最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 长信纯债壹号债券C(004220) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3835115 | ||||||||
| 基金代码 | 004220 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-05-19 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 长信中短债证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司 二〇一〇年五月长信中短债证券投资基金 基金合同 1 目 录 一、前 言 .....................................................................2 二、释 义 .....................................................................4 三、基金的基本情况 ............................................................8 四、基金份额的发售 ...........................................................10 五、基金备案 .................................................................12 六、基金份额的申购、赎回与转换 ...............................................14 七、基金合同当事人及其权利义务 ...............................................23 八、基金份额持有人大会 .......................................................31 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...................................39 十、基金的托管 ...............................................................42 十一、基金份额的注册登记 .....................................................43 十二、基金的投资 .............................................................44 十三、基金的财产 .............................................................51 十四、基金资产的估值 .........................................................53 十五、基金费用与税收 .........................................................58 十六、基金收益与分配 .........................................................61 十七、基金的会计与审计 .......................................................63 十八、基金的信息披露 .........................................................64 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................68 二十、违约责任 ...............................................................70 二十一、争议的处理 ...........................................................71 二十二、基金合同的效力 .......................................................72 二十三、基金合同内容摘要 .....................................................73 长信中短债证券投资基金 基金合同 2 一、前 言 （一）订立《长信中短债证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”） 的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范长信中短 债证券投资基金基金合同（以下简称“本基金”）的运作，保护基金投资者的合 法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》及相关法律法规、本基金合同和其 他有关规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但并不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其 他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与本基金合同有任何冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得长信中短债证券投资基金 基金合同 3 本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本 基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当 事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 （四）本基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规，若因法律法规的修改 导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届 时有效的法律法规的规定为准，本基金合同应及时做出相应的变更和调整，同 时就该等变更或调整进行公告。 （五）本基金为债券型基金，投资者需注意债券型基金的利率风险，包括但不 限于： 1、利率波动可能导致债券型基金跌破面值； 2、在利率波动时，中短期债券型基金的净值波动一般会高于货币市场基金。 长信中短债证券投资基金 基金合同 4 二、释 义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指长信中短债证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《长信中短债证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和补充； 招募说明书： 指《长信中短债证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信中短债证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 业务规则： 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》； 发售公告： 指《长信中短债证券投资基金基金份额发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区)； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布，同年 7 月 1 日起实施的 《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布，同年 7 月 1 日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布，同年 7 月 1 日起实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指长信基金管理有限责任公司； 基金托管人： 指中国邮政储蓄银行有限责任公司； 长信中短债证券投资基金 基金合同 5 基金份额持有人： 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的 投资者； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金 销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名 册等； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为长 信基金管理有限责任公司或长信基金管理有限责任公司委托 代为办理基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于开放式证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券 市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资 者； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金管 理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理备案手续后，中国 证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 发售： 指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的 行为； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本长信中短债证券投资基金 基金合同 6 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同规定的条件， 要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行 为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申 请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基 金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上 一开放日本基金总份额 10%的情形； 场内: 指通过上海证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所； 场外: 指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、申购 和赎回的场所； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的 业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册 登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从 一个销售机构转入另一销售机构的行为； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的具有基金代销业务资格的机构； 销售机构： 指基金管理人直销机构及本基金代销机构； 会员单位: 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基 金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业 务的上海证券交易所会员单位； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构长信中短债证券投资基金 基金合同 7 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额 及其变动情况的账户； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资者申购、赎回或其他业务申 请的日期； T＋n 日： 指 T 日起（不包括 T 日）的第 n 个工作日； 基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券利 息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用 基金财产带来的成本或费用的节约； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银 行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存 的保证金以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额总数后得出 的基金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其 他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充； 不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用和没收、法律法规变化、突发停电、恐怖袭击、传染病传 播、证券交易场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件。 长信中短债证券投资基金 基金合同 8 三、基金的基本情况 （一）基金名称 长信中短债证券投资基金 （二）基金的类别 债券型基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金投资目标 本基金把投资组合的久期控制在三年以内，在追求本金安全和保持基金资产 流动性的基础上，力争实现超越比较基准的投资收益。 （五）投资理念 基于对经济和债券市场的展望采用自上而下的投资策略，通过积极管理型的 投资策略和严格的基金风险控制，为投资者提供稳健持续增长的投资收益。 通过控制债券投资组合的加权平均久期，可以更好地规避利率波动风险；通 过综合研判宏观经济、货币政策的走向和市场供求关系的变化，优化配置基金资 产的利率期限结构，可以降低组合收益的波动性,获得稳定的超额收益。 （六）基金份额初始面值 本基金份额初始面值为人民币 1.00 元。 （七）基金最低募集份额总额与金额总额 本基金的募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。 （八）基金的最高募集规模 长信中短债证券投资基金 基金合同 9 本基金最高募集规模上限为 150 亿元（不含利息）。基金合同生效后，在基 金规模超过 150 亿时，本基金将暂停申购。 （九）基金存续期限 不定期 长信中短债证券投资基金 基金合同 10 四、基金份额的发售 （一）发售时间 本基金募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间由基金管 理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在发售公告中确定并披露。 （二）发售方式 本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销 网点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单详见基金份额发售公告）。场内 将通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单详见基金 份额发售公告或相关业务公告）。 （三）发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 （四）募集规模 本基金最高募集规模上限为 150 亿元（不含利息），募集规模控制具体方案 详见本基金发售公告。 （五）基金认购费用 本基金场外认购以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率 最高不超过认购金额的 5%。场内会员单位应该按照场外认购费率设定投资者场 内认购的认购费用。具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 （六）基金份额的认购和持有限制 投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理，投资者不 得撤销。 长信中短债证券投资基金 基金合同 11 本基金募集期间内，单一投资者认购本基金的基金份额上限详见招募说明书。 本基金代销机构的首次认购和追加认购的最低金额按照基金管理人和代销 机构的约定为准。本基金直销中心最低认购金额由基金管理人制定和调整。具体 限制参见本基金的招募说明书和发售公告。 本基金存续期内，基金管理人可规定基金份额持有人在单个基金账户内持有 的本基金最低份额，具体限制参见本基金招募说明书之规定。 （七）募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持 有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 （八）基金认购份额的计算 本基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 （九）认购份额余额的处理方式 本基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 （十）基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等 事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在本基金招募说 明书和发售公告中确定并披露。 长信中短债证券投资基金 基金合同 12 五、基金备案 （一）基金备案的条件 基金募集期届满，本基金具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验 资和基金备案手续： 1、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币； 2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。 基金募集期内，本基金具备上述条件的，基金管理人可以决定停止基金发售， 并按照规定办理验资和基金备案手续。 （二）基金的备案 基金管理人应当自基金募集期届满之日或停止基金发售之日起 10 日内聘请 法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报 告，办理基金备案手续。 （三）基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效； 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日公告。 3、本基金募集期届满之日前，投资者的认购款项只能存入本基金在中国证 券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中，任何人不得动用。 有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人 所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期届满，未达到基金的备案条件，或因不可抗力使基金合同无法生 效，则基金募集失败。基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银 行同期存款利息。 长信中短债证券投资基金 基金合同 13 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或中国证监会另有规定的，按其规定办理。 长信中短债证券投资基金 基金合同 14 六、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销机构 以及通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的会员单位。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并 在指定媒体上公告。 若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资者可以以 电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及业务办理时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券 交易所交易日,基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。开放日具体业务办理时间以销售机构公布的时间 为准。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放 日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过 3 个月时间里开始办理。在 确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应按《信息披露办法》等有关 规定，最迟于申购或赎回开始前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转 换时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的原则 长信中短债证券投资基金 基金合同 15 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销，在交易时间结束后 不得撤销； 4、基金份额持有人赎回基金份额，对于其持有的基金份额，基金管理人按 照“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行 赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份 额后赎回； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 应按《信息披露办法》等有关规定在新的原则实施前在指定媒体上和基金管理人 网站上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或 赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购与赎回申请的确认 本基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交 的有效申请，投资者应在 T+2 日(包括该日)起到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代 表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以 注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无 效。若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申长信中短债证券投资基金 基金合同 16 购款项本金退还给投资者。 赎回时，当投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规 定在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法 按照本基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、投资者在各销售机构首次申购和单次申购的最低和最高金额以及单次赎 回的最低份额，详见本基金招募说明书的规定。 2、基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余额， 详见招募说明书。 3、基金管理人可以规定单个基金份额持有人累计持有的基金份额上限，详 见招募说明书。 4、基金管理人可根据市场情况，调整申购金额、赎回份额及最低持有份额 的数量限制，基金管理人应按《信息披露办法》等有关规定，必须在调整前在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。 5、对于单笔大于或等于 1 亿元的申购或赎回申请，投资者须提前一个工作 日向基金管理人预约；对于没有预约的此类申购或赎回申请，基金管理人可以拒 绝受理。 （六）申购与赎回的价格、费用及其用途 1、本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2、本基金的申购费率最高不超过申购金额（含申购费）的 5%。具体费率情 况由基金管理人决定，并在招募说明书中载明。 3、投资者赎回本基金份额需缴纳赎回费用，本基金的赎回费率最高不超过 赎回总额（含赎回费用）的 5%。具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说 明书中载明。 4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的费率 或收费方式。费率如发生变更，基金管理人应按《信息披露办法》等有关规定， 在调整实施前在指定媒体上公告。 长信中短债证券投资基金 基金合同 17 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可在依法履行相关 手续后对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率和基金赎回费率，此项 规定同样对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）业务适用。 6、申购费用由申购基金份额的基金投资者承担，不列入基金财产，用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于所收取的赎回 费总额的 25%归基金财产，其余用于支付市场推广费、注册登记费和其他必要的 手续费。 （七）申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。本基金的申购费率由 基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 基金申购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金赎回金额具体的计算方法在招募说明书中列示。 3、T 日的基金份额净值计算精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产所有或承担。T 日的基金份额净值在当天 收市后计算，并在次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确 认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍 五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当 日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格 折回金额返回投资者，折回金额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基 长信中短债证券投资基金 基金合同 18 金份额净值为基准并扣除相应的费用，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经本基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管 理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益 并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益 并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规定 于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（基金赎回申 请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额 扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日基金总份额 10%的情形。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受 全额赎回或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请 和基金间转换时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％ 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部长信中短债证券投资基金 基金合同 19 分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内编制临时报告 书在指定媒体上公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案。 3、暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基 金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎 回申请时，基金管理人应当在 2 日内编制临时报告书在指定媒体上公告，并在公 开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 机构备案。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资者的申 购申请； （2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的 情形； （5）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 害其他基金份额持有人利益时； 长信中短债证券投资基金 基金合同 20 （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一，被拒绝的申购款项将全部退还投资者，发生上述（1）— （4）项情形时，基金管理人应根据有关规定将本基金暂停申购的情况在指定媒 体上公告。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并在指 定媒体上公告。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值； （3）连续 2 个或 2 个以上开放日发生巨额赎回，根据中国证监会和本基金 合同的有关规定，基金管理人可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况； （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案并在指定媒 体上公告。 已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应 当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分 配给赎回申请人，其余部分在后续开放日由基金管理人按照发生的情况制定相应 的处理办法予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 3、暂停期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为 1 天，基金管理人应于重新开放申购或赎回日 在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或 赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值； （2）如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周，基金管理人应于重新开放 申购或赎回日的前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网 站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最近长信中短债证券投资基金 基金合同 21 一个开放日的基金份额净值； （3）如果发生暂停的时间超过 2 周，基金管理人应在暂停期间每两周至少 重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最 迟提前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新 开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金 份额净值。 （十一）基金转换 基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申 请将其持有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的、由同一注册 登记机构办理注册登记的其它开放式基金份额的行为。 基金管理人在本基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换 业务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率届时在基金转换公告中列明。基 金管理人应按有关规定报中国证监会备案，在指定媒体上公告后开始办理本基金 的转换业务。 （十二）定期定额投资计划 定期定额投资计划，是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务， 具体实施方法以招募说明书或基金管理人届时的公告内容为准。 （十三）基金的非交易过户与转托管 1、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金 份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包 括继承、捐赠、司法强制执行，以及基金注册登记机构认可的其它行为。无论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中： （1）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继长信中短债证券投资基金 基金合同 22 承人继承。 （2）“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 （3）“司法强制执行”是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有 人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 2、基金注册登记机构可以办理上述非交易过户，具体以其业务规则为准。 办理非交易过户业务的投资者必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料， 直接向基金注册登记机构或其指定的机构申请办理。 3、基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点） 时，可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构 可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。基金份额从场外转至场内或从场 内转至场外的流程按照《开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则》等相关 规定办理。 （十四）基金份额的冻结、解冻及质押 1、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解 冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 2、在有关法律法规有明确规定的情况下，本基金将可以办理基金份额的质 押业务或其他业务。 长信中短债证券投资基金 基金合同 23 七、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：长信基金管理有限责任公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼 法定代表人：田丹 成立日期：2003 年 5 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]63 号 经营范围： 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 壹亿伍仟万元人民币 存续期间： 持续经营 2、基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、 认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的 业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规和中国 证监会批准的其它费用；在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金 的相关费率结构和收费方式； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取认购费、申购费、 基金赎回手续费及其它法律法规规定的费用； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重 大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护长信中短债证券投资基金 基金合同 24 本基金及相关基金合同当事人的利益； （7） 根据基金合同的规定选择、委托、更换基金代销机构，并有权依照销 售代理协议的约定对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8） 自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行 融资融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使 因投资于其它证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构并确定有关费率； （17）法律法规、中国证监会以及基金合同规定的其它权利。 3、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务； （6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其长信中短债证券投资基金 基金合同 25 他机构代理该项业务； （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受 托资产分别管理、分别记账，进行证券投资； （8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （9）接受基金托管人依法进行的监督； （10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保 密，不得向他人泄露； （13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足 额支付赎回和分红款项； （15）不谋求对上市公司的控股和直接管理； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会， 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料 15 年以上； （18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （19）编制基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告； （20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内 发出；保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 长信中短债证券投资基金 基金合同 26 （21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （22）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告中国证监会并通知基金托管人； （23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法 权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （24）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； （25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； （26）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产 间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配； （27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （28）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （29）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所： 北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 邮政编码： 100808 法定代表人： 刘安东 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号 组织形式： 有限责任公司 注册资金： 200 亿元 存续期间： 持续经营 长信中短债证券投资基金 基金合同 27 经营范围： 吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务； 代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税 款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及 其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议 存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债 券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行 身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业务； 邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收对公 存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。 2、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投 资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人 违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重 大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关 基金合同当事人的利益； （7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金托管人的义务 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金 财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户，独立核算，分 账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册长信中短债证券投资基金 基金合同 28 记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有 关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户； （7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份 额申购、赎回价格； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上； （13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益、 赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持 有人依法自行召集基金份额持有人大会，并执行生效的基金份额持有人大会的决 议； （17）按照规定监督基金管理人的投资运作； （18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告长信中短债证券投资基金 基金合同 29 中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管 理人追偿； （21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因 其退任而免除； （22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动； （23）法律、法规、本基金合同所规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 1、基金投资者持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，基金投资者自依据招募说明书、基金合同取得本基金的基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额 具有同等的合法权益。 2、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、注册登记机构、基金份额发售机构损害 其合法权益的行为依法提起诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守基金合同； 长信中短债证券投资基金 基金合同 30 （2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动； （5）执行生效的基金份额持有人大会决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代 销机构处获得的不当得利； （7）法律法规及基金合同规定的其他义务。 长信中短债证券投资基金 基金合同 31 八、基金份额持有人大会 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。 本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同； 2、转换基金运作方式； 3、更换基金托管人； 4、更换基金管理人； 5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外； 6、本基金与其它基金的合并； 7、变更基金类别； 8、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； 9、变更基金份额持有人大会程序； 10、对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 11、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人 大会的事项。 （三）基金合同生效后，有以下情形之一时，基金管理人应召集召开基金份额 持有人大会，对本基金合同是否终止的事项进行表决： 1、连续 30 个工作日基金份额持有人少于 200 人（不含 200 人）； 2、连续 30 个工作日基金资产规模少于 3000 万人民币（不含 3000 万人民 币）； 3、连续 30 个工作日本基金前十大基金份额持有人持有本基金 90%以上的基 金份额（不含 90%）。 发生上述情形之一时，基金份额持有人大会应按照本基金合同的规定程序召长信中短债证券投资基金 基金合同 32 开，并就因上述情形的发生是否终止本基金合同的事项以特别决议方式进行表决。 （四）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金承担的费用； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、 调低本基金的赎回费率； 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情 形。 （五）召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理 人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。但发生 本章第（三）项所规定情形之一的，应由基金管理人以本基金合同规定的方式召 集基金份额持有人大会。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行 召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 3、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额 计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向 基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理 人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召 集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日长信中短债证券投资基金 基金合同 33 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基 金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至 少提前 30 日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基 金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 (六) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 40 天在指定媒体 及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和方式； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议形式； （4）议事程序； （5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； （6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有 效期限等)、送达时间和地点； （7）表决方式； （8）会务常设联系人姓名、电话； （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （10）召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面 表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止 时间。 长信中短债证券投资基金 基金合同 34 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 (七) 基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管理人 或基金托管人事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 （1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证 明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文 件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和 地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 （2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1） 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相长信中短债证券投资基金 基金合同 35 关提示性公告； 2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和 公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面 表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其 他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定，并与登记注册机构记录相符。 如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间， 但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面 符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。 （八）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的 内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 （2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开 事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议 通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前 35 天提 交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 天公布。 （3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按 照以下原则对提案进行审核： 1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关 系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应长信中短债证券投资基金 基金合同 36 提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果 召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人 大会上进行解释和说明。 2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同 意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并 按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10％）的基金份 额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提 交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就 同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法 规另有规定除外。 （5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原 有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔 期。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机 关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。 （2）通讯方式开会 长信中短债证券投资基金 基金合同 37 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前 30 天公布提案，在所通 知的表决截止日期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成 决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （九）决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议： （1）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之 二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、 终止基金合同的重大事项必须以特别决议方式通过； （2）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般 决议的方式通过。 3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备 案，并在指定媒体上公告。 4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 6、基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托 管人均有约束力。 （十）计票 1、现场开会 （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理 人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监长信中短债证券投资基金 基金合同 38 票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在 会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持 有人担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场 公布计票结果。 （3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点； 如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主 持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基 金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监 督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （十一）基金份额持有人大会决议的生效与公告 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国 证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内由相关信息披露义务人 在指定媒体上公告。 长信中短债证券投资基金 基金合同 39 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）基金管理人和基金托管人的更换条件 1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规规定的其他情形。 基金管理人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份 额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临 时基金管理人。 2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规规定的其他情形。 基金托管人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份 额持有人大会，选任新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国证监会指定临 时基金托管人。 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有代表 10%以 上（含 10%，下同）基金份额的基金份额持有人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议。 （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人； （4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内，由 大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可执行。基金托管人长信中短债证券投资基金 基金合同 40 在中国证监会核准后按《信息披露办法》等有关规定在指定媒体上公告。 （5）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料， 及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时 接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 （6）审计并公告：原基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中 与原基金管理人有关的名称或商号字样。 2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有代表 10%以 上基金份额的基金份额持有人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议。 （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）核准并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自通过 之日起 5 日内，由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后按 《信息披露办法》等有关规定在指定媒体上公告。 （5）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管 业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值 和净值。 （6）审计并公告：原基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 3、基金管理人与基金托管人同时更换 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有代 表 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 （2）决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人形成 决议。 （3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管长信中短债证券投资基金 基金合同 41 人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。 （4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内，由 大会召集人报中国证监会核准。新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证 监会核准后应按《信息披露办法》等有关规定在在指定媒体上联合公告。 （5）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料， 及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时 接收。原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管 人应当及时接收。新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净值。 （6）审计并公告：原基金管理人和原基金托管人职责终止的，应当按照规 定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国 证监会备案。 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中 与原基金管理人有关的名称或商号字样。 长信中短债证券投资基金 基金合同 42 十、基金的托管 基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、 基金合同及有关规定订立《长信中短债证券投资基金托管协议》。订立托管协议 的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财 产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 长信中短债证券投资基金 基金合同 43 十一、基金份额的注册登记 （一）基金注册登记业务 本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业 务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金 销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 （二）基金注册登记业务的办理机构 本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的 机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与该机构签 订委托代理协议，以明确基金管理人和该机构在投资者基金账户管理、基金份额 注册登记、清算和结算及基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）注册登记机构履行如下职责 1、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务； 4、接受基金管理人、基金托管人的监督； 5、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以 上； 6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查及法律法规 规定的其他情形除外； 7、按本基金合同及招募说明书的规定，为投资者办理非交易过户业务、提 供其他必要的服务； 8、法律法规规定的其他职责。 （四）注册登记机构履行上述职责的，有权取得注册登记费。 长信中短债证券投资基金 基金合同 44 十二、基金的投资 （一）投资目标 本基金把投资组合的久期控制在三年以内，在追求本金安全和保持基金资产 流动性的基础上，力争实现超越比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上 市的国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、央行票据、回 购、可转债（不包括分离交易可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他固定 收益类金融工具。本基金对可转债的投资仅限于可转债的申购，且申购获得的可 转债不得转换成股票。 本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的 剩余期限在 397 天以内的债券、现金和剩余期限在 14 天以内的回购余额不低于 基金资产净值的 20%。本基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资理念 基于对经济和债券市场的展望采用自上而下的投资策略，通过积极管理型的 投资策略和严格的基金风险控制，为投资者提供稳健持续增长的投资收益。 通过控制债券投资组合的加权平均久期，可以更好地规避利率波动风险；通 过综合研判宏观经济、货币政策的走向和市场供求关系的变化，优化配置基金资 产的利率期限结构，可以降低组合收益的波动性,力求获得稳定的超额收益。 （四）投资策略 本基金为中短债基金，采用积极管理型的投资策略，将投资组合的久期控制 在三年以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提 下，提高基金收益率。 长信中短债证券投资基金 基金合同 45 1、久期及凸性控制策略 债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变化， 和对利率走势变化的判断来进行久期选择及凸性管理，以最大限度地规避利率变 动对投资组合的影响。 （1）久期选择 本基金为中短债基金，投资组合久期在三年以内，由于投资组合的久期为投 资组合中单个债券久期的加权平均，因此本基金对组合久期的控制主要包括对单 个债券投资品种久期的确定以及对投资组合内长久期的债券投资品种权重的控 制。此外，为了保持本基金作为中短债基金的明显的风险收益特征，本基金将根 据对国内外宏观经济形势、货币与财政政策以及债券市场资金供求状况等多方面 因素的综合分析，判断中短期利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理 的实际情况，动态调整组合久期。当预期收益率曲线下移时，可以适当提高组合 久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，可以适当降低组 合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）凸性管理 在价格-收益率出现大幅度变动时，它们的波动幅度呈非线性关系。用久期 衡量债券的利率风险会有所偏离。凸性就是对这个偏离的修正。凸性越大，债券 价格-收益率曲线弯曲程度也就越大，利率上行对债券价格造成的损失就越小， 利率下行对债券价格带来的收益就越大；反之亦然。当预期收益率曲线变平时， 可以构造哑铃型（Barbell）组合，通过侧重投资长期（剩余期限在 7 年及 7 年 以下）和短期品种的债券来提高组合的凸性；当预期收益率曲线变陡时，可以构 造子弹型（Bullet）组合，通过侧重投资中期品种的债券来降低组合的凸性。 2、优化配置策略 根据基金的投资目标和管理风格，分析符合投资标准的债券的各种量化指标， 包括预期收益指标、预期风险指标、流动性指标等，利用量化模型确定投资 组合配置比例，实现既定条件下投资收益的最优化。 3、个券选择策略 本基金认为普通债券，包括国债、金融债、企业债和公司债的估值，主要基 于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益长信中短债证券投资基金 基金合同 46 率的债券，并找出因投资者偏好、资金供求、流动性、信用利差等导致债券价格 偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导 相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。 4、风险可控策略 根据公司的投资管理流程和基金合同，结合对市场环境的判断，设定基金投 资的各项比例控制，确保基金投资满足合规性要求；同时借助有效的数量分析工 具，对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资目标，规避潜在风险。 5、现金流管理策略 统计和预测市场交易数据和基金未来现金流，并在投资组合配置中考虑这些 因素，使投资组合具有充分的流动性，满足未来基金运作的要求。本基金的流动 性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和久期控制三个方面。 6、对冲性策略 利用金融市场的非有效性和趋势特征，采用息差交易、价差交易等方式，在 不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益，改善基金资产的风险收益属 性，获取更高的潜在收益。息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩 小的趋势，在未来某一时点将这两只债券进行置换，从而获取利息差额；买入较 低价格的资产，卖出较高价格的资产，赚取中间的价差收益。 7、可转债申购投资策略 本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可 转换债券进行申购。本基金申购获得的可转换债券不得转换成股票，并且原则上 在其上市交易首日择机卖出，如果出现某些债券因受流动性严重不足的影响或法 律法规的限制，致使本基金无法将其变现的情形，本基金将从其流动性恢复首日 或相应法律法规限制解除日起 10 个交易日内择机卖出。 （五）投资管理程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律法规和本基金合同的有关规定； （2）宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等； （3）国家财政政策、货币政策、产业政策，以及利率走势、通货膨胀预期长信中短债证券投资基金 基金合同 47 等； （4）债券类别资产的预期收益率及风险水平。 2、投资决策流程 （1）固定收益部、研究发展部、金融工程部及交易管理部向投资决策委员 会提交有关宏观经济分析、投资策略、债券分析等各类研究报告和投资建议，为 投资运作提供决策支持； （2）投资决策委员会对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证 券市场走势等因素进行综合分析，制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决 策； （3）固定收益部根据研究团队的报告和对市场的判断，在遵守投资决策委 员会制定的投资原则的前提下，向投资决策委员会提交基金的投资策略和资产配 置建议； （4）投资决策委员会在认真分析研究团队所提供的研究报告和投资策略草 案后，确定公司所管理的基金资产的投资战略、投资方向，形成决策，并以投资 决议形式下达给固定收益部执行； （5）固定收益部根据投资决策委员会的投资决策，结合研究人员提供的投 资建议、自己的研究与分析判断以及每日基金申购和赎回的净现金流量和市场整 体情况、投资组合和个股的流动性变化，在授权范围内制订具体的投资组合及操 作方案，交由交易管理部执行； （6）交易管理部主要是根据基金经理的投资指令，进行基金资产的日常交 易活动，对交易情况及时反馈，并对投资指令进行监督，遇有异常情况要及时向 投资总监反映；同时对投资指令合规性检查，此外负责债券的交易人员还担任银 行间和交易所市场的债券研究工作； （7）金融工程部的风险与业绩评估人员定期对基金投资组合进行业绩和风 险评估，提供基金业绩评估报告，提出风险控制意见，作为投资决策委员会调整 风险控制策略和评估投资业绩的参考，基金产品设计人员结合公司发展战略，制 定公司的基金产品开发战略及实施计划，量化分析研究人员通过数量化分析模型 和指标对证券市场进行分析和研究，在证券选择、资产配置等方面为投研部门提 供有价值的分析报告； 长信中短债证券投资基金 基金合同 48 （8）监察稽核部负责监督整个投资交易全过程是否有违反国家相关法律、 法规和公司规章制度的规定，检查有无涉嫌内幕交易、侵犯持有人权益的行为； （9）固定收益部对整体投资组合及资金运用进行日常跟踪、分析，并根据 市场变化、实际交易情况及研究发展部的追踪研究，在其权限范围内及时调整投 资组合； （10）固定收益部在确保基金持有人利益的前提下，有权根据环境的变化和 实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整。 （六）业绩比较基准 1、本基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款利率(税后)。 2、选择业绩比较基准的理由 由于本基金债券投资组合的久期控制在三年以内，并以为投资者创造持续稳 健投资收益和保持资金较好的流动性为目标，因此以三年期银行定期存款税后利 率这一绝对收益指标作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金 的投资目标、投资策略以及投资业绩。 若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告。 （七）风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金，属于低风险的基金品种。 （八）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； 长信中短债证券投资基金 基金合同 49 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理 人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本 基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 2、基金投资组合比例限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制： （1）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务； （2）本基金投资组合的久期不超过三年； （3）本基金不投资非投资级的债券； （4）本基金不投资剩余期限在 7 年以上的债券； （5）本基金不投资权益类金融工具； （6）本基金不投资分离交易可转债； （7）本基金不投资资产支持证券； （8）本基金持有的剩余期限在 397 天以内的债券、现金、剩余期限在 14 天 以内的回购余额不低于基金资产净值的 20%； （9）本基金投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规模不得超过 该债券发行总量的 5%，投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计 不得超过基金资产净值的 10%； （10）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期 后不展期； 长信中短债证券投资基金 基金合同 50 （11）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资 产净值的 40%； （12）本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%； （13）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； （14）法律法规或监管部门规定的其他限制。 若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受 上述规定限制。 以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法 律法规或监管机构的规定。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置 改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项 规定的投资比例，基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。 （十）基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的法律法规和政策的规定进行融资融券。 长信中短债证券投资基金 基金合同 51 十三、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、 债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的 价值总和。 其构成主要有： 1、银行存款及其应计利息； 2、结算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴存的保证金及其应收利息； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购基金款； 6、债券投资及其估值调整和应计利息； 7、其他投资及其估值调整； 8、其他资产等。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户； 以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账 户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，以 本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金 财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构自有的财产账户 以及其他基金财产账户相独立。 如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。 长信中短债证券投资基金 基金合同 52 （四）基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管 人保管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得 的财产和收益，归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得 对基金财产强制执行。 长信中短债证券投资基金 基金合同 53 十四、基金资产的估值 （一）估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。 （四）估值方法 1、债券估值方法 （1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价 值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 （2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含 的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变 化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证 据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日 的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进行估值。 长信中短债证券投资基金 基金合同 54 （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并 综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进 行估值。 （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 2、其他资产的估值方法 其他资产按国家有关规定进行估值。 3、在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素 的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及 时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金 份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管 理人完成估值后，将估值结果以书面形式或其他方式报给基金托管人，基金托管 人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签 章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进 行。 （六）暂停估值的情形 长信中短债证券投资基金 基金合同 55 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产 价值时； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障 基金份额持有人的利益，决定延迟估值时； 4、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或 评估基金资产时； 5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （七）基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行 复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点第四位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 （八）估值错误的处理 1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内（含第三位）发生 差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计 价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一 步扩大；当计价错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应通报基 金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。 2、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代 理销售机构或投资者自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人 应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给长信中短债证券投资基金 基金合同 56 予赔偿。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同 行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失、被错误处理或造成其他差错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取 得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 3、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各 方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方 未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担 赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向 有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 （2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并 且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差 错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还 不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损 方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交 付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和 超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损 失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造 成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人 和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人 负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产长信中短债证券投资基金 基金合同 57 中支付。 （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法 规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求 其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 4、差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差 错责任方； （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； （5）基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金资产净值的 0.25% 时，基金管理人应通报基金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告， 并报中国证监会备案。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第（四）项第 3 条款进行估值时，所造成的误差不作 为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未 能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免 除赔偿责任。但基金管理人及基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成 的影响。 长信中短债证券投资基金 基金合同 58 十五、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金的证券交易费用； 5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； 8、基金银行汇划费用； 9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 0.55%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核无 误后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率 0.2%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法长信中短债证券投资基金 基金合同 59 如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核无 误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为基金份额每日应计提的销售服务费 E 为基金份额前一日基金资产净值 销售服务费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务划付指令，基金托管人复核无误 后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人按相关合同规定 支付给基金销售机构等。 4、本条第（一）款第 4 项至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管长信中短债证券投资基金 基金合同 60 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 长信中短债证券投资基金 基金合同 61 十六、基金收益与分配 （一）收益的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （二）收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按除息日 除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持 有人可选择现金方式或红利再投资方式；若基金份额持有人事先未做出选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红；若基金份额持有人选择红利再投资，红利 再投资的份额免收申购费用； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记结算机构可将投资者的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为基 金份额； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分配 12 次，每次 收益分配最低比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 50%，若基金合同生 效不满 3 个月可不进行收益分配； 5、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额 后不能低于面值； 6、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日 申请赎回的基金份额享受当次分红； 7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至 日）的时间不得超过 15 个工作日。 8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 长信中短债证券投资基金 基金合同 62 （三）收益分配方案 基金收益分配方案至少应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （四）收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金 红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分 红资金的划付。 （五）收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金 份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额 净值自动转为基金份额。 长信中短债证券投资基金 基金合同 63 十七、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 3、会计制度按国家有关的会计制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照 有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式确认。 （二）基金年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业 务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进 行审计； 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管 人同意； 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人，并 报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后按《信息披露办法》等 有关规定在指定媒体上公告。 长信中短债证券投资基金 基金合同 64 十八、基金的信息披露 （一）披露原则 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基 金合同及其他有关规定。 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定的报刊和网站披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺在公开披露基金信息的过程中不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息 披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 （二）基金募集信息披露 1、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘要在指定媒体上公告；基金管理人、基金托管 人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招 募说明书的当日登载于指定媒体上。 3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效 公告。 4、基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新长信中短债证券投资基金 基金合同 65 招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上，更 新内容截至每六个月的最后一日。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监 会（主要办公场所所在地中国证监会派出机构）报送更新的招募说明书，并就有 关更新内容提供书面说明。 （三）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投 资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基 金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文登载于基金管理人网站上，将年度报告摘要登载 在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完 成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上，将半年度报 告摘要登载在指定报刊上。 3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。 4、基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告。 5、基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 （四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基长信中短债证券投资基金 基金合同 66 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。 （五）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予 以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十； 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 长信中短债证券投资基金 基金合同 67 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金代销机构； 20、更换基金注册登记机构； 21、基金开始办理申购、赎回； 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、基金发生巨额赎回并延期支付； 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、中国证监会规定的其他事项。 （六）澄清公告 在基金存续期内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （七）中国证监会规定的其他信息 （八）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和代销机构的 住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印 件。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 长信中短债证券投资基金 基金合同 68 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、基金合同变更涉及本基金合同第八章第（二）项和第（三）项规定的对 基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。 变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会 核准或出具无异议意见之日起生效。 2、除上述第 1 项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金 合同的内容进行变更，该等变更应当在 2 日内由基金管理人在指定媒体上公告并 报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基 金托管人承接的； 3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进 行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财 产 清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照 基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 长信中短债证券投资基金 基金合同 69 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4） 对基金财产进行评估和变现； （5） 基金清算组做出清算报告； （6） 会计师事务所对清算报告进行审计； （7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书； （8） 将基金清算结果报告中国证监会； （9） 公布基金清算公告； （10）对基金剩余财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿： （1）支付基金财产清算费用； （2）缴纳基金所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中 的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审 计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 长信中短债证券投资基金 基金合同 70 二十、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者基金合同的约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者 基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。 （二）由于基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失的， 应当承担赔偿责任。当发生下列情况时，当事人可以免责： 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规作为或不作为而造成 的损失等； 2、在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照本基金合同规定的投 资原则进行的投资所造成的损失等； 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本基金合同的， 可根据不可抗力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方 迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。 （三）在发生一方或者多方当事人违约的情况下，基金合同能够履行的应当继 续履行。 （四）本合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩 大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方 因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约，并且造成其他当事 人损失的，违约方并不能因为第三方过错而免除其对其他当事人的赔偿责任， 但违约方有权向第三方追偿。 长信中短债证券投资基金 基金合同 71 二十一、争议的处理 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争 议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十 日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人 继续履行。 长信中短债证券投资基金 基金合同 72 二十二、基金合同的效力 （一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金 托管人的法定代表人或其授权代表签字并加盖公章。基金合同于基金募集结束 后报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。 （二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监 会备案并公告之日止。 （三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理 人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 （五）本基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资 者查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 长信中短债证券投资基金 基金合同 73 二十三、基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：长信基金管理有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼 法定代表人：田丹 成立日期：2003 年 5 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]63 号 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 存续期间：持续经营 2、基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、 认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的 业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规和中国 证监会批准的其它费用；在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金 的相关费率结构和收费方式； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取认购费、申购费、 基金赎回手续费及其它法律法规规定的费用； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重长信中短债证券投资基金 基金合同 74 大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护 本基金及相关基金合同当事人的利益； （7） 根据基金合同的规定选择、委托、更换基金代销机构，并有权依照销 售代理协议的约定对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8） 自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行 融资融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使 因投资于其它证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构并确定有关费率； （17）法律法规、中国证监会以及基金合同规定的其它权利。 3、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务； 长信中短债证券投资基金 基金合同 75 （6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其 他机构代理该项业务； （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受 托资产分别管理、分别记账，进行证券投资； （8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （9）接受基金托管人依法进行的监督； （10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保 密，不得向他人泄露； （13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足 额支付赎回和分红款项； （15）不谋求对上市公司的控股和直接管理； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会， 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料 15 年以上； （18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （19）编制基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告； （20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内 发出；保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关长信中短债证券投资基金 基金合同 76 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （22）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告中国证监会并通知基金托管人； （23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法 权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （24）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； (25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； （26）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产 间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配； （27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （28）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （29）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所： 北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 邮政编码： 100808 法定代表人： 刘安东 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号 组织形式： 有限责任公司 注册资金： 200 亿元 长信中短债证券投资基金 基金合同 77 存续期间： 持续经营 经营范围： 吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务； 代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税 款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及 其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议 存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债 券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行 身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业务； 邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收对公 存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。 2、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投 资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人 违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重 大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关 基金合同当事人的利益； （7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金托管人的义务 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金 财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户，独立核算，分长信中短债证券投资基金 基金合同 78 账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册 记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有 关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户； （7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份 额申购、赎回价格； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上； （13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益、 赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持 有人依法自行召集基金份额持有人大会，并执行生效的基金份额持有人大会的决 议； （17）按照规定监督基金管理人的投资运作； （18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 长信中短债证券投资基金 基金合同 79 （19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告 中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管 理人追偿； （21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因 其退任而免除； （22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动； （23）法律、法规、本基金合同所规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 1、基金投资者持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，基金投资者自依据招募说明书、基金合同取得本基金的基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额 具有同等的合法权益。 2、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、注册登记机构、基金份额发售机构损害 其合法权益的行为依法提起诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金份额持有人的义务 长信中短债证券投资基金 基金合同 80 （1）遵守基金合同； （2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动； （5）执行生效的基金份额持有人大会决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代 销机构处获得的不当得利； （7）法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。 本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。 （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同； 2、转换基金运作方式； 3、更换基金托管人； 4、更换基金管理人； 5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外； 6、本基金与其它基金的合并； 7、变更基金类别； 8、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； 9、变更基金份额持有人大会程序； 10、对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 11、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人 大会的事项。 长信中短债证券投资基金 基金合同 81 （三）基金合同生效后，有以下情形之一时，基金管理人应召集召开基金份额 持有人大会，对本基金合同是否终止的事项进行表决： 1、连续 30 个工作日基金份额持有人少于 200 人（不含 200 人）； 2、连续 30 个工作日基金资产规模少于 3000 万人民币（不含 3000 万人民 币）； 3、连续 30 个工作日本基金前十大基金份额持有人持有本基金 90%以上的基 金份额（不含 90%）。 发生上述情形之一时，基金份额持有人大会应按照本基金合同的规定程序召 开，并就因上述情形的发生是否终止本基金合同的事项以特别决议方式进行表决。 （四）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金承担的费用； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、 调低本基金的赎回费率； 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情 形。 （五）召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理 人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。但发生 本章第（三）项所规定情形之一的，应由基金管理人以本基金合同规定的方式召 集基金份额持有人大会。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60长信中短债证券投资基金 基金合同 82 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行 召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 3、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额 计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向 基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理 人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召 集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基 金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应 当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基 金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （六）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 40 天在指定媒体 及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和方式； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议形式； （4）议事程序； （5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； （6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有长信中短债证券投资基金 基金合同 83 效期限等)、送达时间和地点； （7）表决方式； （8）会务常设联系人姓名、电话； （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （10）召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面 表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止 时间。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （七）基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管理人 或基金托管人事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 （1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 长信中短债证券投资基金 基金合同 84 2） 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证 明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文 件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和 地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 （2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相 关提示性公告； 2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和 公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面 表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其 他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定，并与登记注册机构记录相符。 如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间， 但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面 符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。 （八）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的 内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 长信中短债证券投资基金 基金合同 85 （2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就 召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在 会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前 35 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 天公布。 （3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按 照以下原则对提案进行审核： 1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关 系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应 提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果 召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人 大会上进行解释和说明。 2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同 意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并 按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10％）的基金份 额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提 交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就 同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法 规另有规定除外。 （5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原 有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔 期。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机长信中短债证券投资基金 基金合同 86 关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。 （2）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前 30 天公布提案，在所通 知的表决截止日期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成 决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （九）决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议： （1）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之 二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、 终止基金合同的重大事项必须以特别决议方式通过； （2）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般 决议的方式通过。 3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备 案，并在指定媒体上公告。 4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分长信中短债证券投资基金 基金合同 87 开审议、逐项表决。 6、基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托 管人均有约束力。 （十）计票 1、现场开会 （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额 持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代 理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任 监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当 在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额 持有人担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清 点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会 议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加 基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监 督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （十一）基金份额持有人大会决议的生效与公告 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国长信中短债证券投资基金 基金合同 88 证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内由相关信息披露义务人 在指定媒体上公告。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）收益的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （二）收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按除息日 除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持 有人可选择现金方式或红利再投资方式；若基金份额持有人事先未做出选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红；若基金份额持有人选择红利再投资，红利 再投资的份额免收申购费用； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记结算机构可将投资者的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为基 金份额； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分配 12 次，每次 收益分配最低比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 50%，若基金合同生 效不满 3 个月可不进行收益分配； 5、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额 后不能低于面值； 长信中短债证券投资基金 基金合同 89 6、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日 申请赎回的基金份额享受当次分红； 7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至 日）的时间不得超过 15 个工作日。 8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案至少应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （四）收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金 红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分 红资金的划付。 （五）收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金 份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额 净值自动转为基金份额。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金的证券交易费用； 长信中短债证券投资基金 基金合同 90 5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； 8、基金银行汇划费用； 9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 0.55%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核无 误后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率 0.2%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核无 误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法长信中短债证券投资基金 基金合同 91 定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为基金份额每日应计提的销售服务费 E 为基金份额前一日基金资产净值 销售服务费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务划付指令，基金托管人复核无误 后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人按相关合同规定 支付给基金销售机构等。 4、本条第（一）款第 4 项至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 长信中短债证券投资基金 基金合同 92 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金把投资组合的久期控制在三年以内，在追求本金安全和保持基金资产 流动性的基础上，力争实现超越比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上 市的国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、央行票据、回 购、可转债（不包括分离交易可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他固定 收益类金融工具。本基金对可转债的投资仅限于可转债的申购，且申购获得的可 转债不得转换成股票。 本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的 剩余期限在 397 天以内的债券、现金和剩余期限在 14 天以内的回购余额不低于 基金资产净值的 20%。本基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资理念 基于对经济和债券市场的展望采用自上而下的投资策略，通过积极管理型的 投资策略和严格的基金风险控制，为投资者提供稳健持续增长的投资收益。 通过控制债券投资组合的加权平均久期，可以更好地规避利率波动风险；通 过综合研判宏观经济、货币政策的走向和市场供求关系的变化，优化配置基金资 产的利率期限结构，可以降低组合收益的波动性,力求获得稳定的超额收益。 （四）业绩比较基准 长信中短债证券投资基金 基金合同 93 1、本基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款利率(税后)。 2、选择业绩比较基准的理由 由于本基金债券投资组合的久期控制在三年以内，并以为投资者创造持续稳 健投资收益和保持资金较好的流动性为目标，因此以三年期银行定期存款税后利 率这一绝对收益指标作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金 的投资目标、投资策略以及投资业绩。 若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告。 （五）风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金，属于低风险的基金品种。 （六）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理 人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本 基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序长信中短债证券投资基金 基金合同 94 后可不受上述规定的限制。 2、基金投资组合比例限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制： （1）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务； （2）本基金投资组合的久期不超过三年； （3）本基金不投资非投资级的债券； （4）本基金不投资剩余期限在 7 年以上的债券； （5）本基金不投资权益类金融工具； （6）本基金不投资分离交易可转债； （7）本基金不投资资产支持证券； （8）本基金持有的剩余期限在 397 天以内的债券、现金、剩余期限在 14 天 以内的回购余额不低于基金资产净值的 20%； （9）本基金投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规模不得超过 该债券发行总量的 5%，投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计 不得超过基金资产净值的 10%； （10）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期 后不展期； （11）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%； （12）本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%； （13）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； （14）法律法规或监管部门规定的其他限制。 若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受 上述规定限制。 以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法长信中短债证券投资基金 基金合同 95 律法规或监管机构的规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、 债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的 价值总和。 其构成主要有： 1、银行存款及其应计利息； 2、结算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴存的保证金及其应收利息； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购基金款； 6、债券投资及其估值调整和应计利息； 7、其他投资及其估值调整； 8、其他资产等。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）估值方法 1、债券估值方法 （1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价 估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交 易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价 值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 （2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价长信中短债证券投资基金 基金合同 96 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含 的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变 化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证 据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日 的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进行估值。 （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并 综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进 行估值。 （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 2、其他资产的估值方法 （1）其他资产按国家有关规定进行估值。 （2）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素 的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及 时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金 份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 （四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 长信中短债证券投资基金 基金合同 97 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、基金合同变更涉及本基金合同第八章第（二）项规定的对基金合同当事 人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合 同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准或出具 无异议意见之日起生效。 2、除上述第 1 项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金 合同的内容进行变更，该等变更应当在 2 日内由基金管理人在指定媒体上公告并 报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基 金托管人承接的； 3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进 行清算。 长信中短债证券投资基金 基金合同 98 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财 产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4） 对基金财产进行评估和变现； （5） 基金清算组做出清算报告； （6） 会计师事务所对清算报告进行审计； （7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书； （8） 将基金清算结果报告中国证监会； （9） 公布基金清算公告； （10）对基金剩余财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿： （1）支付基金财产清算费用； （2）缴纳基金所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 长信中短债证券投资基金 基金合同 99 6、基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中 的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审 计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关 的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六 十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 人继续履行。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构 和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同 复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 长信中短债证券投资基金 基金合同 （本页为长信中短债证券投资基金基金合同签署页，无正文） 基金管理人：长信基金管理有限责任公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签章）： 签订地： 签订日： 年 月 日 基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签章）： 签订地： 签订日： 年 月 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |