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金元顺安宝石动力混合开放式基金 620001 |
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0.9733-0.0012 (-0.1231)15:04:00 | 最新估值: 0.9733 | 昨日净值: 0.9745 | 累计净值: 1.3387 |
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| 涨跌幅: -0.1231 | 涨跌额: -0.0012 | 五分钟涨速: 0 |
| 金元顺安宝石动力混合(620001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 387905 | ||||||||
| 基金代码 | 620001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 金元惠理宝石动力混合型证券投资基金2015年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 （原“金元惠理基金管理有限公司”） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一五年七月十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金元惠理宝石动力混合 基金主代码 620001 交易代码 620001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年8月15日 报告期末基金份额总额 142,623,393.71份 投资目标 本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的稳定收益与长期资本增值。 投资策略 在不同的市场阶段，本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化基金资产组合。本基金股票投资策略由采用自上而下的资产配置计划与自下而上的选股计划组成。资产配置计划贯穿国内外宏观经济分析和行业优选策略，即首先根据国家政策、国内外经济形势以及各产业的生命周期，对各行业投资价值进行优先排序，确定各行业的投资比重。选股计划采用金元惠理股票评级体系，对优选行业内的上市公司进行综合评级，精选出最有投资价值的股票。本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 业绩比较基准 中信标普300指数×50%+中信国债指数×50%。 风险收益特征 本基金为一只稳健增长型的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2015年4月1日-2015年6月30日) 1.本期已实现收益 38,087,356.64 2.本期利润 30,613,093.60 3.加权平均基金份额本期利润 0.1672 4.期末基金资产净值 201,438,222.36 5.期末基金份额净值 1.4124 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 9.45% 1.84% 7.03% 1.30% 2.42% 0.54% 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； （2）本基金业绩比较基准为:中信标普300指数*50% + 中信国债指数*50%； （3）本基金从2010年10月1日起正式转型为混合型证券投资基金。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年10月1日至2015年6月30日） 注：（1）本基金合同生效日为2007年8月15日，基金的建仓期系自2007年8月15日起至2008年3月14日，在建仓期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定； （2）本基金从2010年10月1日起正式转型为混合型证券投资基金； （3）本基金转型后业绩比较基准为:中信标普300指数*50% + 中信国债指数*50%； （4）本基金投资组合中，股票资产占基金资产的比例为40%～60%，债券资产占基金资产的比例为35%～55%，权证不超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯斌 本基金基金经理 2011-12-22 - 13 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010年6月加入本公司，历任高级行业研究员，金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元惠理核心动力股票型证券投资基金基金经理助理，金元惠理核心动力股票型证券投资基金基金经理。13年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 晏斌 本基金基金经理 2013-1-18 - 12 金元惠理消费主题股票型证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、金元惠理宝石动力混合型证券投资基金和金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司行业研究员，上海惠理投资管理咨询有限公司副基金经理等。2012年12月加入本公司任投资副总监。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块，以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进行分析，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，本基金增持了农林牧渔、金融业、交通运输、公用事业等，减持了TMT行业、建筑业、房地产、制造业、文化娱乐等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金份额净值增长率为9.45%，业绩比较基准收益率为7.03%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济方面，市场仍处于出清阶段，GDP增速预计保持平稳化，大约6%左右。出口仍在不断下降，固定资产投资不断回落，消费相对平稳，经济下行和通缩压力依然显著。在经济转向得到确认之前预计仍将维持宽松货币政策和财政政策。 市场上半年大涨，6月下旬开始发生股灾，救市成功之后相对看好下半年市场。首先，在经济数据发生反转之前，宽松货币政策有望持续，低利率维持。其次，中国融资环境并没有实质改变，实体经济融资成本较高，发展资本市场复合国家转型的大局。第三，社会财富配置的角度来看，股票资产配置仍有提升空间。第四，未来一段时期，IPO 和再融资暂缓，大股东高管被规定不允许减持且被鼓励增持，大大降低了股票市场的供给。但是，市场阶段性稳定之后，未来监管层仍然保持对投资杠杆的严格管理，同时经过本轮调整之后，市场风险偏好下降，因此未来市场很难出现上半年那种全面性和持续性的投资机会，未来市场将会震荡整固，个股将会出现分化，疯牛变慢牛，整体呈现结构性牛市的特征。 我们认为下半年投资机会将会出现在以下几个方面：1，业绩增长确定性高的行业，如医药、航空、白酒等行业。2，符合国家政策及产业发展方向的，如中国制造2025、物联网、车联网、新能源汽车等。3，国企改革投资机会4，和互联网相关的新兴产业龙头股，精选切实能够通过互联网实现基本面改善的公司。 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 在本报告期内，该基金未曾出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 108,765,482.75 49.60 其中：股票 108,765,482.75 49.60 2 固定收益投资 93,080,747.70 42.45 其中：债券 93,080,747.70 42.45 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 12,355,126.93 5.63 7 其他资产 5,086,907.31 2.32 8 合计 219,288,264.69 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 6,607,662.60 3.28 B 采矿业 - - C 制造业 26,879,003.00 13.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,221,872.00 5.57 E 建筑业 17,149,790.03 8.51 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 28,780,599.12 14.29 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 16,112,632.00 8.00 K 房地产业 2,013,924.00 1.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 108,765,482.75 53.99 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 601872 招商轮船 934,500 11,214,000.00 5.57 2 600270 外运发展 311,200 9,074,592.00 4.50 3 600029 南方航空 558,716 8,123,730.64 4.03 4 002586 围海股份 807,724 8,061,085.52 4.00 5 002714 牧原股份 112,490 6,607,662.60 3.28 6 000418 小天鹅Ａ 275,500 6,584,450.00 3.27 7 600282 南钢股份 1,000,300 6,291,887.00 3.12 8 600396 金山股份 486,400 6,191,872.00 3.07 9 002431 棕榈园林 202,767 5,884,298.34 2.92 10 002157 正邦科技 301,000 5,372,850.00 2.67 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,016,000.00 1.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 27,554,200.00 13.68 其中：政策性金融债 27,554,200.00 13.68 4 企业债券 61,510,547.70 30.54 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 93,080,747.70 46.21 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 124672 14徐开发 200,000 21,360,000.00 10.60 2 018002 国开1302 150,000 16,282,500.00 8.08 3 122652 12杨农债 123,010 13,253,097.40 6.58 4 018001 国开1301 110,000 11,271,700.00 5.60 5 124097 12宝投资 100,000 10,326,000.00 5.13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.关于南方航空（代码：600029）的处罚说明 A.中国南方航空股份有限公司于2014年12月30日接到控股股东中国南方航空集团公司通知，公司副总经理陈港、公司运行总监田晓东因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。 B.中国南方航空股份有限公司于2015年1月5日接到控股股东中国南方航空集团公司通知，公司董事、副总经理、财务总监、总会计师徐杰波、公司副总经理周岳海因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司已经作出公告免去相关责任人职务，生产经营活动一切正常，且公司拥有完整的规章和流程以及团队继续保持正常经营，我们认为不会对整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 2.关于牧原股份（代码：002714 ）的处罚说明 A.2015年5月23日，公司收到河南证监局《关于对牧原食品股份有限公司2014年年报的问询函》（豫证监函【2015】第122号），提出以下问题：一、2012年至2014年，公司生猪销售量分别为91.76万头、130.68万头和185.90万头，分别增长50.48%、42.41%、42.26%；但期间公司存货分别为5.06亿元、10.21亿元、10.35亿元，分别增长18.22%、101.78%、1.37%；公司生产性生物资产分别为2.03亿元、2.00亿元和2.33亿元，分别增长61.11%、-3.29%、16.5%。请说明存货及生产性生物资产与生猪销售量增长的匹配性。二、资产项目重大变化情况一节，公司存货占总资产比重下降6.45%，公司解释为“生猪存栏规模增加”，请予以说明。三、2014年公司未办妥产权证书的固定资产共有7,258.25万元，请列示此类固定资产的名称、金额及未办妥的原因。 B.2015年5月23日，公司收到深圳证券交易所《关于对牧原食品股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第105号），提出以下问题：一、报告期内，你公司计入当期损益的政府补助为2,956.19万元，占当期净利润的36.86%。请你公司说明，上述政府补助相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定，并请年审会计师就政府补助会计处理的合规性发表专项意见。二、报告期内，你公司营业收入为260,476.34万元，同比增加27.41%；归属于上市公司股东的净利润8,019.81万元，同比下滑73.6%。请结合产品结构及产量、价格、成本、费用等方面详细测算并说明收入大幅增长而利润大幅下滑的原因。三、报告期内，你公司销售综合毛利率为7.73%，同比下降12.07%。请结合生猪产品结构、出栏量、成本、毛利情况，并与同行业比较说明毛利率高于行业平均水平的原因。四、报告期内，你公司经营活动产生的现金流净额为45,538.45万元，同比上升276.78%。请结合具体现金流入流出，以及经营性应收、应付、存货等情况，分析说明经营活动产生的现金流净额大幅增加的原因。五、截止报告期末，你公司流动比例为0.9156，速动比率为0.2089，存在一定短期偿债压力。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司已经做出合理的解释，生产经营活动一切正常，我们认为不会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。 3.关于正邦科技（代码：002157 ）的处罚说明 2014年7月31日深圳证券交易所对正邦科技给予通报批评的处分。经查明，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下违规行为：2013年10月29日，公司披露2013年第三季度报告，预计2013年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为0至2,410.05万元；2014年2月28日，公司披露业绩快报，预计2013年度净利润为1,820.71万元；4月19日，公司披露业绩快报修正公告，修正后2013年度净利润为-3,092.28万元，4月24日披露的2013年度报告中实际数据为-2,993.92万元。公司2013年度净利润与披露的业绩预告、业绩快报差异较大、且盈亏性质发生变化，但未及时、准确披露业绩修正公告。本所认为，公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2012年修订）》第2.1条、第11.3.3条和第11.3.7条的规定。公司董事长周健、总经理程凡贵、财务总监周定贵、董事会秘书孙军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《股票上市规则（2012年修订）》第2.2条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司生产经营活动一切正常，且公司拥有完整的规章和流程以及团队继续保持正常经营，我们认为不会对整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 265,532.88 2 应收证券清算款 2,824,568.23 3 应收股利 - 4 应收利息 1,981,660.44 5 应收申购款 15,145.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,086,907.31 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002586 围海股份 8,061,085.52 4.00 重大事项停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 232,469,932.71 报告期期间基金总申购份额 2,261,355.75 减：报告期期间基金总赎回份额 92,107,894.75 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 142,623,393.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 1、2015年4月2日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理宝石动力混合型证券投资基金更新招募说明书[2015年1号]； 2、2015年4月21日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理宝石动力混合型证券投资基金2015年第1季度报告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《金元惠理宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》； 2、《金元惠理宝石动力保本混合型证券投资基金基金招募说明书》； 3、《金元惠理宝石动力保本混合型证券投资基金托管协议》； 4、《金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基金合同》； 5、《金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基金招募说明书》； 6、《金元惠理宝石动力混合型证券投资基金托管协议》。 9.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36层3608室 9.3 查阅方式 http://www.jyvpfund.com 金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 二〇一五年七月十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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