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| 益民服务领先混合A(000410) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 406293 | ||||||||
| 基金代码 | 000410 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金2015年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 送出日期：2015年8月26日 §1 重要提示 1.1 重要提示 本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 益民服务领先混合 基金主代码 000410 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年12月13日 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 249,161,738.23份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在中国经济转型发展和产业升级加快的大背景下，积极把握服务业加速成长、逐渐转型成为经济发展主要动力的机会，在分享企业成长性的同时合理控制组合风险，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人通过益民经济周期模型与分析师的审慎研究相结合的方式，密切跟踪全球和中国宏观经济因素变化的情况，从经济增长、国家政策、市场资金面、海外市场环境等多个方面进行深入研究，判断证券市场总体变动趋势。结合对证券市场各资产类别中长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金大类资产配置比例和变动原则。本基金所指的服务业从服务对象上可以分为生产性服务业和生活性服务业。本基金将从这两大方面出发明确界定属于服务业的相关行业，严格遵照投资范围进行投资。同时，本基金还将密切跟踪国家政策和产业升级变化情况，研究随国民经济发展和科学技术进步带来的领导经济、产业转型升级的服务业所涵盖的行业范围的拓展和变化，适时调整投资范围，确保本基金对服务类行业和上市公司的投资比例符合服务业的界定。 业绩比较基准 65%×沪深300指数收益率+35%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 益民基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 刘伟 张建春 联系电话 010-63105556 010-63639180 电子邮箱 jcb@ymfund.com zhangjianchun@cebbank.com 客户服务电话 400-650-8808 95595 传真 010-63100588 010-63639132 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ymfund.com 基金半年度报告备置地点 北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1月1日 - 2015年6月30日) 本期已实现收益 50,546,048.83 本期利润 47,284,670.01 加权平均基金份额本期利润 0.6405 本期基金份额净值增长率 96.63% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 1.0479 期末基金资产净值 567,371,547.67 期末基金份额净值 2.277 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.00% 0.20% -4.59% 2.27% 4.59% -2.07% 过去三个月 47.57% 2.03% 7.99% 1.70% 39.58% 0.33% 过去六个月 96.63% 1.98% 18.67% 1.47% 77.96% 0.51% 过去一年 145.63% 1.65% 66.34% 1.20% 79.29% 0.45% 自基金合同生效起至今 127.70% 1.42% 58.41% 1.05% 69.29% 0.37% 注：本着公允性原则、可复制性原则和再平衡等原则，本基金选取“65%×沪深300指数收益率+35%×中证全债指数收益率”作为本基金的比较基准。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / 注：按照基金合同约定，本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年12月12日正式成立。公司股东由重庆国际信托有限公司（出资比例49％）、中国新纪元有限公司（出资比例31％）、中山证券有限责任公司（出资比例20％）组成，注册资本为1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公地点：北京。截止2015年6月末，公司管理的基金共有七只，均为开放式基金。其中，益民货币市场基金于2006年7月17日成立；益民红利成长混合型证券投资基金于2006年11月21日成立；益民创新优势混合型证券投资基金于2007年7月11日成立；益民多利债券型投资基金于2008年5月21日成立；益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金于2012年8月16日成立；益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金于2013年12月13日成立；益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金于2015年5月6日成立。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李道滢 益民货币市场基金基金经理、益民多利债券型证券投资基金基金经理、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2015年6月16日 - 7 曾任国家开发银行信贷经理、联合证券研究所研究员、大公国际资信评估有限公司信用分析师。2011年加入益民基金管理有限公司，先后担任研究部研究员、基金经理助理。自2013年9月13日起任益民货币市场基金基金经理；自2014年9月25日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理；自2015年6月16日起任益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 黄祥斌 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2013年12月13日 2015年8月4日 8 武汉大学产业经济学硕士。曾就职于美尔雅服饰有限责任公司、中国宋庆龄基金会、信达证券。2012年10月加入益民基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理。自2013年12月13日至2015年8月4日任益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：此处的“任职日期”为基金合同生效日或根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民服务领先混合型证券投资基金的管理人，严格按照《基金法》、《证券法》、《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理需要在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 本报告期内，各投资组合1日、3日、5日同向交易价差大部分通过统计检验，不存在价差显著的情况。但因投资组合规模悬殊、投资组合经理对市场判断的差异及决策时机不同，导致投资组合间七组配对分析出现1日、3日、5日同向交易价差检验显著的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年上半年，市场先扬后抑，在货币宽松、改革提速、居民资产配置迁移的大环境以及军工、智能制造、互联网+等概念题材带领下上证指数、创业板指分别突破5000点、4000点，而后在半年末临近时点流动性收紧、场外配资清理、去杠杆等因素影响下市场经历明显回调。 本基金上半年在资产配置始终围绕互联网+、智能制造等为重点领域精选龙头个股进行配置，并在主要指数创新高并站上关键点位后，转向以谨慎为主的操作思路，在大类资产配置上，降低股票仓位，并将配置重点向国企改革相关以及低涨幅、低估值的蓝筹股迁移；同时，本基金增加了类固定收益领域资产的配置，适度参与了部分新股的IPO、增持了部分短久期债券。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期末，本基金份额单位净值为2.277元，份额累计净值为2.277元。本报告期份额净值增长率为96.63%，同期业绩比较基准收益率为18.67%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年下半年，本基金认为，在政府一系列的稳定股市政策以及在股市自身修复力量的影响下，市场将逐步企稳，但较难重复上半年的快速上涨行情，绩优股和纯概念炒作的个股将产生明显分化，本基金将借助公司的投研力量自下而上加强个股基本面的研究挖掘，去伪存真，精选个股。同时，本基金将密切关注联储政策、美元指数、希腊问题、人民币汇率、大宗商品价格等方面的进展变化及其对全球流动性及国内外资本市场的影响，充分利用好灵活配置型基金在资产配置上的优势，在规避风险的同时，灵活把握股票及类固定收益领域的投资机会，力争继续为投资者创造可观、理想的投资回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述： 根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、运作保障部、金融工程部、监察稽核部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。 研究部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品种所属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论中承担确定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行业发展趋势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。 监察稽核部：监察稽核部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。 金融工程部金融工程人员：金融工程人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验，具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。 运作保障部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是负责日常核算，并参与基金组合停牌股票估值方法的确定，复核由估值委员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的情况出现，立即向估值委员会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关的外部机构保持良好的沟通，获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基金会计应当具备多年基金从业经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉及了解基金估值法规、政策和方法的专业能力。 2、基金经理参与或决定估值的程度： 基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过程。 3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。 4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2015年上半年，中国光大银行股份有限公司在益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，依法安全托管了基金的全部资产，对益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2015年上半年，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人——益民基金管理有限公司的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规的要求；各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人——益民基金管理有限公司编制的“益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金2015年半年度报告”进行了复核，报告中相关财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的。 中国光大银行股份有限公司 2015年8月18日 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日 资 产： 银行存款 512,704,198.41 208,826.65 结算备付金 384,231.32 1,937,097.68 存出保证金 244,568.04 577,460.37 交易性金融资产 54,896,923.22 61,002,440.69 其中：股票投资 30,878,263.22 55,995,940.69 基金投资 - - 债券投资 24,018,660.00 5,006,500.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 8,120,387.62 应收利息 511,191.12 63,354.68 应收股利 - - 应收申购款 114,020.56 991.08 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 568,855,132.67 71,910,558.77 负债和所有者权益 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 6,422,536.90 应付赎回款 317,788.80 113,903.47 应付管理人报酬 565,411.35 93,691.97 应付托管费 94,235.22 15,615.36 应付销售服务费 - - 应付交易费用 332,170.24 1,385,311.95 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 173,979.39 50,213.26 负债合计 1,483,585.00 8,081,272.91 所有者权益： 实收基金 249,161,738.23 55,126,502.60 未分配利润 318,209,809.44 8,702,783.26 所有者权益合计 567,371,547.67 63,829,285.86 负债和所有者权益总计 568,855,132.67 71,910,558.77 注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值2.277元，基金份额总额249,161,738.23份。 6.2 利润表 会计主体：益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 本报告期： 2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 一、收入 50,530,052.00 -15,915,398.40 1.利息收入 432,159.46 5,012,436.31 其中：存款利息收入 228,999.82 2,730,913.39 债券利息收入 112,631.64 93,831.51 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 90,528.00 2,187,691.41 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 53,210,518.27 -28,139,864.95 其中：股票投资收益 52,354,768.31 -28,856,419.23 基金投资收益 - - 债券投资收益 280,590.00 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 575,159.96 716,554.28 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -3,261,378.82 4,151,538.57 4. 汇兑收益 （损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 148,753.09 3,060,491.67 减：二、费用 3,245,381.99 5,399,843.07 1．管理人报酬 1,028,698.65 2,680,764.45 2．托管费 171,449.78 446,794.05 3．销售服务费 - - 4．交易费用 1,862,472.66 2,098,723.67 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 182,760.90 173,560.90 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 47,284,670.01 -21,315,241.47 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 47,284,670.01 -21,315,241.47 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日 至 2015年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 55,126,502.60 8,702,783.26 63,829,285.86 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 47,284,670.01 47,284,670.01 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 194,035,235.63 262,222,356.17 456,257,591.80 其中：1.基金申购款 241,789,468.43 306,874,963.39 548,664,431.82 2.基金赎回款 -47,754,232.80 -44,652,607.22 -92,406,840.02 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 249,161,738.23 318,209,809.44 567,371,547.67 项目 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,084,123,732.70 2,107,931.55 1,086,231,664.25 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -21,315,241.47 -21,315,241.47 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -837,665,653.51 1,222,295.96 -836,443,357.55 其中：1.基金申购款 662,647.15 -34,868.54 627,778.61 2.基金赎回款 -838,328,300.66 1,257,164.50 -837,071,136.16 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 246,458,079.19 -17,985,013.96 228,473,065.23 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______雷学军______ ______吴晓明______ ____吴晓明____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]1346号文《关于核准益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》的注册，由益民基金管理有限公司于2013年11月11日至2013年12月10日向社会公开募集，基金合同于2013年12月13日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次募集规模为1,084,123,732.70份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为益民基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金的股票等权益类资产合计市值占基金资产净值的比例为0%-95%，其中持有的权证合计市值占基金资产净值的比例为0%-3%；固定收益类资产（包括货币市场工具）合计市值占基金资产总值的比例为0%-100%。固定收益类资产主要包括国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、中期票据、央票、债券回购、可转换债券、资产支持证券、货币市场工具等。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的合计市值不低于基金资产净值的5%。本基金80%以上的非现金基金资产投资于服务业相关证券。如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调整，并以调整变更后的投资比例为准。本基金的业绩比较基准为：65%×沪深300指数收益率+35%×中证全债指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014年1至3月，财政部制定了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》；修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》和《企业会计准则第33号——合并财务报表》；上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月，财政部修订了《企业会计准则第37号——金融工具列报》，在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期会计报表所采用的会计政策与最近一期年度报表所采用的会计政策一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更事项。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准>的通知》的规定，自2015年3月25日起，交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券除外）采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期不存在重大会计差错更正事项。 6.4.6 税项 1、印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 2、营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内无控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 益民基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国光大银行股份有限公司 （“光大银行”） 基金托管人、基金代销机构 重庆国际信托有限公司 基金管理人的控股股东 中山证券有限责任公司（“中山证券”） 基金管理人的股东、基金的代销机构 中国新纪元有限公司 基金管理人的股东 国泓资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,028,698.65 2,680,764.45 其中：支付销售机构的客户维护费 107,472.51 434,783.64 注：基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计算（本基金管理人于2015年7月6日发布了《益民基金关于益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金调整管理费率并修改基金合同和托管协议的公告》，自2015年7月6日起本基金管理费率调整至0.9%/年），计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 171,449.78 446,794.05 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算，计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 本基金本报告期无销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金管理人本报告期及上年度可比期间均未持有本基金份额。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 截至本报告期末，除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 光大银行 512,704,198.41 190,073.16 12,678,337.31 268,457.13 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期不存在在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.9 期末（ 2015年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 300377 赢时胜 2015年5月20日 筹划非公开发行股票事项 187.77 2015年7月15日 168.99 12,500 2,107,577.70 2,347,125.00 - 002268 卫 士 通 2015年5月8日 筹划非公开发行股票事项 80.14 - - 28,000 1,967,830.00 2,243,920.00 - 000150 宜华健康 2015年4月15日 筹划重大资产重组 55.86 - - 26,000 1,024,986.18 1,452,360.00 - 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 30,878,263.22 5.43 其中：股票 30,878,263.22 5.43 2 固定收益投资 24,018,660.00 4.22 其中：债券 24,018,660.00 4.22 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 513,088,429.73 90.20 7 其他各项资产 869,779.72 0.15 8 合计 568,855,132.67 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 305,377.98 0.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,717,565.24 0.83 J 金融业 24,402,960.00 4.30 K 房地产业 1,452,360.00 0.26 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30,878,263.22 5.44 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600000 浦发银行 729,000 12,363,840.00 2.18 2 000001 平安银行 828,000 12,039,120.00 2.12 3 300377 赢时胜 12,500 2,347,125.00 0.41 4 002268 卫 士 通 28,000 2,243,920.00 0.40 5 000150 宜华健康 26,000 1,452,360.00 0.26 6 300482 N万孚 7,942 182,983.68 0.03 7 002771 真视通 6,251 126,520.24 0.02 8 603085 天成自控 11,690 122,394.30 0.02 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000001 平安银行 12,996,130.00 20.36 2 600000 浦发银行 12,995,428.86 20.36 3 000728 国元证券 10,362,502.20 16.23 4 601318 中国平安 10,060,533.69 15.76 5 600570 恒生电子 9,703,286.75 15.20 6 300033 同花顺 9,281,447.00 14.54 7 600410 华胜天成 8,394,567.98 13.15 8 002673 西部证券 7,868,839.20 12.33 9 002657 中科金财 7,744,713.74 12.13 10 601601 中国太保 6,735,090.65 10.55 11 002373 千方科技 6,213,395.34 9.73 12 300059 东方财富 6,049,716.50 9.48 13 300168 万达信息 5,881,014.09 9.21 14 000158 常山股份 5,844,957.72 9.16 15 300085 银之杰 5,844,282.25 9.16 16 601901 方正证券 5,608,524.20 8.79 17 300377 赢时胜 5,444,444.93 8.53 18 000997 新 大 陆 5,374,292.04 8.42 19 600850 华东电脑 5,172,781.00 8.10 20 601688 华泰证券 5,086,004.00 7.97 21 300137 先河环保 5,059,067.09 7.93 22 600446 金证股份 4,999,903.00 7.83 23 300399 京天利 4,955,100.61 7.76 24 300049 福瑞股份 4,823,171.00 7.56 25 002178 延华智能 4,803,923.20 7.53 26 300024 机器人 4,733,342.00 7.42 27 300036 超图软件 4,650,399.00 7.29 28 300162 雷曼光电 4,474,157.72 7.01 29 000831 五矿稀土 4,405,670.00 6.90 30 300352 北信源 4,398,362.89 6.89 31 600767 运盛实业 4,347,018.03 6.81 32 000024 招商地产 4,217,021.22 6.61 33 601186 中国铁建 4,201,666.00 6.58 34 300053 欧比特 4,174,820.33 6.54 35 600392 盛和资源 4,041,025.00 6.33 36 601628 中国人寿 4,015,145.00 6.29 37 600149 廊坊发展 3,886,063.00 6.09 38 600185 格力地产 3,844,725.04 6.02 39 300302 同有科技 3,710,095.10 5.81 40 600879 航天电子 3,630,250.00 5.69 41 600037 歌华有线 3,440,493.59 5.39 42 300332 天壕节能 3,396,928.00 5.32 43 600637 百视通 3,362,896.69 5.27 44 300010 立思辰 3,316,612.39 5.20 45 002285 世联行 3,292,577.00 5.16 46 600999 招商证券 3,289,641.00 5.15 47 002268 卫 士 通 3,254,309.00 5.10 48 600409 三友化工 3,241,557.41 5.08 49 000547 闽福发Ａ 3,222,905.00 5.05 50 300139 福星晓程 3,146,404.00 4.93 51 600895 张江高科 3,080,840.00 4.83 52 600060 海信电器 3,041,970.56 4.77 53 600291 西水股份 3,028,938.80 4.75 54 300207 欣旺达 3,021,872.54 4.73 55 000651 格力电器 2,906,257.00 4.55 56 000503 海虹控股 2,853,766.62 4.47 57 300047 天源迪科 2,850,488.84 4.47 58 002358 森源电气 2,843,079.93 4.45 59 000807 云铝股份 2,811,858.90 4.41 60 000540 中天城投 2,805,165.24 4.39 61 002065 东华软件 2,777,161.00 4.35 62 601607 上海医药 2,754,552.00 4.32 63 300250 初灵信息 2,725,141.04 4.27 64 600485 信威集团 2,722,435.00 4.27 65 600970 中材国际 2,662,620.96 4.17 66 600406 国电南瑞 2,661,850.00 4.17 67 002108 沧州明珠 2,631,504.00 4.12 68 000150 宜华健康 2,626,222.22 4.11 69 300253 卫宁软件 2,577,601.20 4.04 70 600340 华夏幸福 2,576,306.00 4.04 71 300011 鼎汉技术 2,490,642.70 3.90 72 600728 佳都科技 2,485,796.96 3.89 73 002407 多氟多 2,443,545.00 3.83 74 600657 信达地产 2,396,416.00 3.75 75 600208 新湖中宝 2,386,992.00 3.74 76 000777 中核科技 2,363,974.00 3.70 77 600643 爱建股份 2,335,869.86 3.66 78 000402 金 融 街 2,326,062.28 3.64 79 600118 中国卫星 2,293,925.16 3.59 80 300392 腾信股份 2,283,698.00 3.58 81 002368 太极股份 2,202,983.92 3.45 82 000060 中金岭南 2,192,847.87 3.44 83 300203 聚光科技 2,189,195.00 3.43 84 603005 晶方科技 2,119,179.20 3.32 85 300324 旋极信息 2,113,498.00 3.31 86 600502 安徽水利 2,112,872.19 3.31 87 300228 富瑞特装 2,112,629.74 3.31 88 000748 长城信息 2,107,101.90 3.30 89 300188 美亚柏科 2,095,523.18 3.28 90 300322 硕贝德 2,077,091.00 3.25 91 601166 兴业银行 2,038,592.00 3.19 92 002089 新 海 宜 2,033,291.30 3.19 93 600685 广船国际 2,013,436.00 3.15 94 600362 江西铜业 2,007,343.00 3.14 95 300312 邦讯技术 2,001,208.00 3.14 96 002022 科华生物 1,995,778.20 3.13 97 300353 东土科技 1,974,416.00 3.09 98 600388 龙净环保 1,970,100.00 3.09 99 600500 中化国际 1,891,910.00 2.96 100 300007 汉威电子 1,890,880.80 2.96 101 000046 泛海控股 1,876,155.00 2.94 102 600498 烽火通信 1,863,499.68 2.92 103 601258 庞大集团 1,862,158.18 2.92 104 002410 广联达 1,853,984.35 2.90 105 600496 精工钢构 1,843,547.34 2.89 106 600881 亚泰集团 1,841,503.00 2.89 107 002256 彩虹精化 1,813,898.00 2.84 108 002170 芭田股份 1,790,463.00 2.81 109 600068 葛洲坝 1,781,260.00 2.79 110 601390 中国中铁 1,763,913.00 2.76 111 300104 乐视网 1,751,355.00 2.74 112 600998 九州通 1,745,866.55 2.74 113 002475 立讯精密 1,744,206.86 2.73 114 600855 航天长峰 1,740,283.40 2.73 115 002665 首航节能 1,738,163.70 2.72 116 600259 广晟有色 1,720,034.00 2.69 117 002462 嘉事堂 1,692,134.00 2.65 118 300380 安硕信息 1,682,740.86 2.64 119 600332 白云山 1,674,013.19 2.62 120 300003 乐普医疗 1,671,002.15 2.62 121 002177 御银股份 1,664,313.00 2.61 122 002146 荣盛发展 1,650,558.93 2.59 123 002230 科大讯飞 1,647,340.00 2.58 124 300339 润和软件 1,645,407.42 2.58 125 000732 泰禾集团 1,638,417.00 2.57 126 300070 碧水源 1,632,299.85 2.56 127 000681 视觉中国 1,578,777.00 2.47 128 600048 保利地产 1,557,000.00 2.44 129 000977 浪潮信息 1,551,672.00 2.43 130 002279 久其软件 1,530,600.00 2.40 131 600337 美克家居 1,520,480.00 2.38 132 000797 中国武夷 1,517,611.60 2.38 133 000931 中 关 村 1,508,110.60 2.36 134 300284 苏交科 1,497,437.60 2.35 135 002594 比亚迪 1,496,550.00 2.34 136 601000 唐山港 1,495,100.00 2.34 137 002190 成飞集成 1,485,536.00 2.33 138 601377 兴业证券 1,446,166.61 2.27 139 002253 川大智胜 1,414,395.72 2.22 140 600837 海通证券 1,412,400.00 2.21 141 600887 伊利股份 1,409,304.92 2.21 142 600158 中体产业 1,396,029.59 2.19 143 002540 亚太科技 1,389,752.00 2.18 144 603019 中科曙光 1,389,120.00 2.18 145 601800 中国交建 1,331,998.00 2.09 146 002392 北京利尔 1,331,012.30 2.09 147 000776 广发证券 1,315,709.00 2.06 148 300269 联建光电 1,315,561.00 2.06 149 600588 用友网络 1,304,393.00 2.04 150 600240 华业地产 1,302,001.00 2.04 151 002488 金固股份 1,296,263.00 2.03 152 300295 三六五网 1,293,896.00 2.03 153 600699 均胜电子 1,293,733.04 2.03 154 002331 皖通科技 1,290,600.00 2.02 155 002145 中核钛白 1,278,277.00 2.00 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000728 国元证券 13,255,378.34 20.77 2 600570 恒生电子 11,114,170.76 17.41 3 300033 同花顺 10,460,978.00 16.39 4 002673 西部证券 9,996,454.75 15.66 5 601318 中国平安 9,962,267.00 15.61 6 600410 华胜天成 9,444,738.54 14.80 7 300085 银之杰 7,967,465.84 12.48 8 002657 中科金财 7,865,818.50 12.32 9 300168 万达信息 7,737,304.00 12.12 10 600850 华东电脑 7,733,357.90 12.12 11 300059 东方财富 7,469,765.80 11.70 12 002373 千方科技 7,388,341.10 11.58 13 300399 京天利 7,112,316.00 11.14 14 002178 延华智能 6,906,646.04 10.82 15 601688 华泰证券 6,705,724.00 10.51 16 600446 金证股份 6,543,603.00 10.25 17 601601 中国太保 6,453,115.75 10.11 18 300036 超图软件 6,230,978.66 9.76 19 000158 常山股份 6,212,926.00 9.73 20 300053 欧比特 6,154,483.80 9.64 21 300024 机器人 6,123,106.32 9.59 22 600999 招商证券 5,992,236.43 9.39 23 300324 旋极信息 5,649,996.50 8.85 24 600037 歌华有线 5,620,156.46 8.80 25 600767 运盛实业 5,579,000.14 8.74 26 000997 新 大 陆 5,554,501.60 8.70 27 300049 福瑞股份 5,428,510.00 8.50 28 601901 方正证券 5,333,551.00 8.36 29 600291 西水股份 5,311,821.00 8.32 30 300137 先河环保 5,225,695.71 8.19 31 300011 鼎汉技术 5,022,963.00 7.87 32 002285 世联行 4,744,432.52 7.43 33 300162 雷曼光电 4,634,847.87 7.26 34 300352 北信源 4,625,203.00 7.25 35 300332 天壕节能 4,460,205.64 6.99 36 300010 立思辰 4,343,925.50 6.81 37 600837 海通证券 4,326,092.00 6.78 38 000831 五矿稀土 4,319,406.64 6.77 39 600185 格力地产 4,080,611.00 6.39 40 600392 盛和资源 4,078,708.00 6.39 41 000024 招商地产 4,058,315.39 6.36 42 601628 中国人寿 4,051,996.25 6.35 43 300278 华昌达 4,047,856.81 6.34 44 600149 廊坊发展 4,043,192.00 6.33 45 601186 中国铁建 3,971,708.00 6.22 46 601377 兴业证券 3,900,032.00 6.11 47 600879 航天电子 3,898,860.00 6.11 48 300377 赢时胜 3,845,361.00 6.02 49 300302 同有科技 3,786,258.94 5.93 50 600881 亚泰集团 3,696,636.00 5.79 51 300139 福星晓程 3,631,389.80 5.69 52 600240 华业地产 3,625,479.00 5.68 53 601166 兴业银行 3,589,169.18 5.62 54 300207 欣旺达 3,477,516.00 5.45 55 600637 百视通 3,371,154.00 5.28 56 600030 中信证券 3,325,422.10 5.21 57 600060 海信电器 3,297,127.97 5.17 58 002358 森源电气 3,279,830.00 5.14 59 000776 广发证券 3,271,170.00 5.12 60 600409 三友化工 3,219,792.64 5.04 61 600855 航天长峰 3,188,883.64 5.00 62 000547 闽福发Ａ 3,103,010.25 4.86 63 300392 腾信股份 3,094,121.00 4.85 64 600895 张江高科 3,033,492.84 4.75 65 300250 初灵信息 3,007,966.00 4.71 66 000651 格力电器 2,980,151.00 4.67 67 002089 新 海 宜 2,969,980.85 4.65 68 000503 海虹控股 2,903,917.59 4.55 69 002230 科大讯飞 2,901,371.00 4.55 70 600728 佳都科技 2,887,089.40 4.52 71 601607 上海医药 2,861,181.46 4.48 72 300047 天源迪科 2,828,561.82 4.43 73 300228 富瑞特装 2,822,044.00 4.42 74 002065 东华软件 2,790,261.00 4.37 75 601555 东吴证券 2,786,457.77 4.37 76 000540 中天城投 2,780,469.50 4.36 77 600970 中材国际 2,742,789.40 4.30 78 600406 国电南瑞 2,733,915.88 4.28 79 002108 沧州明珠 2,730,655.06 4.28 80 300253 卫宁软件 2,719,259.00 4.26 81 600485 信威集团 2,675,267.37 4.19 82 000046 泛海控股 2,663,199.00 4.17 83 600340 华夏幸福 2,658,139.24 4.16 84 000807 云铝股份 2,640,807.00 4.14 85 300312 邦讯技术 2,600,090.00 4.07 86 600388 龙净环保 2,560,815.26 4.01 87 300203 聚光科技 2,455,000.03 3.85 88 002022 科华生物 2,433,917.80 3.81 89 300007 汉威电子 2,417,007.06 3.79 90 300353 东土科技 2,388,827.44 3.74 91 002407 多氟多 2,375,147.46 3.72 92 601989 中国重工 2,352,964.00 3.69 93 000777 中核科技 2,341,801.04 3.67 94 600118 中国卫星 2,322,885.80 3.64 95 600657 信达地产 2,301,538.00 3.61 96 600498 烽火通信 2,283,219.00 3.58 97 300188 美亚柏科 2,248,660.00 3.52 98 600208 新湖中宝 2,248,455.40 3.52 99 603005 晶方科技 2,227,649.86 3.49 100 000783 长江证券 2,202,001.00 3.45 101 600643 爱建股份 2,159,118.00 3.38 102 000748 长城信息 2,158,430.73 3.38 103 002368 太极股份 2,133,503.00 3.34 104 300322 硕贝德 2,109,790.05 3.31 105 600685 广船国际 2,089,520.00 3.27 106 600502 安徽水利 2,064,715.50 3.23 107 000402 金 融 街 2,059,954.73 3.23 108 600496 精工钢构 2,047,671.64 3.21 109 002177 御银股份 2,036,278.00 3.19 110 002410 广联达 2,025,402.12 3.17 111 002279 久其软件 1,970,222.00 3.09 112 600362 江西铜业 1,969,595.00 3.09 113 601258 庞大集团 1,965,400.00 3.08 114 000826 桑德环境 1,952,890.03 3.06 115 601390 中国中铁 1,945,499.00 3.05 116 000060 中金岭南 1,937,696.30 3.04 117 300380 安硕信息 1,919,680.37 3.01 118 000150 宜华健康 1,911,904.00 3.00 119 002170 芭田股份 1,901,665.20 2.98 120 600500 中化国际 1,859,090.00 2.91 121 300104 乐视网 1,851,406.00 2.90 122 600259 广晟有色 1,827,559.00 2.86 123 300284 苏交科 1,826,406.03 2.86 124 600068 葛洲坝 1,821,061.64 2.85 125 000732 泰禾集团 1,791,475.00 2.81 126 002665 首航节能 1,782,410.65 2.79 127 300003 乐普医疗 1,777,769.00 2.79 128 002256 彩虹精化 1,765,332.79 2.77 129 002475 立讯精密 1,761,838.13 2.76 130 002146 荣盛发展 1,757,630.00 2.75 131 002462 嘉事堂 1,757,446.62 2.75 132 600998 九州通 1,748,669.25 2.74 133 600332 白云山 1,747,976.00 2.74 134 600109 国金证券 1,746,243.00 2.74 135 300339 润和软件 1,724,260.00 2.70 136 002331 皖通科技 1,721,980.00 2.70 137 300269 联建光电 1,713,703.92 2.68 138 002465 海格通信 1,701,012.00 2.66 139 300295 三六五网 1,675,532.00 2.63 140 000001 平安银行 1,588,414.00 2.49 141 002488 金固股份 1,569,802.00 2.46 142 300070 碧水源 1,565,293.14 2.45 143 002594 比亚迪 1,558,132.00 2.44 144 000977 浪潮信息 1,556,675.32 2.44 145 002268 卫 士 通 1,551,546.10 2.43 146 600337 美克家居 1,538,565.70 2.41 147 600048 保利地产 1,532,000.00 2.40 148 600000 浦发银行 1,531,015.00 2.40 149 600699 均胜电子 1,523,445.47 2.39 150 000797 中国武夷 1,504,076.60 2.36 151 600158 中体产业 1,494,578.95 2.34 152 603019 中科曙光 1,494,418.90 2.34 153 000931 中 关 村 1,487,269.00 2.33 154 000681 视觉中国 1,485,004.96 2.33 155 002540 亚太科技 1,474,326.00 2.31 156 002190 成飞集成 1,465,898.00 2.30 157 600887 伊利股份 1,391,086.82 2.18 158 601000 唐山港 1,380,466.00 2.16 159 002392 北京利尔 1,368,809.10 2.14 160 601800 中国交建 1,354,830.00 2.12 161 002444 巨星科技 1,347,299.00 2.11 162 300056 三维丝 1,339,403.39 2.10 163 600528 中铁二局 1,333,011.00 2.09 164 600313 农发种业 1,313,077.78 2.06 165 000897 津滨发展 1,311,200.00 2.05 166 002253 川大智胜 1,289,311.98 2.02 167 000656 金科股份 1,288,002.00 2.02 168 601099 太平洋 1,279,800.00 2.01 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 562,687,370.33 卖出股票收入（成交）总额 636,887,048.97 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,893,860.00 0.69 其中：政策性金融债 3,893,860.00 0.69 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 20,124,800.00 3.55 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 24,018,660.00 4.23 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 041452052 14华信石油CP001 40,000 4,054,400.00 0.71 2 041558009 15圣农CP001 40,000 4,037,600.00 0.71 3 041558021 15鹏鹞环保CP001 40,000 4,028,000.00 0.71 4 041563007 15洛娃科技CP001 40,000 4,010,400.00 0.71 5 041568003 15中环电子CP001 40,000 3,994,400.00 0.70 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 244,568.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 511,191.12 5 应收申购款 114,020.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 869,779.72 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300377 赢时胜 2,347,125.00 0.41 筹划非公开发行股票事项 2 002268 卫 士 通 2,243,920.00 0.40 筹划非公开发行股票事项 3 000150 宜华健康 1,452,360.00 0.26 筹划重大资产重组 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 490 508,493.34 231,596,111.50 92.95% 17,565,626.73 7.05% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 98.82 0.00% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2013年12月13日 ）基金份额总额 1,084,123,732.70 本报告期期初基金份额总额 55,126,502.60 本报告期基金总申购份额 241,789,468.43 减:本报告期基金总赎回份额 47,754,232.80 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 249,161,738.23 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内没有召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人 —— 益民基金管理有限公司宋瑞来先生因届龄退休于2015年6月18日不再担任公司副总经理。该变更事项已于 2015 年 6 月 12 日经益民基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过，并已按规定向中国证券投资基金业协会及中国证券监督管理委员会北京监管局报告,并依据《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2015年6月19日在公司网站和相关媒体进行公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的会计师事务所为安永华明会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 华创证券 1 407,523,491.88 33.98% 371,008.33 33.98% - 渤海证券 1 345,996,193.32 28.85% 314,995.20 28.85% - 长江证券 1 197,264,326.16 16.45% 179,589.96 16.45% - 长城证券 1 187,917,817.64 15.67% 171,080.46 15.67% - 信达证券 1 60,580,644.22 5.05% 55,152.63 5.05% - 浙商证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 华创证券 6,187,710.00 61.29% 45,600,000.00 7.40% - - 渤海证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 信达证券 3,908,574.30 38.71% 571,000,000.00 92.60% - - 浙商证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准： （1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面的信息服务； （2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求； （3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水平的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符合相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严谨，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力； （4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势； （5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债券的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如QDII、专户等集合理财产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货等）； （6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。 2、本公司租用券商交易单元的程序： （1）基金的交易单元选择，投资总监、研究部、金融工程部、投资部经集体讨论后遵照上述标准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的席位租用安排。挑选时应考虑在深沪两个市场都租用足够多的席位以保障交易安全。必要时可要求券商提供相应证明文件； （2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的席位租用安排以及相关评选材料； （3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的席位租用安排，审查通过后由总经理上报董事会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理； （4）券商名单及相应的席位租用安排确定后，集中交易部参照公司《证券交易单元租用协议》及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范本不一致的，由集中交易部将实际签署协议提交监察稽核部进行合规性审核。 3、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： （1）本报告期内基金租用券商交易单元未发生变化。 益民基金管理有限公司 2015年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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