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| 摩根中证A50ETF(560350) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3705994 | ||||||||
| 基金代码 | 560350 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-02-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二零二四年二月六日 重要提示 1、摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的 募集已于2024年2月2日经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】235号 文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益 作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为交易型开放式、股票型指数证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为摩根基金管理（中国）有限公司（以下简称“本 基金管理人”），基金托管人为招商证券股份有限公司，登记结算机构为中国证券 登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 5、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。 6、本基金自2024年2月19日起至2024年3月1日止进行发售。投资者可 选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网上现金发 售的日期为2024年2月26日至2024年3月1日，网下现金发售日期为2024年 2月19日至2024年3月1日，网下股票发售的日期为2024年2月19日至2024 年3月1日。具体业务办理时间遵循发售机构的相关规定。如上海证券交易所对 网上现金认购时间作出调整，本基金管理人将作出相应调整并及时公告。本基金 管理人可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予 以公告。 7、本基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会 员资格的证券公司办理。 8、本基金的网下现金发售代理机构为：申万宏源证券有限公司、申万宏源 西部证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商 证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信 建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信 证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有限公 司、国投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 网下股票发售代理机构为：申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限 公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份 有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东） 有限责任公司、国投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南 股份有限公司。 9、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二 级市场交易；如投资者需要使用中证A50指数成份股中的上海证券交易所上市股 票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户； 如投资者需要使用中证A50指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下 股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任 何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反 洗钱的相关要求，配合提供必要的客户身份信息与资料。投资者已提交的身份证 件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响认购。 投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因 股票认购导致的份额减持所涉信息披露等义务。 10、发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参 照规定费率结构，按照不高于0.8%的标准收取一定的佣金。 11、募集规模上限 本基金首次募集规模上限为人民币20亿元（不含募集期利息和认购费用， 下同）。 本基金网上现金认购和网下现金认购（以下简称“现金认购”）的合计首次 募集规模上限为人民币20亿元（不含募集期利息和认购费用，下同）。 （1）现金认购采取“全程比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。具 体处理方式如下： 1）募集结束后，若本基金募集期内的现金认购有效认购申请全部确认后不 超过人民币20亿元，则投资者在募集期内提交的现金认购有效认购申请全部予 以确认。 2）募集结束后，若本基金募集期内的现金认购有效认购申请全部确认后超 过人民币20亿元，将对募集期内的现金认购有效认购申请采用“全程比例确认” 的原则给予部分确认，未确认部分将在募集期结束后退还给投资者。当发生比例 确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况和结果。认购申请确认比例的计算 方法如下（不含募集期利息和认购费用）： 募集期有效认购申请确认比例=20亿份/(募集期内有效网上现金认购份额+ 募集期内有效网下现金认购份额)。 网上现金认购和网下现金认购的投资者有效认购申请确认份额=投资者在募 集期内提交的有效认购份额×募集期有效认购申请确认比例 3）当发生部分确认时，本基金登记结算机构按照募集期有效认购申请确认 比例对募集期每笔现金认购有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购 明细处理的精度等原因，最终确认的本基金的现金认购有效认购份额（不含募集 期利息和认购费用）可能会略微高于或低于20亿份。最终投资者有效认购申请 确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机 构的计算并确认的结果为准。 （2）对于网下股票认购，募集结束后，基金管理人可以根据拟跟踪指数的 基本情况、参与认购股票的流动性和数量、招募说明书的规定等多种因素拒绝全 部或部分的认购申报。 12、投资者办理网上现金认购的，以基金份额申请。投资者应以上海证券账 户认购，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。 投资者办理网下现金认购的，以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办 理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。 投资者办理网下股票认购的，以单只股票股数申报。用于认购的股票必须是 符合要求的标的指数成份股和已经公告的备选成份股（具体以基金份额发售公告 为准）。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股 的整数倍。 网上现金认购可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下股票认 购申报一经确认，认购股票即被冻结。网下现金认购、网下股票认购申请提交后 不得撤销。 投资者可以多次认购，在本基金首次募集规模上限内，单个投资者的累计认 购不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的 规定。 13、基金份额发售机构（发售代理机构和/或直销机构）受理认购申请并不 代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到认购申请。认购的确认以登记 机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认情况，投资 人可以查询并妥善行使合法权利。投资者应及时在基金合同生效后到其办理认购 业务的销售网点查询认购确认情况，基金管理人及发售代理机构不承担对确认结 果的通知义务。 14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“摩 根中证A50交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在本 基金管理人官网（am.jpmorgan.com/cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《摩根中证A50交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。 15、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照 各发售代理机构的具体规定。 16、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机 构，本基金管理人将及时在基金管理人网站公示。 17、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本基金管理人的客户服务电 话（400 889 4888）咨询购买事宜。 18、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。本基金管理人拥 有对本基金份额发售公告的最终解释权。 19、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单， 并在基金管理人网站公示。基金上市后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资 人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金申购赎回交易，须指 定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。 20、风险提示 本基金标的指数为中证A50指数。中证A50指数从各行业龙头上市公司证券 中，选取市值最大的50只证券作为指数样本，以反映各行业最具代表性的龙头 上市公司证券的整体表现。 （1）指数样本空间 同中证全指指数的样本空间 （2）可投资性筛选 过去一年日均成交金额排名位于样本空间前90%。 （3）选样方法 1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果 在C及以下的上市公司证券； 2）选取同时满足以下条件的证券作为待选样本： A.所属中证三级行业内自由流通市值排名第一； B.样本空间内过去一年日均总市值排名前300； C.属于沪股通或深股通证券范围。 3）在待选样本中，选取过去一年日均自由流通市值最大的50只证券作为指 数样本，同时满足各中证二级行业入选数量不少于1只。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素 产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力、本基金的特定风险等等。本基金是 跟踪中证A50指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的特定风险包括： 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标风险、指数编 制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢 价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、成份股 退市的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补 现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、 投资资产支持证券、股指期货、股票期权的风险、参与融资及转融通证券出借业 务的风险、投资于存托凭证的风险、流动性风险、基金管理人职责终止风险等。 本基金可参与资产支持证券的投资，存在因投资资产支持证券而带来的风险， 包括价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 本基金可参与股指期货投资，存在因投资股指期货而带来的风险，包括市场 风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、作业风险等。 本基金可参与股票期权投资，存在因投资股票期权而带来的风险，包括市场 风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操作风险等。 本基金可根据法律法规的规定参与融资，可能存在杠杆风险和对手方交易风 险等融资业务特有风险。 本基金可以参与转融通证券出借业务，可能面临因此带来的流动性风险、信 用风险及市场风险等投资风险。 本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金基金合同生效后，如连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，且不需召开基 金份额持有人大会。故基金份额持有人可能面临基金合同自动终止的不确定性风 险。 本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券 型基金和混合型基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 完整的风险提示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品 资料概要及《基金合同》。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风 险承受能力和基金的风险登记进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资 基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件， 全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基 础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决 策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 一、本次基金发售基本情况 （一）本基金的基本情况 基金名称：摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金 基金简称：摩根中证A50ETF 认购代码：560353 证券代码：560350 证券简称：A50指数 扩位简称：中证A50ETF指数基金 （二）基金类别：股票型指数证券投资基金 （三）基金运作方式：交易型开放式 （四）存续期限：不定期 （五）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币 （六）投资目标 本基金进行被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化。 （七）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （八）标的指数及业绩比较基准 本基金的标的指数为中证A50指数及其未来可能发生的变更。 本基金的业绩比较基准为标的指数，即中证A50指数收益率。 （九）基金份额发售机构 1、发售协调人 主协调人：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 2、网下现金发售代理机构： 1）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 2）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 3）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521或400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 4）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 5）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 6）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 7）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 客服电话：95587或4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 9）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 10）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 11）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 12）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 13）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 14）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 15）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 16）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511转8 公司网址：stock.pingan.com 17）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 18）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）、1001室（部 位：自编01） 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 3、通过基金管理人进行的网下现金认购暂未开通，如后续开通，基金管理人将 另行公告，请投资者关注。 4、网下股票发售代理机构： 1）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 2）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 3）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521或400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 4）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 5）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 客服电话：95587或4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 6）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 9）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 10）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 11）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）、1001室（部 位：自编01） 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 5、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证 券公司办理。 6、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的代理机构，并 在基金管理人网站公示。 7、发售时间安排与基金合同生效 本基金自2024年2月19日到2024年3月1日止进行发售。投资者可选择 网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网上现金发售的 日期为2024年2月26日至2024年3月1日，网下现金发售日期为2024年2月 19日至2024年3月1日，网下股票发售的日期为2024年2月19日至2024年 3月1日。具体业务办理时间遵循发售机构的相关规定。如上海证券交易所对网 上现金认购时间作出调整，本基金管理人将作出相应调整并及时公告。本基金管 理人可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以 公告。 基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理 人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。基金募集期间 募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票 认购所募集的股票由登记机构予以冻结。 如果在发售期间未达到《招募说明书》规定的基金备案条件，基金可在募集 期限内继续销售，直到达到基金备案条件。若三个月的募集期满，本基金仍未达 到基金备案条件，基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费 用应由各方各自承担，将已募集资金加计银行同期活期存款利息，在募集期结束 后30日内退还给认购人；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记 机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。 （十）募集期间认购资金利息及股票收益的处理方式 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登 记机构清算交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算为 投资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记机构予以冻结，冻结期 间的权益归投资者所有。 二、认购方式与相关规定 （一）认购方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行 的认购。通过基金管理人进行的网下现金认购暂未开通，如后续开通，基金管理 人将另行公告，请投资者关注。 网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行 的认购。 （二）认购费用 本基金的认购采用“份额认购”的原则。本基金的认购费用不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。 认购费率如下表所示： 认购份额区间 费率 50万份以下 0.80% 50万份以上（含），100万份以下 0.50% 100万份以上（含） 每笔人民币1,000元 1、通过基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。 现暂未开通，如后续开通，基金管理人将另行公告，请投资者关注。 2、通过发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时 可参照上述费率结构，按照不高于0.8%的标准收取一定的佣金。 3、投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 （三）基金的认购 1、网上现金认购 本基金认购佣金、认购金额的计算如下： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 净认购金额＝认购价格×认购份额 认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。 例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假设 该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝10,000×1.00×0.8%＝80元 认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.8%）＝10,080元 即投资者需准备10,080元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额。 2、网下现金认购 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：与通过发售代理机 构进行网上现金认购的认购金额的计算相同。 3、网下股票认购 通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请， 在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购 费用/佣金。认购份额和认购费用/佣金的计算公式为： 1)如投资人选择以现金支付认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支 付的认购费用/佣金如下： 认购份额＝（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数 量）／基金份额面值 认购费用/佣金＝认购份额×基金份额面值×认购费率或佣金比率 （“网下股票认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认， 具体规定见相关公告。） 2)如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用/佣金则其可得到的基金 份额和需支付的认购费用/佣金如下： 认购份额＝（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数 量）／基金份额面值 认购费用/佣金＝基金份额面值×认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认 购费率或佣金比率 净认购份额＝认购份额－认购费用或佣金/基金份额面值 （“网下股票认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认， 具体规定见相关公告。） 认购费用/佣金保留到整数位，小数点后舍去。 例二：某投资者持有中证A50指数成份股中股票A和股票B各10,000股和 20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设 网下股票认购期最后一日股票A和股票B的均价分别25.50元和6.50元，基金管理 人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的 佣金比例为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额＝（10,000×25.50）÷1.00＋（20,000×6.50）÷1.00＝385,000 份 认购佣金＝1×385,000×0.8%＝3,080元 即投资者可认购到385,000份本基金基金份额，并需另行支付3,080元的认购 佣金。 例三：续例二，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资 者最终可得的净认购份额为： 认购份额＝（10,000×25.50）÷1.00＋（20,000×6.50）÷1.00＝385,000 份 认购佣金＝1.00×385,000÷（1+0.8%）×0.8%＝3,055元 净认购份额＝385,000－3,055.00÷1.00＝381,945份 三、投资人开户须知 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户（以下统称 证券账户）。 1、如投资人需新开立证券账户，则应注意： ①上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场 交易；如投资者需要使用中证A50指数成份股和已公告的备选成份股 中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回， 则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证A50指数 成份股和已公告的备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网 下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作 日办理开户手续。 2、如投资人已开立证券账户，则应注意： ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证 券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券 公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 3、使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。 四、本基金的认购程序 （一）网上现金认购程序 1、业务办理时间：2024年2月26日至2024年3月1日上午9∶30-11∶30 和下午1∶00-3∶00。 2、认购手续： （1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理 机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方 式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 （二）网下现金认购程序 通过发售代理机构的网下现金认购程序 1）业务办理时间：2024年2月19日至2024年3月1日，具体时间以各发 售代理机构的规定为准。 2）认购手续： a.开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。 b.在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 c.投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金 认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 （三）网下股票认购程序 通过发售代理机构的网下股票认购程序： （1）业务办理时间：2024年2月19日至2024年3月1日，具体时间以各 发售代理机构的规定为准。 （2）认购手续 1）如投资人以中证A50指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基 金，需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席 位的机构投资人则无需办理指定交易。 2）如投资人以中证A50指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基 金，需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账 户。 3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证A50指数成份股和已公告的备 选成份股。 4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 特别提示： 1）投资者应根据法律法规及上海证券交易所及深圳证券交易所相关交易规 则的规定，及时履行因网下股票认购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义 务。 2）本基金募集期间，对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数 量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 3）网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证A50指 数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过 1000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请。如网下股 票认购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在是中证 A50指数中权重占比的，基金管理人有权全部或部分拒绝该股票的认购申报。 4）我司将不接受中证A50指数成分股涉及上海证券交易所和深圳证券交易 所上市的上市公司董事、监事、高级管理人员、大股东和特定股东参与本基金的 网下股票认购。 五、清算与交割 （一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由登记机构予以冻结。 （二）网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金 在登记机构清算交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折 算为投资者基金份额。投资者以股票认购的，认购股票由登记机构予以冻结，冻 结期间的权益归投资者所有。 （三）T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构 冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调 人，发售协调人于网上现金认购结束后将实际到位的认购资金划往其预先开设的 基金募集专户。 （四）T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构 冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每 一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价 发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并 将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管 理人预先开设的基金募集专户。 （五）投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，每日日终，发售代理 机构将当日的股票认购数据按投资人的证券账户汇总发送给基金管理人，网下股 票认购最后一日，发售代理机构将汇总的股票认购数据按投资人证券账户汇总发 送给基金管理人。基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。以基金份额方 式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基金份 额方式支付的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，然后将扣除的认购佣金 以基金份额的形式返还给发售代理机构。登记机构根据基金管理人提供的投资人 净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初始登记，并根据基金管理人报证券 交易所确认的有效认购申请股票数据，按照交易所和登记机构的规则和流程办理 网下股票认购的冻结和过户，最终将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账 户。 六、基金的验资与基金合同生效 基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期 限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内， 向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；基金管理人在收到中国证监会确 认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予 以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：摩根基金管理（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层 法定代表人：王琼慧 总经理：王琼慧 成立日期：2004年5月12日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 存续期间：持续经营 公司网址：am.jpmorgan.com/cn （二）基金托管人 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[2002]121号 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78号经营范围：证券经纪；证券投 资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自 营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产 品;保险兼业代理；证券投资基金托管；股票期权做市。 注册资本：86.97亿元 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 （三）销售机构 1、网下现金发售代理机构申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限 公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限 公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份 有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限 公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、国投证券 股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份 有限公司、中信证券华南股份有限公司和网下股票发售代理机构申万宏源证券有 限公司、申万宏源西部证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股 份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国投证券股份有限公司、中泰证 券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司代理销售本基金，代销机构的具体 信息请参见本发售公告第一部分“本次基金发售基本情况”的“（九）基金份额 发售机构”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的代理机构，并 在基金管理人网站公示。 2、网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员 资格的证券公司。 （四）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系人：顾俊峰 电话：（021）68870184 传真：（021）68870311 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 经办律师：刘佳、姜亚萍 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：金诗涛 经办注册会计师：陈熹、金诗涛 投资者可通过摩根基金管理（中国）有限公司提供的以下途径咨询有关情况： 客户服务电话：400-889-4888 网址：am.jpmorgan.com/cn 附件： 一、网下股票认购清单 摩根基金管理（中国）有限公司 2024年2月6日 附件一 网下股票认购清单 证券代码 Stock Code 证券中文简称 Stock Name 证券代码 Stock Code 证券中文简称 Stock Name 证券代码 Stock Code 证券中文简称 Stock Name 000002 万科A 300124 汇川技术 600660 福耀玻璃 000063 中兴通讯 300750 宁德时代 600754 锦江酒店 000333 美的集团 300760 迈瑞医疗 600887 伊利股份 000725 京东方A 600009 上海机场 600893 航发动力 000792 盐湖股份 600019 宝钢股份 600900 长江电力 000938 紫光股份 600028 中国石化 601012 隆基绿能 002027 分众传媒 600030 中信证券 601088 中国神华 002230 科大讯飞 600031 三一重工 601318 中国平安 002271 东方雨虹 600036 招商银行 601668 中国建筑 002352 顺丰控股 600050 中国联通 601766 中国中车 002371 北方华创 600276 恒瑞医药 601888 中国中免 002415 海康威视 600309 万华化学 601899 紫金矿业 002466 天齐锂业 600406 国电南瑞 603259 药明康德 002594 比亚迪 600426 华鲁恒升 603605 珀莱雅 002714 牧原股份 600436 片仔癀 603799 华友钴业 300015 爱尔眼科 600519 贵州茅台 688981 中芯国际 300122 智飞生物 600585 海螺水泥 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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