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申万菱信中小板指数分级A(150085)  基金公开信息
流水号 406877
基金代码 150085
公告日期 2015-08-26
编号 4
标题 申万菱信中小板指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告
信息全文
根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）“第二十一部分、分级运
作期内基金份额折算” 的相关规定，当申万菱信中小板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）之 B 类份
额（中小板 B份额）的基金份额参考净值达到或跌破 0.250.元时，申万中小板份额、中小板 A份额和中小板 B份
额将进行不定期份额折算。
截至 2015年8月 25日，中小板 B份额的基金份额参考净值为0.1807元，达到上述办理不定期份额折算业务
的条件。 根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2015
年8月 26日为基准日办理不定期份额折算业务。 相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2015年8月 26日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（申万中小板场外份额和场内份额的合计， 基金代码：
163111，其中场内简称：申万中小）、中小板A份额（场内简称：中小板 A，基金代码：150085）和中小板 B 份额（场
内简称：中小板 B，基金代码：150086）。
三、基金份额折算方式
当中小板 B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.250元后，本基金将分别对申万中小板份额、中小板 A 份
额和中小板B份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保中小板 A份额和中小板B 份额的份额数比例为 1:1，
份额折算后申万中小板份额的基金份额净值、 中小板 A 份额和中小板 B 份额的基金份额参考净值均调整为
1.000元。
当中小板 B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.250.元后，中小板 A份额、中小板 B 份额、申万中小板份
额三类份额按照如下公式进行份额折算。
（1）中小板B份额
份额折算原则：
份额折算前中小板 B份额的资产与份额折算后中小板B份额的资产相等。
申万中小板份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失
计入基金财产；申万中小板份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1.份），余额计入基金财产。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、不定期份额折算基准日（即2015年 8月26日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转
换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；中小板 A 和中小板 B 将于 2015 年 8 月 26
日上午9：30-10：30停牌一小时，并于 2015 年 8 月 26 日上午 10：30 复牌；基准日日终，基金管理人将计算基金份
额净值及份额折算比例。
为了参与二级市场交易的投资者注意中小板B已经触发不定期份额折算，基金管理人向深圳证券交易所申请
临时（2015年8月26日）将中小板B场内简称变更为“*中小板B” ，敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。
2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2015 年 8 月 27 日），本基金将暂停办理申购、赎回、转换、
转托管、配对转换业务；中小板 A、中小板B将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记
确认及份额折算。
3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2015 年 8 月 28 日），基金管理人将公告份额折算确认结
果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；中小板 A、中小板B将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并
于上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。
4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015 年 8 月 28 日中小
板A、中小板 B即时行情显示的前收盘价为 2015年 8月27日的中小板 A份额、中小板B份额的基金份额参考净
值（四舍五入至 0.001元）。
五、重要提示
1、中小板A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后中小板 A份额持有人的风险收
益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征中小板A份额变为同时持有较低风险收益特征中小板 A
份额与较高风险收益特征申万中小板份额的情况，因此中小板A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
2、中小板B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。 3、由于中小板 A 份额和中小板 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可
能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。
4、 中小板A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万中小分拆为中小板 A 份额和
中小板B份额。
5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金资
产，持有极小数量申万中小板份额、中小板A份额和中小板B份额的持有人，存在折算后份额因为不足 1 份而导 致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的中小板B份额参考净值与折算阀值0.250
元可能有一定差异。
7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最
低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招
募说明书等相关法律文件。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2015年8月 26日
基金信息类型 基金拆分提示
公告来源 证券时报
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