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| 南方交元债券A(006151) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4102067 | ||||||||
| 基金代码 | 006151 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-15 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概 要（更新） 编制日期：2024年9月20日 送出日期：2024年10月15日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称南方交元债券A基金代码006151 南方基金管理股份有限 基金管理人基金托管人交通银行股份有限公司 公司 基金合同生效日2024年5月22日 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式普通开放式 开放频率每个开放日 开始担任本基金 2023年9月15日 基金经理的日期基金经理陈霜阳 证券从业日期2017年3月28日 开始担任本基金 2021年8月27日 基金经理的日期基金经理李璇 证券从业日期2007年7月23日 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于人民币5000万元的，基金管理人应当在定期 其他报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时， 从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见《南方交元债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 本基金主要投资于国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存 款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、货币市场工具以及经中国证 投资范围 监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不投资股票、权证等权益资产，也不投资可转换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 本基金通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续 稳定增值。实际投资过程中，将综合运用收益率曲线策略、杠杆放大策 主要投资策略 略等投资策略。本基金主要投资于债券，将重点投资信用类债券，辅助 投资于精选的资产支持证券以提高组合收益能力 业绩比较基准中债综合指数收益率 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征 票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 份额（S）或金额 费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注 （N） M 100万元≤M 申购费（前收费）0.5%- 万元 500万元≤M每笔1000元- N 赎回费7天≤N 90天≤N 0%- 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.30%基金管理人和销售机构 托管费0.10%基金托管人 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 销售服务费-销售机构 审计费用81,000.00会计师事务所 信息披露费120,000.00规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用；《基 金合同》生效后与基金相关 的会计师费、律师费、审计 费、诉讼费和仲裁费；基金 份额持有人大会费用；基金 -其他费用 的证券/期货交易费用；基 金的银行汇划费用；基金相 关账户的开户及维护费用； 按照国家有关规定和《基金 合同》约定，可以在基金财 产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。上表 中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金 额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 0.41% 基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的主要风险有债券市场风险、开放式基金共有的风险、本基金法律文件风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、流动性风险以及本基金的特有风 险等。 本基金的特有风险包括： 1、本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于80%，因此，本 基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 债主体信用恶化造成的信用风险。 2、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流 不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。 （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产 支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的 风险。 （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多， 而存在的法律风险和履约风险。 3、本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货 价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。 4、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资人， 其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间，并于该份额赎回时按照本基金 相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资人留意。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 本基金除存在以上特有风险外，由于债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理 和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生债券市场风险，主要包括：政 策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、 在投资风险和经济周期风险等。 此外，本基金还存在开放式基金共有的风险，包括但不限于管理风险、流动性风险以及 技术、人员、内控、市场竞争、不可抗力、意外事件等因素导致的其他风险。 同时，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能存在不一致的风 险。 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响： 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能 南方交元债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性 风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 （二）重要提示 南方交元债券型证券投资基金经中国证监会2018年6月15日证监许可[2018]983号文 注册募集，基金合同于2018年12月13日正式生效。经中国证监会2023年11月7日证监 许可[2023]2490号文准予变更注册，并经2024年5月22日南方交元债券型证券投资基金 基金份额持有人大会审议和通过《关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基 金合同有关事项的议案》，持有人大会决议自通过之日起生效，自2024年5月22日起，修 订后的《南方交元债券型证券投资基金基金合同》生效，原《南方交元债券型证券投资基金 基金合同》同日起失效。中国证监会对本基金募集的注册以及对本基金的变更注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁，仲裁地点为上海市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选 择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南方交元债券型证券投资基金基金合同》、 《南方交元债券型证券投资基金托管协议》、 《南方交元债券型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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