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| 同泰恒盛债券A(017622) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3899216 | ||||||||
| 基金代码 | 017622 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 同泰恒盛债券型证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 同泰恒盛债券型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月26日 送出日期：2024年6月27日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称同泰恒盛债券基金代码017622 下属基金简称A同泰恒盛债券A下属基金代码A 017622 下属基金简称C同泰恒盛债券C下属基金代码C 017623 下属基金简称D同泰恒盛债券D下属基金代码D 020709 基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人平安银行股份有限公司 基金合同生效日2023-04-20上市交易所及上市日暂未上市 期 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式契约型开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金 2023-12-06 经理的日期基金经理马毅 证券从业日期2008-07-15 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 - 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过灵活的资产配置，力求实现基 投资目标 金资产的持续稳健增值。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券(包括国债、央行票据、地方政 府债券、政府支持机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、 可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 中期票据等)、国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或 注册上市的股票以及存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规 定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、资产支持证券、债 券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、 投资范围国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，本基金可以将 其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、可转换债券、可交 换债券等资产的比例不超过基金资产的20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过 本基金所投资股票资产的50%）；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货及其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 1、大类资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同 大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资 产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化， 动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调 整后收益。 2、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略，构建 债券投资组合。 （1）久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和 定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期调整 组合久期。 （2）期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型或梯型或子 弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度的避免投资组合收 益受债券利率变动的负面影响。 （3）类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、企 业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。 主要投资策略 本基金将根据宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的信用风险 等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，定期对债券类属资产进行优化配置 和调整，确定债券类属资产的权重。 （4）个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一定期 限下的债券品种的过程。对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济 变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决 定投资品种。对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、 偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投 资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 （5）信用债投资策略 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差 分析等判断，并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价值，加强对企业债、 公司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和管理，获取超额收益。 本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密切关注两个市场之 间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。 在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证 券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值 的资产支持证券进行配置。 本基金参与信用类债券投资的（包含资产支持证券，下同），其主体信用评级需在AA+ （含）及以上。其中，本基金投资于评级AAA的信用债券的比例不低于信用类债券资产 的50%，投资于评级AA+的信用债券的比例不高于信用类债券资产的50%。本基金将综 合参考国内依法成立并拥有债券评级资质的评级机构（不含中债资信评级或穆迪、标普 等外资评级机构）所出具的信用评级。若出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况， 基金管理人将结合自身的内部信用评级进行判断和认定。 3、可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利用可转换债 券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安 全性；利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其 股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种。综合选择安全边际较高、基础 股票基本面优良的品种进行投资，获取超额收益。同时，关注可转债和可交换债流动性、 条款博弈、可转债套利等影响可转债及可交换债投资的其他因素。 4、股票投资策略 本基金将适度参与股票资产投资。本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念， 精选优质企业进行投资。本基金综合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公 司竞争优势等因素的考量，对公司的商业模式、盈利能力、负债结构、营运周转能力、 成长性、估值水平、公司战略、管理层及治理结构等方面进行定量和定性的分析，追求 股票投资组合的长期稳健增值。 本基金通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场，将综合比较并选择 港股市场中基本面良好、估值合理的优质股票进行投资。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资 于港股，基金资产并非必然投资港股。 5、存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述上市交易的股票投资策略执行。 6、国债期货投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国 债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金 将结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，并充分考 虑国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等因素，通 过多头或空头套期保值等策略进行操作，力争获取超额收益。 7、银行存款、同业存单投资策略 本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和调整资产配置 策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行存款、同业 存单投资比例。 中债-新综合财富（总值）收益率×90%+沪深300指数收益率×8%+中证港股通综合指数 业绩比较基准 收益率×2% 本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金、股 票型基金。 风险收益特征 本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。 注:详见本基金招募说明书第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：本基金合同生效日为2023年4月20日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折 算。基金的过往业绩不代表未来表现。数据截止日期为2023年12月31日。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 同泰恒盛债券A 份额（S）或金额（M）/持有 费用类型收费方式/费率备注 期限（N） M＜1,000,000 0.80%- 1,000,000≤M＜2,000,000 0.50%- 申购费（前收费） 2,000,000≤M＜5,000,000 0.30%- M≥5,000,000 1,000元/笔- N＜7天1.50%- 赎回费7天≤N＜90天0.30%- N≥90天0.00%- 同泰恒盛债券C 费用类型份额（S）或金额（M）/持有收费方式/费率备注 期限（N） N＜7天1.50%- 赎回费7天≤N＜30天0.30%- N≥30天0.00%- 同泰恒盛债券D 份额（S）或金额（M）/持有 费用类型收费方式/费率备注 期限（N） M＜5,000,000 0.30%- 申购费（前收费） M≥5,000,000 300元/笔- N＜7天1.50%- 赎回费 N≥7天0.00%- 注：金额单位为人民币元。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.40%基金管理人、销售机构 托管费0.10%基金托管人 销售服务费C 0.10%销售机构 审计费用20,000会计师事务所 信息披露费120,000规定披露报刊 --- 注：1、其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。本基金交易证券、基金等产生的费用和 税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金 额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 同泰恒盛债券A 基金运作综合费率（年化） 0.56% 同泰恒盛债券C 基金运作综合费率（年化） 0.66% 同泰恒盛债券D 基金运作综合费率（年化） 0.56% 注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率（若有）+其他运作费用合计占基金每日平 均资产净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运 作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的特有风险 1、本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的80%，投资于股票、可转换债券、可交 换债券等资产的比例不超过基金资产的20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过本基金所投资股票 资产的50%）。本基金需要承担发债主体特别是企业债、公司债的发债主体的信用质量变化造成的信用风 险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。此外，本基金需要承担投资股票 （国内和香港股票市场）的相关风险；股票市场的变化，包括但不限于整体市场表现、上市公司基本面情 况、流动性情况和资金偏好变化等，均可能对本基金的基金净值表现造成影响。本基金管理人将发挥专业 研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类资产的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定 风险。 2、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合约的违约所造 成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时 支付而给投资者带来损失。 （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产支持证券的价 格受利率波动发生变动而造成的风险。 （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者 遭受损失的可能性。 （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。 （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多，而存在的法律 风险和履约风险。 3、本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价格与基金投 资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性，投资国债期货的风险包括但 不限于： （1）市场风险：是指由于期货价格变动而带来的风险； （2）流动性风险：是指由于期货合约无法及时变现所带来的风险； （3）基差风险：是指期货合约价格和标的价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同期货合 约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险； （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持期货合约头寸所要求的保证金而带 来的风险； （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险； （6）操作风险：是指由于内部流程不完善、业务人员出现差错或者系统出现故障等原因造成损失的 风险。 4、本基金可投资港股通标的股票，主要存在以下风险： （1）港股交易失败风险 港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕 的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面 临不能通过港股通进行买入交易的风险。如果未来港股通相关业务规则发生变化，以新的业务规则为准。 另外还面临港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常 交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）。 （2）汇率风险 本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民币的汇率变化 将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的 波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布 机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者 的决策产生不利影响。 （3）境外市场的风险 本基金通过“港股通”投资于香港市场，投资将受到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政 策、产业政策、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能 会使基金资产面临潜在风险。另外还面临港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）。 5、本基金可投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础 证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外，本基金还将面临存托凭证发行机 制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异 可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议 自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境 内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 6、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资人，其因红利再 投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间，并于该份额赎回时按照本基金相关法律文件的约定选择 适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资人留意。 7、基金合同自动终止的风险：《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。因 此，投资者还将面临基金合同终止的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人均具有约束力。仲裁费由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有规定。 五、其他资料查询方式 以下资料详见同泰基金官方网站[www.tongtaiamc.com] [客服电话：400-830-1666] 本基金基金合同、托管协议、招募说明书、定期报告（包括基金季度报告、中期报告、年度报告）、 基金份额净值、基金销售机构及联系方式、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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