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| 中信保诚幸福消费混合A(000551) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 390252 | ||||||||
| 基金代码 | 000551 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚幸福消费股票型证券投资基金2015年第二季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年7月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 信诚幸福消费股票 基金主代码 000551 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年4月29日 报告期末基金份额总额 15,120,531.55份 投资目标 本基金主要投资于消费服务行业中具有持续增长潜力的优质上市公司,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金从各子行业国家政策、经济周期和行业估值等三个维度来对消费服务行业各个子类行业进行研究和分析,并在此基础之上实现基金权益资产在各个子行业之间的合理配置和灵活调整。本基金在进行个股筛选时,主要从定性和定量两个角度对行业内上市公司的投资价值进行综合评价,精选具有较高投资价值的上市公司。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率。 风险收益特征 本基金属于股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于高风险、高收益的品种。 基金管理人 信诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2015年4月1日至2015年6月30日） 1.本期已实现收益 19,735,338.51 2.本期利润 5,745,900.25 3.加权平均基金份额本期利润 0.3428 4.期末基金资产净值 31,966,865.19 5.期末基金份额净值 2.114 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.73% 2.79% 8.87% 2.09% 11.86% 0.70% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本基金建仓日自2014年4月29日至2014年10月30日,建仓日结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张光成 本基金基金经理, 股票投资副总监、信诚周期轮动股票(LOF)基金基金经理 2015年4月30日 - 11 CFA,11年证券、基金从业经验。曾任欧洲货币(上海)有限公司研究总监、兴业全球基金管理有限公司基金经理。2011年7月加入信诚基金管理有限公司,担任投资经理。现任股票投资副总监及信诚周期轮动股票(LOF)基金、信诚幸福消费股票基金基金经理。 杨建标 本基金基金经理，信诚优胜精选股票基金和信诚新机遇股票（LOF）基金的基金经理 2014年4月29日 2015年5月21日 14 理学硕士。14年证券金融从业经验。历任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部投资经理助理、平安证券有限责任公司综合研究所行业研究员、生命人寿股份有限公司投资管理中心研究总监、浙商基金管理有限公司(筹)投资管理部研究负责人。2010年3月加入信诚基金管理有限公司。 注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚幸福消费股票型证券投资基金基金合同》、《信诚幸福消费股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。报告期内,未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易(完全复制的指数基金除外)。 报告期内基金的投资策略和运作分析 本季度,股市行情犹如过山车,在前两个月一路高歌猛进,然而进入6月后却神奇逆转,一路暴跌,最终引发国家不得不采取救市行动。本基金净值也如股市行情一样暴涨暴跌,虽然本管理人在暴涨后期已适当控制仓位,然而由于本轮也是中国证券史上的第一次杠杆牛市,本管理人也缺乏相应经验,所以采取行动不够果断,从事后看仓位仍应更低,同时持仓品种防守性一般,造成了净值的大幅度回撤,在此对持有人深表歉意。 回顾本轮行情,由于整体宏观经济状况一般,因此主要由于国家降息降准后引发了居民的资产配置迅速转移到股市上来的巨大需求,再加上杠杆资金推波助澜导致牛市产生。然而上涨过快呈现泡沫之后,产业部门持续减持,同时由于新股的无风险收益率太高引发大量资金撤离二级市场转战一级市场,最后由于清查配资的行动导致股市急剧下跌,这又进一步导致了杠杆资金或主动或被动的大量平仓,结果一发不可收拾,最后形成了股灾。 展望后市,我们初步判断,由于政府的强有力救市举措出台,连续暴跌的局面将会结束。虽然仍会有所反复,但从整体看市场将逐步进入震荡恢复阶段。但由于此轮股市杀伤力巨大,对投资者的信心打击较大,同时融资盘今后也会得到控制,因此参与市场资金有所减少,所以在短期内要恢复之前牛市格局有较大难度。 再研究下这次调整之后,会给哪些行业带来明显的确定性机会。第一,由于IPO的暂停,将使得借壳和并购更加活跃,之前由于股市的大幅上涨导致上市公司市值飙升,缺少良好的壳资源。因此调整之后的小市值公司将会受益。同时我们看到民众的理财需求已经彻底激发,因从股市撤退的资金会加入到互联网金融去。 本基金将遵循以上研究观点,作出相应调整,从而争取在下半年为持有人创造出较好的收益。 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为20.73%,同期业绩比较基准收益率为8.87%,基金表现超越业绩比较基准11.86%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金自2015年4月3日起至2015年6月30日止基金资产净值低于五千万元。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 26,649,610.00 78.56 其中：股票 26,649,610.00 78.56 2 固定收益投资 2,116,800.00 6.24 其中：债券 2,116,800.00 6.24 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,424,962.50 13.04 7 其他资产 731,899.47 2.16 8 合计 33,923,271.97 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,247,000.00 3.90 C 制造业 17,318,810.00 54.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,064,400.00 3.33 E 建筑业 1,344,000.00 4.20 F 批发和零售业 2,748,400.00 8.60 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,880,400.00 5.88 J 金融业 717,600.00 2.24 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 329,000.00 1.03 合计 26,649,610.00 83.37 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 002727 一心堂 20,000 1,652,400.00 5.17 2 002646 青青稞酒 50,000 1,459,000.00 4.56 3 002713 东易日盛 40,000 1,344,000.00 4.20 4 000603 盛达矿业 50,000 1,247,000.00 3.90 5 002539 新都化工 34,000 1,118,600.00 3.50 6 600483 福能股份 60,000 1,064,400.00 3.33 7 603899 晨光文具 25,000 1,001,500.00 3.13 8 601233 桐昆股份 50,000 998,000.00 3.12 9 600829 人民同泰 50,000 992,000.00 3.10 10 600599 熊猫金控 25,000 989,500.00 3.10 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 2,116,800.00 6.62 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,116,800.00 6.62 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019509 15国债09 21,000 2,116,800.00 6.62 注：本基金本报告期内仅持有上述1只债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 58,817.22 2 应收证券清算款 644,092.03 3 应收股利 - 4 应收利息 8,706.98 5 应收申购款 20,283.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 731,899.47 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002727 一心堂 1,652,400.00 5.17 筹划重大事项 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 45,700,535.63 报告期期间基金总申购份额 9,019,527.38 减:报告期期间基金总赎回份额 39,599,531.46 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 15,120,531.55 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无 备查文件目录 备查文件目录 1、信诚幸福消费股票型证券投资基金相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚幸福消费股票型证券投资基金基金合同 4、信诚幸福消费股票型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.xcfunds.com。 信诚基金管理有限公司 2015年7月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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