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| 长盛同丰债券(LOF)(160810) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 398775 | ||||||||
| 基金代码 | 160810 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长盛同丰债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示： 本基金2012年11月19日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1543号 文核准募集。 本基金的基金合同于2012年12月27日正式生效，根据《基金合同》的 有关规定，长盛同丰分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效后18个月届满， 本基金无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（LOF）,基 金名称已变更为“长盛同丰债券型证券投资基金（LOF）” ,同丰A、同丰B的基金 份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其长期预期收益和 平均风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、 信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特有风险及其 他风险，等等。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投 资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年6月27日。 有关财务数据和净 值表现截止日为2015年3月31日（财务数据未经审计）。 本基金托管人中国银行股 份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核 确认。 一、基金合同生效的日期：2012年12月27日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3月26 日成立，注册资本为人民币18900万元。 截至目前，基金管理人股东及其出资比例 为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资 本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控股 有限公司占注册资本的13%。 截至2015年6月27日，基金管理人共管理三十九只开 放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理多只专户理财产品。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行 部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上海安 申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、 副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计 教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托 投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公 司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份 有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国 元证券（香港）有限公司董事长。 钱力先生，董事，博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任 科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任，安徽省政 府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮南市政府副市长。 现任 安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主 任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅 一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第 一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资 集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。 曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士信 贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控 股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展 银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。 曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任公司、 巴克莱银行。 现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务 主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科 员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部 经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、 北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有 限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州 立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投 资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现任香港国际资本管理 有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策座教授。 曾任香港消费者委员会有关银 行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组 主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲 座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、香港金融管理 局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。 2007年被委任为太平绅士。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大学商学 院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全 国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。 曾任国家国有资产管理局副处长、处 长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，财 政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡视 员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事，恒 安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事，中 航光电科技股份有限公司独立董事。 2．监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。 曾担任交通银行淮南分行信贷员，安徽 省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有限责任 公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。 现任国元证券股份有限公司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资有限公司董 事，国元证券（香港）有限公司董事。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 曾 就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展 增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委 员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月 起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选股票型 证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产 管理有限公司总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投资 组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加 入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3．管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。 同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。 同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕 士学位, @特许另类投资分析师 CAIA。 从1992@年9@月开始曾先后任职于太古集 团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康 联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007@年8@月起加入长盛基金 管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限 公司董事、总经理。 叶金松先生，大学，会计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投 资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、 经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司督察 长。 林培富先生，上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务部 科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司筹备组 负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。现任长盛基 金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）有限公司董事、 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生，EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选 证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛 成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经 理，公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理，权益投资部总 监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理， 长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长股票型证券投 资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。 历任宝盈基金管理有限 公司研究员、基金经理助理。 2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、 社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、长盛同禧 信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金 经理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛 同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。 4．本基金基金经理 张帆先生，1983年1月出生。华中科技大学硕士。曾在长江证券股份有限公司从 事债券研究、债券投资工作。2012年4月加入长盛基金管理有限公司，曾任非信用研 究员，长盛同丰分级债券型证券投资基金基金经理等职务。 自2013年9月18日起担 任长盛纯债债券型证券投资基金基金经理，自2013年12月9日起兼任长盛添利宝货 币市场基金基金经理， 自2014年6月27日起兼任长盛同丰债券型证券投资基金 （LOF，本基金）基金经理，自2014年10月24日起兼任长盛积极配置债券型证券投 资基金基金经理。 本基金历任基金经理：杨衡先生，2012年12月27日至2014年4月10日任本基金 （转型前）基金经理；张帆先生，2013年9月18日至2014年6月26日任本基金（转型 前）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日 期和解聘日期。 ） 5．投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。 同上。 王宁先生，EMBA，副总经理。 同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。 同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 同 上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。 同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、国信证 券经济研究所首席分析师。 2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总 监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金 经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24@号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的 员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已 在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三 类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基 金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩 效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领 先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2015年6月30日，中国银行已托管382只证券投资基金，其中境内基金356 只，QDII基金26只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、相关服务机构 （一）销售机构 1．直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层 法定代表人：高新 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2．场外代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：（010）66594904 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 联系人：唐文勇 电话：010-85106055 传真：010—85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊、高天 电话：021—61614467 传真：021—63604196 客户服务电话：95528 （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （8）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （9）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com （10）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000@ 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （11）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （12）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B@座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com （13）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：400-600-0686 传真：（0431）85096795 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （14）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：95531、400-8888-588 传真：(021）50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （16）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net （17）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn （18）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （19）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 客户服务电话：95525@ 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （21）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （22）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （23）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （24）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：4006-600109@地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址：www.gjzq.com.cn （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （26）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 @ @ @ @客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （27）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 传真：（0551）2272100 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn （28）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com （29）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 办公地址：上海浦东松林路357号通贸大厦20楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：021-68405273 传真：021-68405181 客户服务电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （30）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518@ (安徽)、4008096518@（全国） 公司网址：www.hazq.com （31）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （32）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-96668 公司网址：www.hlzqgs.com （33）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （35）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （36）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （37）联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （38）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：岳献春 电话：4006@ 19@ 8888 客户服务电话：4006@ 19@ 8888 公司网址：www.mszq.com （39）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 公司网址：www.pingan.com （40）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （41）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com （42）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com （44）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523@电话委托：021-962505 公司网址：国际互联网网址:@ www.swhysc.com （45）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （46）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （47）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （48）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （49）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 电话：021-64718888 传真：021-64713795 客户服务电话：0571967777 公司网址：www.stocke.com.cn （50）中国国际金融有限公司 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷 电话：010-65051166或直接联系各营业部 传真：010-65058065 公司网址：www.cicc.com.cn （51）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （52）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：400-600-8008@ @ 95532 公司网址：www.china-invs.cn （53）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （54）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 公司网址：www.zszq.com （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （57）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 客户服务电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （58）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （59）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网址：www.ehowbuy.com （60）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：http://www.myfp.cn （61）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn/ （62）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 联系电话：021-60897840 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn （63）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 网站：http://licaike.hexun.com （64）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897@ @ @ 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （65）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 传真：010-57756199 客服电话：4007-868-868 网站：http://www.chtfund.com （66）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 网站：www.jrj.com.cn （67）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:@郑茵华 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com （68）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话：010-53300532 传真：010-59393074 客户服务电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com （69）一路财富（北京）信息科技有限公司? 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702? 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀? 联系人：段京璐? 电话：010-88312877? 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566? 网址：www.yilucaifu.com? （70）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路227号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：汤蕾 电话：021-51507071 传真：021-62990063 客户服务电话：021-51507071 （71）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：13521165454 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn 3.场内代销机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办会计师：汪棣、沈兆杰 联系人：沈兆杰 五、基金的名称 本基金名称：长盛同丰债券型证券投资基金（转型前：长盛同丰分级债券型证 券投资基金） 六、基金的类型 基金类型：契约型。 七、基金的投资目标 本基金投资于债券市场，基金管理人通过分析影响债券市场的各类要素，进行 积极主动的投资管理，追求基金资产的稳定增值，以最大程度上取得超越业绩比较 基准的收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央 行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的纯债部分、债券 回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融 工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证 监会相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新 股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上 述相关规定。 九、基金的投资策略 本基金的债券投资理念是以利率风险管理为核心，以久期配置为关键技术，实现债 券组合的保值增值，通过合理判断未来利率期限结构的变化，并充分考虑组合流动 性管理的实际情况，配置债券组合的久期和债券组合期限结构；结合不同类型债券 流动性、 税收和信用风险等因素综合确定债券组合的类属配置； 利用债券定价技 术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。 在具体投资运作中，还将运用灵活 多样的操作策略，如：换券利差交易策略、凸性套利交易策略以及骑乘收益率曲线 策略等，以尽可能地控制风险、获取超额的投资收益。 1．利率策略 利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素 的投资策略。通过全面研究宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、 固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)，分析宏观经济运行 的可能情景，预测财政政策、货币政策、产业政策、外贸和汇率政策等政府宏观经济 政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场 利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势，据此对债券组合的平 均久期进行调整，提高债券组合的总投资收益。 组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的 预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期； 预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹 型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等，通过配置各期限固定收益品种的比例，达 到预期投资收益最大化的目的。 2．类属配置策略 债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资金 供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析同期限的国债、央行票据、金融债、企 业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，评定不同债券类属的相对 投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 3．信用策略 信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段，确定各行业的优先配置顺序；研 究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、企业市场地位、财务状况、管理水平、债 务水平、特殊事件风险等基本面因素，评价债券发行人的信用风险；并根据特定债 券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差；利用历史数 据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损失率；综合 发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢 价偏高的品种进行投资。 本基金从以下三个方面来进行信用风险管理：（1） 进行独立的发行主体信用 分析，不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；（2）严格遵守信用类债券 的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制 度，对入库债券进行定期信用跟踪分析；（3）采取分散化投资策略和集中度限制， 严格控制组合整体违约风险水平。 4.期限管理策略 鉴于本基金特有的运作方式， 本基金将结合每个开放日基金份额的申赎预估 情况，在最大化收益的情况下，确定基金资产在不同剩余期限（6个月以内、6个月 -1年、1年-3年、3年-5年、5年以上）固定收益类资产上配置比例。 分级运作期到期转换为LOF份额后，本基金将预估LOF份额的申赎情况，结合 本基金的债券回购比例限制，保持适当比例的现金和流动性较高、风险较低的固定 收益资产，以及时应对基金份额申赎带来的流动性风险。 5．相对价值策略 本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。 债券市 场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这 些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。 本基金密切关 注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用 因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会， 形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。 6．个券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等 级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或 价值被低估的债券进行投资。 7．资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内 的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡 洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 十、基金的业绩比较标准 中债综合指数（全价）。 中债综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数 样本具有广泛的市场代表性，涵盖了主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、 不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）。 中债综合指数能够反 映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基 金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 可以变更本基金业绩比 较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其长期预期收益和 平均风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛同丰债券型证券投资基金（LOF）2015年 第1季度报告，报告截止日：2015年3月31日。 本报告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 57,850,285.60 90.04 其中：债券 57,850,285.60 90.04 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,842,310.57 7.54 7 其他资产 1,557,117.81 2.42 8 合计 64,249,713.98 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 1,099,560.00 3.39 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 56,750,725.60 174.95 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 57,850,285.60 178.34 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 112051 11报喜02 49,400 5,137,600.00 15.84 2 112077 12天沃债 45,000 4,601,700.00 14.19 3 122219 12榕泰债 44,900 4,486,857.00 13.83 4 122790 11诸暨债 40,760 4,179,122.80 12.88 5 122201 12开滦01 40,000 4,053,200.00 12.49 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 （1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 25,260.84 2 应收证券清算款 198,446.20 3 应收股利 - 4 应收利息 1,325,110.77 5 应收申购款 8,300.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,557,117.81 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 项目 基金份额净值 增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额 收益率 2012年12月27日（基金合同生效日）至2012 年12月31日 0.00% 0.07% -0.07% 2013年度 -3.74% -3.75% 0.01% 2014年度 9.37% 6.54% 2.83% 2015年1月1日至2015年3月31日 3.52% -0.15% 3.67% 2012年12月27日（基金合同生效日）至2015 年3月31日 8.99% 2.47% 6.52% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金销售服务费； 4．因基金的证券交易或结算而产生的费用； 5．基金合同生效以后的信息披露费用； 6．基金份额持有人大会费用； 7．基金合同生效以后的会计师费和律师费； 8．基金资产的资金汇划费用； 9．按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。 计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2．基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。 计算 方法如下： H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3．销售服务费 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。销售服务费 费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费 划付指令（或双方约定的方式），经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金 托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关 合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4．本条第（一）款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行 或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召 开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）在“重要提示”中，更新了相关内容。 （二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关情况。 （三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关情况。 （四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相关信息。 （五）在“十二、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的相关内容。 （六）在“十四、基金的业绩” 中，更新了自基金成立以来的本基金业绩表现数 据。 （七）更新了“第十六节 基金资产的估值”的相关内容。 （八）在“二十六、其他应披露事项” 中，更新了本次招募说明书更新期间所涉 及的相关信息披露。 十七、 签署日期 本招募说明书（更新）于2015年7月28日签署。 长盛基金管理有限公司 二〇一五年八月七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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