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| 景顺长城中证国新港股通央企红利ETF(520990) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3915848 | ||||||||
| 基金代码 | 520990 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-07-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 | ||||||||
| 信息全文 | 景顺长城中证国新港股通央企红利交易 型开放式指数证券投资基金上市交易公 告书 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 公告日期：二○二四年七月五日 上市时间：二○二四年七月十日 目 录 一、重要声明与提示 ........................................................................................................................ 1 二、基金概览 .................................................................................................................................... 2 三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................................. 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .............................................................................. 9 五、基金主要当事人简介 ............................................................................................................... 11 六、基金合同摘要 .......................................................................................................................... 26 七、基金财务状况 .......................................................................................................................... 27 八、基金投资组合 .......................................................................................................................... 29 九、重大事件揭示 .......................................................................................................................... 33 十、基金管理人承诺 ...................................................................................................................... 34 十一、基金托管人承诺 .................................................................................................................. 35 十二、基金上市推荐人意见 ........................................................................................................... 36 十三、备查文件目录 ...................................................................................................................... 37 附件：基金合同摘要 ...................................................................................................................... 38 一、重要声明与提示 《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金上市 交易公告书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格 式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，景顺长城基金 管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资 料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本报告书 中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对 景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本 上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2024年6月5日披露于 景顺长城基金管理有限公司网站（www.igwfmc.com）和中国证监会基金电子披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《景顺长城中证国新港股通央企红利交 易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《景顺长城中证国新港股通央企红利 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）及后续 更新。 二、基金概览 （一）基金名称：景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券 投资基金 （二）证券简称：国新红利；扩位简称：港股央企红利50ETF （三）基金代码、二级市场交易代码：520990 （四）截至公告日前两个工作日（即2024年7月3日）基金份额总额： 1,125,470,522.00份。 （五）截至公告日前两个工作日（即2024年7月3日）基金份额净值：0.9932 元。 （六）本次上市交易份额：1,125,470,522.00份。 （七）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 （八）上市交易日期：2024年7月10日。 （九）基金管理人：景顺长城基金管理有限公司。 （十）基金托管人：招商银行股份有限公司。 （十一）申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）： 序号 券商 1 国泰君安证券股份有限公司 2 渤海证券股份有限公司 3 东北证券股份有限公司 4 东兴证券股份有限公司 5 国盛证券有限责任公司 6 国投证券股份有限公司 7 国信证券股份有限公司 8 海通证券股份有限公司 9 恒泰证券股份有限公司 10 华宝证券股份有限公司 11 华福证券有限责任公司 12 华金证券股份有限公司 13 华泰证券股份有限公司 14 江海证券有限公司 15 平安证券股份有限公司 16 山西证券股份有限公司 17 申万宏源西部证券有限公司 18 申万宏源证券有限公司 19 湘财证券股份有限公司 20 招商证券股份有限公司 21 中国银河证券股份有限公司 22 中国中金财富证券有限公司 23 中泰证券股份有限公司 24 中信建投证券股份有限公司 25 中信证券股份有限公司 26 中信证券华南股份有限公司 27 中信证券（山东）有限责任公司 28 兴业证券股份有限公司 29 方正证券股份有限公司 30 东吴证券股份有限公司 31 东方财富证券股份有限公司 本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可【2024】 821 号文准予募集注册。 2、基金运作方式：契约型、交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2024年6月11日至2024年6月21日。其中，网下现金认 购的日期为2024年6月11日至2024年6月21日；网上现金认购的日期为2024 年6月17日至2024年6月21日。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售期限：网下现金认购9个工作日，网上现金认购5个工作日。 7、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 8、发售机构 （1）发售主协调人 国泰君安证券股份有限公司 （2）网下现金发售直销机构 景顺长城基金管理有限公司 （3）网上现金发售代理机构 具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司认可的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。 （4）网下现金发售代理机构 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编：100073 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 2 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 3 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：朱健 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com 5 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 6 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 7 中信证券华南股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 联系电话：020-88834787 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 8 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 9 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：刘洋 电话：021-20315085 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 10 国投证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：郑向溢 电话：0755-81682517 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金本次发行净认购额为1,125,468,500.00元人民币，其中以现金方式 认购的1,125,468,500.00份基金份额所对应的募集资本人民币 1,125,468,500.00元，该资金已于2024年6月26日汇入开立于招商银行股份 有限公司的景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金 托管专户；通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购 资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息为248,019.03元， 全部计入基金财产，不折算为投资人基金份额。通过本公司直销中心办理网下现 金认购产生的利息部分共计人民币2,022.22元，其中人民币2,022.00元按基金 份额初始面值人民币1.00元折合为2,022.00份基金份额；人民币 0.22 元计入 基金资产，不折算为投资人基金份额。 11、本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开 放式指数证券投资基金基金合同》和《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型 开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件， 本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2024年6月26日获得书 面确认，本基金合同自该日起正式生效。 12、基金合同生效日：2024年6月26日 13、基金合同生效日的基金份额总额：1,125,470,522.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2024]87号。 2、上市交易日期：2024年7月10日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 4、本次上市交易的基金份额证券简称：国新红利。 5、本次上市交易的基金扩位简称：港股央企红利50ETF。 6、本次上市交易的基金份额交易代码：520990。 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交 易。 7、本基金管理人自2024年7月10日开始办理本基金的申购和赎回业务。 投资者应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理基金申购、赎 回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和 赎回。 目前本基金的申购赎回代理券商包括： 序号 券商 1 国泰君安证券股份有限公司 2 渤海证券股份有限公司 3 东北证券股份有限公司 4 东兴证券股份有限公司 5 国盛证券有限责任公司 6 国投证券股份有限公司 7 国信证券股份有限公司 8 海通证券股份有限公司 9 恒泰证券股份有限公司 10 华宝证券股份有限公司 11 华福证券有限责任公司 12 华金证券股份有限公司 13 华泰证券股份有限公司 14 江海证券有限公司 15 平安证券股份有限公司 16 山西证券股份有限公司 17 申万宏源西部证券有限公司 18 申万宏源证券有限公司 19 湘财证券股份有限公司 20 招商证券股份有限公司 21 中国银河证券股份有限公司 22 中国中金财富证券有限公司 23 中泰证券股份有限公司 24 中信建投证券股份有限公司 25 中信证券股份有限公司 26 中信证券华南股份有限公司 27 中信证券（山东）有限责任公司 28 兴业证券股份有限公司 29 方正证券股份有限公司 30 东吴证券股份有限公司 31 东方财富证券股份有限公司 本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。 8、本次上市交易份额：1,125,470,522.00份。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年7月3日，本基金份额持有人户数为4,002户，平均每户持有 的基金份额为281,227.02份。 （二）持有人结构 截至2024年7月3日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额493,264,522.00份，占基金总份额的43.83%； 个人投资者持有的基金份额为632,206,000.00份，占基金总份额的56.17%。 本公司基金从业人员持有基金份额的总量为 200,000.00份，占该只基金总 份额的比例为 0.02%； 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数 量区间为0； 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2024年7月3日，前十名基金份额持有人的情况如下表。 序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占场内总份额比例（%） 1 国新投资有限公司 225,000,000.00 19.99% 2 上海证券－国泰君安证券股份有限公司－上海证券正和2号FOF单一资产管理计划 52,000,000.00 4.62% 3 招银理财有限责任公司－招银理财招智睿远平衡（尊享）1期30月封闭混合类理财计 50,000,000.00 4.44% 4 上海证券－国君资管3189FOF单一资产管理计划－上海证券护航FOF单一资产管理计划 40,000,000.00 3.55% 5 长城证券股份有限公司 28,001,522.00 2.49% 6 中信证券股份有限公司 10,000,000.00 0.89% 7 方正证券股份有限公司 10,000,000.00 0.89% 8 文登威力工具集团有限公司 7,000,000.00 0.62% 9 上海绰瑞私募基金管理有限公司－绰瑞北岳37号私募证券投资基金 5,500,000.00 0.49% 10 广东天辰元信私募基金管理有限公司－天辰元信沐阳1号私募证券投资基金 5,000,000.00 0.44% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：景顺长城基金管理有限公司 2、法定代表人：李进 3、总经理：康乐 4、注册资本：1.3亿元人民币 5、注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 6、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2003】76号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 91440300717869125N号 8、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：长城证券股份有限公司，持有股份49%；景顺资产管理有限 公司，持有股份49%；开滦(集团)有限责任公司，持有股份1%；大连实德集团 有限公司，持有股份1%。 10、内部组织结构及职能： 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 是经中国证监会证监基金字［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司， 由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注 册资本1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委 员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司设置如下部门： 股票投资部、固定收益部、混合资产投资部、国际投资部、量化及指数投资 部、ETF与创新投资部、养老及资产配置部、专户投资部、研究部、机构业务部、 养老金业务部、零售业务部、券商业务部、互联网金融部、市场服务部、产品开 发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、总经理办公室、风险管理部、人 力资源部、财务行政部、法律监察稽核部。各部门的职责如下： （1）股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行股票选择 和组合的投资管理。 （2）固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行固定收益 类标的选择和组合的投资管理，并完成固定收益的研究。 （3）混合资产投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行多资 产类别的产品投资组合管理，并完成多资产类别的相关标的的研究。 （4）国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理。 （5）量化及指数投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严 谨的量化投资流程为依托，进行各类主动量化、指数增强及Smart Beta产品的投 资管理，并完成相关研究。 （6）ETF与创新投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严 谨的投资流程为依托，进行各类资产类别的ETF及ETF联接、指数型、Smart Beta 及其他指数化创新型产品的投资管理和研究业务，并参与指数类业务相关的各类 创新实践。 （7）养老及资产配置部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行FOF 基金、养老目标基金、资产配置及基金投顾业务的投资研究管理。 （8）专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投 资管理。 （9）研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 （10）机构业务部：负责开发和维护机构客户，并负责公司基金产品在机构 客户中的销售。 （11）养老金业务部：负责申请养老金业务资格，养老金客户拓展及销售， 及其它养老金业务的服务及管理工作。 （12）零售业务部：负责公司产品在各银行渠道的销售。下设总部业务部及 渠道销售部。总部业务部：负责银行总行的开发及关系维护；渠道销售部：下设 七个营销中心，分别为华北营销中心、华中营销中心、华东营销中心、上海营销 中心、华南营销中心、深圳营销中心，及西南营销中心，各营销中心负责公司产 品在所负责区域内银行分行和支行等渠道的销售。 （13）券商业务部：负责公司产品在各券商等渠道的销售，包括券商总部的 开发及关系维护、券商营业部的产品销售等。 （14）互联网金融部：负责开发、维护及运营互联网金融业务的渠道及平台， 以及互联网金融渠道及平台的基金销售工作。 （15）市场服务部：负责公司市场营销策略和计划的制定及推广、媒体关系 维护、公司品牌策略制定和推广及客户服务管理等工作。 （16）产品开发部：负责公募及专户基金产品及其他投资产品的设计、开发、 报批等工作。 （17）基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 （18）信息技术部：负责根据信息技术治理委员会制定的信息技术规划，开 展计算机设备维护、系统开发、网络运行、信息安全保证及运维管理等工作。 （19）交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控 制。 （20）总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，负责公司日 常经营性管理、办公秩序监督及项目跟进，并协助总经理进行公司整体战略的研 究制定、实施与执行等。 （21）风险管理部：负责基金业绩评价及分析、风险的评估、控制及管理。 （22）人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、 人才发展、绩效管理、培训、员工关系、企业文化、从业资格管理、高管及基金 经理资格管理等。 （23）财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 （24）法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监 察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 11、人员情况： 截至2024年6月30日，公司现有员工383人，其中319人具有硕士及以上 学历。 12、信息披露负责人：杨皞阳 电话：0755－82370388 13、基金管理业务情况简介： 截至2024年6月30日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理184只开放 式基金和多只特定客户资产管理计划，产品类型较为完备且涵盖高中低各类风险 等级。 14、本基金基金经理 张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金管理有限公司产品规 划部高级产品设计师，兴银基金管理有限公司研究发展部研究员、权益投资部基 金经理。2020年2月加入本公司，自2020年4月起担任ETF与创新投资部基金 经理。具有14年证券、基金行业从业经验 本基金基金经理张晓南先生兼任景顺长城中证科技传媒通信150交易型开 放式指数证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金、 景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城国证新能源车电池交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金、景顺长城中证港股通科技交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金、景顺长城纳斯达克科技市值加权交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）、景顺长城创业板50交易型开放 式指数证券投资基金、景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、景顺长城纳斯达克科技市值加权交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、 景顺长城中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城国证机器人产 业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金基金经理。 郑天行先生，理学硕士，CFA。曾任美国摩根斯坦利（纽约）对冲基金投资 组合分析员，美国Aristeia基金（纽约）数据分析员，美国城堡基金（纽约）大 数据研究员。2019年5月加入本公司，历任养老及资产配置部研究员、ETF投 资部研究员、专户投资部投资经理，自2022年8月起担任ETF与创新投资部基 金经理。具有10年证券、基金行业从业经验。 本基金基金经理郑天行先生兼任景顺长城中证500交易型开放式指数证券 投资基金、景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长 城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证红利 低波动100交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证500增强策略交易型 开放式指数证券投资基金、景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金、景顺长城国证2000交易型开放式指数证券投资基金、 景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人情况 1、基金托管人概况 （1）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 （2）发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日 行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2023年12月31日，集团总 资产110,284.83亿元人民币，高级法下资本充足率17.88%，权重法下资本充足 率14.96%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业 务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、 运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工214人。2002年11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国 内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管 （QDII）、保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托人、私募基金业务外包服务等业务资格。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”， 以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微 数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境 外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一 家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业 内各类奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新 “十 佳金融产品创新奖”； 6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一 获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、 《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网 上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。 2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构” 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子 方案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际 财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富 风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3 月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中 国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三 项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020 年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构” 奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债 登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东 方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》 “2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构” 奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳 理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行 天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产 托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国 银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大 奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创 新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年 基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《东方财富风云榜》 “2023年度托管银行风云奖”。 （3）主要人员情况 缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集 团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限 公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有 限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任 公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，招商银行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士， 高级经济师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012年6月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年4月18日起全面主持招商银行工作，2022年5月19日起任招商银行党委书 记，2022年6月15日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主 任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。 彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国 民经济计划专业本科学历，高级经济师。2001年9月加入招商银行，历任总行 计划财务部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总 行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行 行长，总行资产负债管理部总经理，招商银行行长助理，2023年11月起任招商 银行副行长。兼任招商银行财务负责人、董事会秘书。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加 入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部 总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、 投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有 深入的研究和丰富的实务经验。 （4）基金托管业务经营情况 截至2023年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管1374只证券投资 基金。 （三）上市推荐人 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：朱健 联系人：张元 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 （四）一级交易商 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：朱健 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com 2 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话：022-28451922 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 3 东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：021-20361166 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 4 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层 北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层 法定代表人：李娟 联系人：程浩亮 电话：010-66559211 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 5 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-88250812 客户服务电话: 956080 网址：www.gszq.com 6 国投证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：郑向溢 电话：0755-81682517 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 7 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 电话：0755-81981259 客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn 8 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号 法定代表人：周杰 联系人：丁禹戈 电话：021-23185426 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 9 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 10 华宝证券股份有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦华宝证券2楼 法定代表人：刘加海 联系人：刘之蓓 电话：021-68777222 传真：021-20515530 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 11 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：苏军良 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655176 客户服务电话：95547 网址： www.hfzq.com.cn 12 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路128号1902室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层 法定代表人：燕文波 联系人：秦臻 电话：021-20655438 客户服务电话：956011 网址：https://www.huajinsc.cn/ 13 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 14 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 15 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座22-25层 法人代表：何之江 联系人：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 16 山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：韩璐 电话：18810956980 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 17 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：鲍佳琪 联系电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 18 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：刘健 联系人：鲍佳琪 联系电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 19 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 电话：021-50295432 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 20 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 21 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编： 100073 法定代表人： 王晟 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 22 中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法人代表：高涛 客服电话：95532 公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 23 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：刘洋 电话：021-20315085 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 24 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 电话：（010）85156499 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com 25 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 26 中信证券华南股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 联系电话：020-88834787 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 27 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 28 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 29 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼2701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼2701-3717 法定代表人：施华 联系人：胡创 电话：010-5699 2402 传真：010-5699 2426 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-62938527 客户服务电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 31 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586864 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （五）基金验资机构 法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：朱宏宇、郭劲扬 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从 基金财产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2024年7月3日的资产负债表如下： 资 产 本报告期末 2024年7月3日 资 产： 银行存款 896,555,882.24 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 678,679,286.92 其中：股票投资 678,679,286.92 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 债权投资 - 其中：债权投资 - 资产支持证券投资 - 其他投资 - 其他债权投资 - 其他权益工具投资 - 应收清算款 - 应收股利 475,513.60 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 248,019.03 资产总计 1,575,958,701.79 负债和净资产 本报告期末 2024年7月3日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 458,123,253.13 应付赎回款 - 应付管理人报酬 45,840.93 应付托管费 9,168.18 应付销售服务费 - 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 9,629.60 负债合计 458,187,891.84 净资产： 实收基金 1,125,470,522.00 其他综合收益 - 未分配利润 -7,699,712.05 净资产合计 1,117,770,809.95 负债和净资产总计 1,575,958,701.79 注：1、截至2024年7月3日，基金份额净值0.9932元，基金份额总额 1,125,470,522.00份。 2、本报告期自2024年6月26日起至2024年7月3日止。本基金合同于2024 年6月26日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。 八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资 组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规 定。 截至2024年7月3日，景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式 指数证券投资基金的投资组合如下： （一）期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 678,679,286.92 43.06 其中：股票 678,679,286.92 43.06 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 896,555,882.24 56.89 6 其他各项资产 723,532.63 0.05 7 合计 1,575,958,701.79 100.00 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为678,679,286.92元， 占基金资产净值的比例为60.72%。 （二）期末按行业分类的股票投资组合 1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合 截至2024年7月3日，本基金未持有指数投资的境内股票。 2、期末积极投资按行业分类的股票投资组合 截至2024年7月3日，本基金未持有积极投资的境内股票。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 1,458,257.33 0.13 周期性消费品 255,487.12 0.02 非周期性消费品 33,398,999.01 2.99 综合 - - 能源 347,218,125.59 31.06 金融 23,159,236.71 2.07 基金 - - 工业 99,985,862.77 8.95 信息科技 - - 公用事业 52,365,394.48 4.68 通讯 120,837,923.91 10.81 合计 678,679,286.92 60.72 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 1、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 00883 中国海洋石油 4,284,000 91,502,178.77 8.19 2 00857 中国石油股份 10,762,000 82,614,275.61 7.39 3 01088 中国神华 2,152,000 73,170,270.36 6.55 4 00386 中国石油化工股份 13,604,000 65,315,834.97 5.84 5 00941 中国移动 658,500 47,063,438.83 4.21 6 00728 中国电信 10,242,000 43,845,369.04 3.92 7 00762 中国联通 4,288,000 29,550,704.83 2.64 8 01898 中煤能源 2,281,000 19,633,742.63 1.76 9 01816 中广核电力 5,432,000 17,403,355.57 1.56 10 00836 华润电力 704,000 15,968,538.43 1.43 2、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细 截至2024年7月3日，本基金未持有积极投资的股票。 （四）期末按债券品种分类的债券投资组合 截至2024年7月3日，本基金未持有债券投资。 （五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截至2024年7月3日，本基金未持有债券投资。 （六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 截至2024年7月3日，本基金未持有资产支持证券。 （七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 截至2024年7月3日，本基金未持有贵金属。 （八）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截至2024年7月3日，本基金未持有权证。 （九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 截至2024年7月3日，本基金未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位调整的频率、交易成本和带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指 数的目的。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截至2024年7月3日，本基金未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 截至2024年7月3日，本基金未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、自本基金合同生效日至截至2024年7月3日，未出现基金投资的前十名 证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他各项资产构成如下： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 475,513.60 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 248,019.03 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 723,532.63 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 截至2024年7月3日，本基金未持有可转换债券。 5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 截至2024年7月3日，本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限的 情况。 2）期末积极投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 截至2024年7月3日，本基金未持有积极投资的股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响 的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规 定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托 管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交 割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人为国泰君安证券股份有限公司。 上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见： 1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 规定的相关条件； 2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资 料均经过核实。 十三、备查文件目录 下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免 费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为 准。 （一）中国证监会准予景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数 证券投资基金募集注册的文件 （二）《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》 （三）《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》 （四）《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 （八）证券投资基金登记结算服务协议 （九）中国证监会要求的其他文件 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更 新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当 性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决 策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 景顺长城基金管理有限公司 2024年7月5日 附件：基金合同摘要 景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资 基金 基金合同内容摘要 （基金合同条款及内容应以基金合同正本为准） 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资人的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪机构签订相关协议，就证券经 纪机构应履行的异常交易监控等职责进行约定； （16）在符合有关法律法规、基金合同、相关证券交易所及登记机构相关业 务规则的规定的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、收益分配等业 务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管 费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价 的方法符合基金合同等法律文件的规定；计算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专业顾问提供服务需要的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资人申购或赎回之基 金份额的投资人应收对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集的认购款项连同认购款项的银行 同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的 情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回对价的现金部分； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项、应付申购对价和赎回对价及《基金合同》规定的 费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则； （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法 授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一 基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的， 以届时有效的法律法规为准。 本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 （二）若以本基金为目标ETF的联接基金的基金合同生效，鉴于本基金和联 接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的 基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表 决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份 额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比 例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基 金的基金份额持有人大会并参与表决。 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份 额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议 召开或召集本基金份额持有人大会。 （三）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规、中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）终止基金上市，但被上海证券交易所决定终止上市的除外； （13）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整基金的申购费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则发 生变动以及中国证监会的相关规定，应当对《基金合同》进行修改； （4）基金管理人、证券交易所、登记机构、销售机构在法律法规和中国证 监会允许的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、收益分配、非交易过 户等业务的规则； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）增加、减少、调整基金份额类别设置； （7）履行相关程序后，基金推出新业务或服务； （8）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （四）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （五）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （六）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或会议通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。 通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他 人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有 人大会可通过网络、电话等非现场方式召开，本基金亦可采用其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行，且除书面授权外，基金份额持有人之间 的授权亦可根据召集人在会议通知中规定的方式，通过电话、网络等方式进行。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（九）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （八）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另 有规定或《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基 金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （九）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （十）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致 并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人 大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）收益分配原则 1、每份基金份额享有同等分配权； 2、基金管理人每季度定期对基金相对标的指数的超额收益率进行一次评估， 基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期净值增长率的，基金管 理人可以进行收益分配； 3、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提， 收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评 价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值； 4、基金收益分配比例为收益评价日符合上述基金分红条件的基金超额收益 的100%。自基金合同生效日起不满 3 个月可不进行收益分配，基金收益分配每 年至多4次； 5、本基金收益分配采取现金方式； 6、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的，从其规 定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基 金管理人可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额持有人大会。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金截止收益分配基准日的可供分配利润、收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定与公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。基金收益分 配方案确定后，由基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （四）收益分配中发生的费用 基金收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承 担。 四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金上市费及年费、注册登记费用、IOPV计算与发布费用、收益分配中 发生的费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 7、因基金的证券、期货等交易或结算而产生的费用； 8、基金财产拨划支付的银行费用； 9、证券、期货账户开户费用和账户维护费； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，在月初5个工作日内，按照与基金管理人协 商一致的方式进行资金支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10 %的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10 %÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，在月初5个工作日内，按照与基金管理人协 商一致的方式进行资金支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日期顺延。 3、上述“(一)基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理人承担； 5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照中国或所投资市场所在国家或地 区的法律法规的规定履行纳税。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承 担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照中国或所投资市场所在国家或地区有关 税收征收的规定代扣代缴。 五、基金资产的投资范围和投资限制 （一）投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，以期获得与标的指 数收益相似的回报。 （二）投资范围 本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）， 此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含其他港 股通标的股票、主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托 凭证）、衍生工具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、地方政府债、公开发行的次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易 可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支 持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及转融通证券出借业务交易。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不 低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80％。本基金每个交易 日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金采用完全复制的被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的 基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应 调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情 况导致流动性不足时，或者因法律法规限制时，或其他原因导致无法有效负责和 跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，对投资组合管 理进行适当性变更和调整，力争降低跟踪误差。在正常情况下，本基金力争将基 金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以 内，年跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整、港股通交易机制 等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取 合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合， 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指数的成 份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产 的80%，金融衍生品及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 2、股票投资策略 （1）股票投资组合构建 本基金原则上将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪标的指数 的收益表现。 （2）股票投资组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份股组成及其权重的 变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例 限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，在考虑跟踪误差风险的基础上， 对股票投资组合进行实时调整。 1）定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定 期跟踪调整。 2）不定期调整 ① 当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； ② 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟 踪标的指数； ③ 特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时， 基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现金或买入 相关的替代性组合。 上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法规的限制；②标的指数成份 股长期停牌；③标的指数成份股流动性严重不足；④成份股上市公司存在重大违 规行为，有可能面临重大的处罚或诉讼。 （3）本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先 的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 （4）本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审 慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟 踪误差的最小化。 3、金融衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位调整的频率、交易成本和带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的 目的。 （2）股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。基金投资股票期权符合基金合同约定的比 例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征。若相关法律法 规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法 规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他股票期权品 种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 4、债券投资策略 出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进 行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动 情况，采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度， 确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率，确定债券资产配置。 5、可转换债券投资策略和可交换债券投资策略 A)相对价值分析：基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经 济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转换债 券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可转换债券和可交换债券的转 股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投 资重点。 B)基本面研究：基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究 数据库（SRD）对可转换债券和可交换债券标的公司进行多方位、多角度的分析， 重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。 C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、 PEG等相对估值指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进 行评估，并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可 转换债券和可交换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。 6、存托凭证投资策略 本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资目标和上述股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究判断，通过定性和定量分析相结合的方式，筛选 具有比较优势的存托凭证作为投资标的，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离 度和跟踪误差的最小化。 7、融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。 参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金 仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，本基金可根据 届时有效的法律法规和监管机构的有关规定开展融券业务。 为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持 有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象， 力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标的前提下， 履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净 值的90%，且不低于非现金基金资产的80％； （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （4）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10％； （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合： 8.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 8.2 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 8.3 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基 金持有的股票总市值的20%； 8.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 8.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 8.6本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等； （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权 保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合基金合同 约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征； （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守以下交易限制： 11.1 参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，其中 出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流 动性受限证券的范围； 11.2 参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%； 11.3 最近6个月内日均基金资产净值不低于2亿元； 11.4 证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照股票执行，与股票合并计算； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人 应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不 符合第（11）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券出借业务。法律法规另 有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 （五）标的指数和业绩比较基准 本基金的标的指数为：中证国新港股通央企红利指数。 本基金的业绩比较基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值 汇率折算）。 本基金为交易型开放式指数证券投资基金，将紧密跟踪标的指数中证国新港 股通央企红利指数，努力追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，故中证国新港股通 央企红利指数适合作为本基金的业绩比较基准。 未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决， 基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人 利益优先原则维持基金投资运作。 （六）风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券 型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金投资港 股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险。 （七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 六、基金资产净值的计算和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 款项以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差 由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 （三）基金净值信息 《基金合同》生效后，在基金份额上市交易前且未开始办理基金份额申购或 者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份 额累计净值。 在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应 当在不晚于每个交易日/开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或 营业网点披露交易日/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议表决通过之日起生效， 生效后方可执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决， 基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的最低期限。 八、争议的处理 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，基金合同各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商、调解 未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方 当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》适用中华人民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 |
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| 基金信息类型 | 基金上市 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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