.利息收入 10,729.47 2,450.02 其中：存款利息收入 6.4.7.11 10,729.47 2,450.02 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 174,890.51 1,492,559.66 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -503,042.24 1,373,143.16 基金投资收益 6.4.7.13 -226,707.04 - 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.14.1 - - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 67,998.87 - 股利收益 6.4.7.17 836,640.92 119,416.50 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 -419,026.57 -327,881.35 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 350,517.10 13,456.02 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 44,926.72 7,897.18 减：二、费用 840,897.64 305,597.98 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 425,030.99 92,623.11 2．托管费 6.4.10.2.2 82,644.97 18,010.12 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.20 160,880.93 15,634.07 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.21 172,340.75 179,330.68 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -678,860.41 882,883.55 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -678,860.41 882,883.55 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：建信全球资源股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日 至 2015年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 57,528,286.33 -4,422,371.13 53,105,915.20 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -678,860.41 -678,860.41 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -26,987,457.13 1,663,227.39 -25,324,229.74 其中：1.基金申购款 12,428,635.67 -798,123.71 11,630,511.96 2.基金赎回款 -39,416,092.80 2,461,351.10 -36,954,741.70 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 30,540,829.20 -3,438,004.15 27,102,825.05 项目 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 12,939,360.18 397,857.04 13,337,217.22 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 882,883.55 882,883.55 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 470,586.39 572,721.92 1,043,308.31 其中：1.基金申购款 9,297,067.16 1,200,109.52 10,497,176.68 2.基金赎回款 -8,826,480.77 -627,387.60 -9,453,868.37 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 13,409,946.57 1,853,462.51 15,263,409.08 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______孙志晨______ ______何斌______ ____秦绪华____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 建信全球资源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第322号《关于核准建信全球资源股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集，本基金募集期限自2012年5月28日起至2012年6月21日止。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集498,213,122.75元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第211号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》于2012年6月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为498,237,044.50份基金份额，其中认购资金利息折合23,921.75份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为境外资产托管人为摩根大通银行香港分行(JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.)。根据建信基金于2012年10月17日发布的公告及中国银行股份有限公司托管及投资者服务部《关于变更建信全球资源股票型基金境外托管人的函》(中银托(函)?2012]81号)，中国银行股份有限公司决定自2012年10月15日起将本基金的境外托管人由摩根大通银行香港分行(JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch)变更为德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore Branch)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括普通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于60%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，股票资产中投资于资源类相关行业的比例不低于80%。本基金的业绩比较基准为50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy Net Total Return Index) ＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Material Net Total Return Index)。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。 (3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 建信基金管理有限责任公司(“建信基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金管理人的股东、基金销售机构 美国信安金融服务公司 基金管理人的股东 中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东 建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司 德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore Branch) 境外资产托管人 信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.) (“信安环球”) 境外投资顾问 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 德意志银行 - - 39,523.12 0.17% 权证交易 无。 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 德意志银行 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 德意志银行 6.76 0.05% - - 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 425,030.99 92,623.11 其中：支付销售机构的客户维护费 55,799.70 26,915.93 注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为： 日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。 2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 82,644.97 18,010.12 注：支付基金托管人中国银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国银行。其计算公式为： 日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。 销售服务费 无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 期初持有的基金份额 20,365,580.45 - 期间申购/买入总份额 0.00 - 期间因拆分变动份额 0.00 - 减：期间赎回/卖出总份额 0.00 - 期末持有的基金份额 20,365,580.45 - 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 66.68% - 注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司申购本基金的交易委托建信基金管理有限责任公司直销中心办理，申购费为1,000元。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 1,627,037.83 10,574.96 1,471,047.32 2,450.01 德意志银行新加坡分行 2,277,409.88 - 501,987.20 - 注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人德意志银行新加坡分行保管，存放于中国银行的存款按约定利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。 期末（2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。 交易所市场债券正回购 载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为23,467,552.89元，无属于第二层次或第三层次的余额(2014年6月30日：第一层次11,613,541.95元，无第二层次或第三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年6月30日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 21,321,155.72 76.99 其中：普通股 21,321,155.72 76.99 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 2,141,826.39 7.73 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 4,570.78 0.02 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 4,570.78 0.02 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,904,447.71 14.10 8 其他各项资产 321,710.63 1.16 9 合计 27,693,711.23 100.00 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 中国香港 21,321,155.72 78.67 合计 21,321,155.72 78.67 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 金融 1,785,602.31 6.59 非必需消费品 86,936.37 0.32 能源 6,592,669.20 24.32 医疗保健 105,870.89 0.39 工业 320,120.46 1.18 信息技术 649,641.14 2.40 材料 8,831,414.72 32.58 电信服务 357,772.64 1.32 公用事业 2,591,127.99 9.56 合计 21,321,155.72 78.67 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区） 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 中国石化 CNE1000002Q2 香港证券交易所 中国香港 306,000 1,614,395.08 5.96 2 CNOOC LTD 中国海洋石油 HK0883013259 香港证券交易所 中国香港 182,000 1,578,797.22 5.83 3 PETROCHINA CO LTD-H 中国石油 CNE1000003W8 香港证券交易所 中国香港 206,000 1,405,224.16 5.18 4 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H 中国神华 CNE1000002R0 香港证券交易所 中国香港 68,500 955,069.80 3.52 5 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H 海螺水泥 CNE1000001W2 香港证券交易所 中国香港 40,500 868,732.78 3.21 6 FOSUN INTERNATIONAL LTD 复星国际 HK0656038673 香港证券交易所 中国香港 59,500 855,862.66 3.16 7 CHINA NATIONAL BUILDING MA-H 中国建材 CNE1000002N9 香港证券交易所 中国香港 142,000 820,832.60 3.03 8 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS 玖龙纸业 BMG653181005 香港证券交易所 中国香港 98,000 523,984.03 1.93 9 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEM-H 上海石化 CNE1000004C8 香港证券交易所 中国香港 154,000 511,287.41 1.89 10 KUNLUN ENERGY CO LTD 昆仑能源 BMG5320C1082 香港证券交易所 中国香港 80,000 497,770.63 1.84 注：1、所用证券代码采用ISIN代码。 2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站www.ccbfund.cn的半年报报告正文。 报告期内权益投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 CNOOC LTD HK0883013259 3,442,853.01 6.48 2 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 3,217,243.92 6.06 3 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H CNE1000002Q2 3,205,908.31 6.04 4 FOSUN INTERNATIONAL LTD HK0656038673 2,148,609.32 4.05 5 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H CNE1000002R0 2,044,930.83 3.85 6 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H CNE1000001W2 2,001,231.65 3.77 7 CHINA NATIONAL BUILDING MA-H CNE1000002N9 1,919,936.77 3.62 8 ENI SPA-SPONSORED ADR US26874R1086 1,348,589.45 2.54 9 BHP BILLITON PLC-ADR US05545E2090 1,283,265.12 2.42 10 STATOIL ASA-SPON ADR US85771P1021 1,265,660.78 2.38 11 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 1,108,338.12 2.09 12 EASTMAN CHEMICAL CO US2774321002 1,101,737.18 2.07 13 ZIJIN MINING GROUP CO LTD-H CNE100000502 1,062,074.88 2.00 14 ALUMINUM CORP OF CHINA LTD-H CNE1000001T8 1,056,356.99 1.99 15 KUNLUN ENERGY CO LTD BMG5320C1082 1,002,686.28 1.89 16 JIANGXI COPPER CO LTD-H CNE1000003K3 984,390.66 1.85 17 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEM-H CNE1000004C8 950,097.53 1.79 18 CHINA OILFIELD SERVICES-H CNE1000002P4 887,987.91 1.67 19 PHILIP MORRIS INTERNATIONAL US7181721090 875,670.86 1.65 20 DAIMLER AG-REGISTERED SHARES DE0007100000 873,138.26 1.64 注：1、买入金额接买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。 2、所用证券代码采用ISIN代码。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 BHP BILLITON PLC-ADR US05545E2090 2,301,881.63 4.33 2 HESS CORP US42809H1077 1,959,665.39 3.69 3 SCHLUMBERGER LTD AN8068571086 1,772,768.84 3.34 4 SHERWIN-WILLIAMS CO/THE US8243481061 1,642,756.97 3.09 5 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 1,633,597.95 3.08 6 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 1,624,159.30 3.06 7 CIMAREX ENERGY CO US1717981013 1,601,728.21 3.02 8 INTERNATIONAL PAPER CO US4601461035 1,527,877.18 2.88 9 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H CNE1000002Q2 1,526,757.89 2.87 10 YARA INTERNATIONAL-ADR US9848512045 1,524,994.81 2.87 11 CNOOC LTD HK0883013259 1,512,783.17 2.85 12 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 1,473,920.95 2.78 13 MARATHON OIL CORP US5658491064 1,470,190.98 2.77 14 BHP BILLITON LTD-SPON ADR US0886061086 1,460,071.38 2.75 15 STATOIL ASA-SPON ADR US85771P1021 1,432,333.98 2.70 16 PACKAGING CORP OF AMERICA US6951561090 1,417,571.53 2.67 17 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 1,405,672.89 2.65 18 AGRIUM INC CA0089161081 1,405,240.43 2.65 19 ENI SPA-SPONSORED ADR US26874R1086 1,389,404.28 2.62 20 FOSUN INTERNATIONAL LTD HK0656038673 1,367,175.23 2.57 21 ROCK TENN COMPANY -CL A US7727392075 1,331,020.92 2.51 22 CANADIAN NATURAL RESOURCES CA1363851017 1,321,421.96 2.49 23 TOTAL SA-SPON ADR US89151E1091 1,237,624.89 2.33 24 HUANENG POWER INTL-SPONS ADR US4433041005 1,154,206.03 2.17 25 EASTMAN CHEMICAL CO US2774321002 1,125,136.94 2.12 26 VALERO ENERGY CORP US91913Y1001 1,120,259.52 2.11 27 SUNCOR ENERGY INC CA8672241079 1,118,533.27 2.11 28 ANGLO AMERICAN PLC-UNSP ADR US03485P2011 1,081,643.80 2.04 29 DR PEPPER SNAPPLE GROUP INC US26138E1091 1,080,584.79 2.03 30 PEMBINA PIPELINE CORP CA7063271034 1,065,737.99 2.01 注：1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。 2、所用证券代码采用ISIN代码。 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本（成交）总额 68,030,249.30 卖出收入（成交）总额 87,848,816.58 注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 金额单位：人民币元 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 权证投资 TCC INTL HLDGS LTD配股权证 4,570.78 0.02 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 ISHARES MSCI CHINA ETF ETF 交易型开放式指数 BlackRock Fund Advisors 856,515.36 3.16 2 ISHARES GLOBAL MATERIALS ETF ETF 交易型开放式指数 BlackRock Fund Advisors 643,749.85 2.38 3 ISHARES GLOBAL ENERGY ETF ETF 交易型开放式指数 BlackRock Fund Advisors 641,561.18 2.37 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 254,297.54 4 应收利息 352.42 5 应收申购款 67,060.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 321,710.63 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 1,839 16,607.30 20,365,580.45 66.68% 10,175,248.75 33.32% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 0.02 0.00% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2012年6月26日）基金份额总额 498,237,044.50 本报告期期初基金份额总额 57,528,286.33 本报告期基金总申购份额 12,428,635.67 减:本报告期基金总赎回份额 39,416,092.80 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 30,540,829.20 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 我公司于2015年3月26日召开2015年度第一次临时股东会会议，决定解聘杨文升先生、欧阳伯权先生公司董事职务，并解聘顾建国先生独立董事职务，批准聘任许会斌先生、张维义先生为公司董事，以及李全先生为公司独立董事。2015年3月26日公司召开第四届董事会第一次会议，会议选举许会斌先生为公司董事长。2015年5月28日，公司依法完成了法定代表人变更手续，许会斌先生为法定代表人。公司已根据相关法律法规要求，在指定媒体公开披露了公司前述人员的变更信息，并已在监管机构备案。 2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。 本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 BARCLAYS CAPITAL INC - 596,723.92 0.38% 154.01 0.20% - KNIGHT SECURITIES - 1,806,855.89 1.16% 368.24 0.47% - INSTINET CORP,ASIA - 3,478,839.89 2.23% 1,739.40 2.20% - MERRILL LYNCH-ASIA PROGRAM - 1,623,610.18 1.04% 1,793.73 2.27% - MAQUARIE-ASIA PROGRAMS - 14,111,320.61 9.05% 7,055.81 8.94% - UBS SECURITIES-ASIA PROGRAM - 39,865,678.65 25.57% 20,447.46 25.90% - CREDIT SUISSE -ASIA - 7,970,338.75 5.11% 4,213.31 5.34% - JP MORGAN -ASIA PROGRAMS - 4,269,669.86 2.74% 2,134.84 2.70% - CREDIT LYONNAIS SEC.INC-ASIA - 50,809.01 0.03% 101.62 0.13% - BARCLAYS CAPITAL INC-ASIA - 1,199,874.46 0.77% 599.94 0.76% - STIFEL NICOLAUS -PROGRAM - 46,092,627.37 30.00% 17,798.65 23.00% - CONVERGEX-ALGORITHMS - 3,296,860.42 2.12% 1,504.10 1.91% - MORGAN STANLEY-ALGORITHMS - 623,092.14 0.40% 900.73 1.14% - CITIGROUP-ASIA ALGO - 180,566.17 0.12% 126.40 0.16% - CITIGROUP-PROGRAM - 15,057,995.76 9.66% 5,736.23 7.27% - MERRILL LYNCH - 2,430,767.94 1.56% 6,764.94 8.57% - SANFORD BERNSTEIN-ALGORITHMS - - - 496.17 0.63% - BANK OF NEW YORK - 12,739,573.73 8.17% 6,939.53 8.79% - GOLDMAN SACHS&CO.,INC - 483,860.88 0.31% 62.42 0.08% - CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC - - - - - - HOWARD WEIL LABOUISSE FRIEDRICHS INC - - - - - - MACQUARIE CAPITAL - - - - - - JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - CREDIT SUISSE - - - - - - FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - DEUTSCHE BANK-ALGORITHMS - - - - - - MORGAN STANLEY - - - - - - ITG-CSA - - - - - - JP MORGAN SECURITIES,INC - - - - - - UBS ALGORITHMS - - - - - - RBC CAPITAL MARKETS-ALGORITHMS - - - - - - ING BANK - - - - - - LONGBOW SECURITIES,LLC - - - - - - NOMURA-PROGRAMS - - - - - - WELLS FARGO SECURITIES ,LLC - - - - - - 中信证券 - - - - - - 注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下： （1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备充分流动性，交易差错少等； （2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等； （3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际； （4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等； （5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会； （6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。 海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投资决策委员会最终确定。 2、券商的服务评价 （1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。 （2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提前终止租用其交易席位。 3、本报告期内新增的服务券商CITIGROUP-ASIA ALGO、MORGAN STANLEY-ALGORITHMS、CONVERGEX-ALGORITHMS、STIFEL NICOLAUS -PROGRAM、BARCLAYS CAPITAL INC-ASIA、CREDIT LYONNAIS SEC.INC-ASIA、JP MORGAN -ASIA PROGRAMS、CREDIT SUISSE -ASIA、UBS SECURITIES-ASIA PROGRAM、MAQUARIE-ASIA PROGRAMS、MERRILL LYNCH-ASIA PROGRAM、INSTINET CORP,ASIA，本报告期无剔除的服务券商。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 成交金额 占当期基金 成交总额的比例 BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - - KNIGHT SECURITIES - - - - - - - - INSTINET CORP,ASIA - - - - - - - - MERRILL LYNCH-ASIA PROGRAM - - - - - - 3,026,208.71 27.92% MAQUARIE-ASIA PROGRAMS - - - - - - - - UBS SECURITIES-ASIA PROGRAM - - - - - - 3,177,436.64 29.32% CREDIT SUISSE -ASIA - - - - 67,998.87 100.00% - - JP MORGAN -ASIA PROGRAMS - - - - - - - - CREDIT LYONNAIS SEC.INC-ASIA - - - - - - - - BARCLAYS CAPITAL INC-ASIA - - - - - - - - STIFEL NICOLAUS -PROGRAM - - - - - - - - CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - 1,733,599.85 15.99% MORGAN STANLEY-ALGORITHMS - - - - - - - - CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - - CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - - MERRILL LYNCH - - - - - - - - SANFORD BERNSTEIN-ALGORITHMS - - - - - - 1,992,242.00 18.38% BANK OF NEW YORK - - - - - - 909,295.02 8.39% GOLDMAN SACHS&CO.,INC - - - - - - - - CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC - - - - - - - - HOWARD WEIL LABOUISSE FRIEDRICHS INC - - - - - - - - MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - - JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - - - CREDIT SUISSE - - - - - - - - FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - - FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - - DEUTSCHE BANK-ALGORITHMS - - - - - - - - MORGAN STANLEY - - - - - - - - ITG-CSA - - - - - - - - JP MORGAN SECURITIES,INC - - - - - - - - UBS ALGORITHMS - - - - - - - - RBC CAPITAL MARKETS-ALGORITHMS - - - - - - - - ING BANK - - - - - - - - LONGBOW SECURITIES,LLC - - - - - - - - NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - - WELLS FARGO SECURITIES ,LLC - - - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 建信基金管理有限责任公司 2015年8月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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