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| 大摩数字经济混合A(017102) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3615043 | ||||||||
| 基金代码 | 017102 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-12-08 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金招募说明书（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 摩根士丹利数字经济混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022 年10月12日经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2486号文准予注册募 集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并 不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料 概要等产品法律文件，充分认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，认真 考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。投资 人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流 动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风 险，本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存 托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金为混合型基金，理论上其长期平均预期风险收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2023年11月20日，有关财务数据 和净值表现截止日为2023年9月30日(财务数据未经审计)。 目录 第一部分绪言.................................................................................................................................4 第二部分释义.................................................................................................................................5 第三部分基金管理人...................................................................................................................10 第四部分基金托管人...................................................................................................................19 第五部分相关服务机构...............................................................................................................21 第六部分基金的募集...................................................................................................................48 第七部分基金合同的生效...........................................................................................................49 第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................50 第九部分基金的投资...................................................................................................................62 第十部分基金的业绩...................................................................................................................74 第十一部分基金的财产...............................................................................................................77 第十一部分基金资产的估值.......................................................................................................78 第十二部分基金的收益与分配...................................................................................................84 第十三部分基金的费用与税收...................................................................................................86 第十四部分基金的会计与审计...................................................................................................89 第十五部分基金的信息披露.......................................................................................................90 第十六部分风险揭示...................................................................................................................96 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................106 第十八部分侧袋机制.................................................................................................................108 第十九部分基金合同内容摘要.................................................................................................111 第二十部分基金托管协议内容摘要.........................................................................................125 第二十一部分对基金份额持有人的服务.................................................................................136 第二十二部分其他应披露事项.................................................................................................139 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................142 第二十四部分备查文件.............................................................................................................143 第一部分绪言 《摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规 定，以及《摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩 根士丹利基金管理（中国）有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金 2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利 数字经济混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《摩根士丹利数字经济混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《摩根士丹利华鑫数字经济混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的，并经2020年3月20日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理 委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的 资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资者 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司以及符合《销售 办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为摩根士丹利基 金管理（中国）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中国）有限公司委托代 为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请 的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《摩根士丹利基金管理（中国）有限公司开放式基 金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业 务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计 算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 43、A类基金份额：指收取认购费、申购费，而不从本类别基金资产中计 提销售服务费的一类基金份额 44、C类基金份额：指不收取认购费、申购费，但从本类别基金资产中计 提销售服务费的一类基金份额 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订 后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：王鸿嫔 成立日期：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本：60,000万元人民币 联系人：徐许 联系电话：（0755）88318883 股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%） 二、主要人员情况 （一）董事会成员 高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生 学位，并在乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所（Linklaters）伦 敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所（Jones Day）的东京办公室担任律 师。2004年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI） 的不动产收购融资。2007年担任MSREI日本业务运营总监，2009年担任MSREI亚洲 （包括日本）业务运营总监。自2016年起至今担任摩根士丹利在亚洲的所有投资 管理业务（MSIM）运营总监。目前担任摩根士丹利商务咨询（上海）有限公司董 事、摩根士丹利资产（中国）有限公司董事、Morgan Stanley Properties Advisory Corp.Limited（成立于开曼群岛）董事、MSP China Holdings Limited（成立 于开曼群岛）董事。现任基金管理人董事长。 侯杰明（Jeremy Alton Huff）先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博 士。曾任美国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副 总裁。2017年3月至今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担 任摩根士丹利国际银行（中国）有限公司董事、摩根士丹利管理服务（上海）有 限公司董事，摩根士丹利证券（中国）有限公司监事，摩根士丹利亚洲有限公司 北京代表处普通代表。现任基金管理人董事。 王鸿嫔女士，台湾国立清华大学法学学士。曾任怡富证券投资信托有限公 司副总经理，怡富证券投资顾问公司总经理，上投摩根基金管理有限公司总经理， 上海富汇财富投资管理股份有限公司董事长兼总经理等。现任基金管理人总经理、 首席信息官及董事。 Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学 士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约 办公室）、瑞银集团菲利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期 间曾任摩根士丹利欧洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利亚洲有限 公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利西班牙有限公司首席执行官，瑞士信 贷集团董事总经理、亚太区金融机构部主管，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表 处董事总经理和摩根士丹利中国首席营运官。目前担任新黄河资本有限公司创始 人及首席执行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金管理人独立董事。 Thaddeus Thomas Beczak先生，美国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比 亚大学工商管理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证 券亚洲有限公司总裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董 事会主席，华兴证券香港有限公司董事会主席。2014年1月退休。目前兼任凤凰 卫视投资（控股）有限公司独立非执行董事、太平洋网络有限公司独立非执行董 事、Arnhold Holdings Limited独立非执行董事、非营利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金管理人独立董事。 蒋松涛先生，南京政治学院经济管理专业本科毕业。曾任上海无线电八厂厂 长兼党委副书记，上海电子元件公司副总经理,上海信德企业发展有限公司副 总经理。1998年至2009年任上海广电（集团）有限公司投资发展部经理、总裁助 理兼战略发展部经理、副总裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副 总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有限责任公司董事长，2014年至2017年 兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018年5月退休。目前担任上海福 赛特机器人股份有限公司独立董事。现任基金管理人独立董事。 （二）监事 贺草先生，武汉大学电子信息科学与技术、金融学双学士，杜伦大学金融学 硕士，伦敦政治经济学院风险与随机过程硕士。曾在德意志银行英国总部从事信 用风险管理工作。2011年6月加入摩根士丹利英国公司，历任市场风险部、流动 性风险部、风险中央职能部副总裁。2017年加入摩根士丹利国际银行（中国）有 限公司任首席风险官。2020年2月加入基金管理人，目前担任风险管理部总监兼 交易、运营业务条线负责人。现任职工监事。 （三）公司高级管理人员 王鸿嫔女士，总经理、首席信息官、董事，简历同上。 李锦女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、 吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士，26年证券基金行业工作经历。曾就职 于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公 室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员。2003年9月加入 基金管理人，历任基金运营部副总监、总监，总经理助理，督察长。现任基金管 理人副总经理。 何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，24年证券期货行业从业经 历。曾任世纪证券有限责任公司江西分公司筹备组负责人；金鹰基金管理有限公 司权益投资部总监、研究部副总监兼基金经理；深圳市吉富瑞泰资产管理有限公 司法定代表人、总经理、执行董事、投资经理等职；2017年12月加入基金管理人， 历任助理总经理兼任权益投资部总监。现任基金管理人副总经理。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士，21年证券基金行业工作经历。 曾任深圳市华新股份有限公司会计，宝盈基金管理有限公司基金会计。2005年6 月加入基金管理人，历任基金运营部基金会计，监察稽核部高级监察稽核员、总 监助理、副总监、总监。现任基金管理人督察长。 徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特许金融分析师（CFA），中国注 册会计师（CPA），14年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司 财务部财务主管、TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高级财务经理、伟 创力研发(深圳)有限公司财务部财务经理、美泰玩具技术咨询(深圳)有限公司 财务部财务经理。2009年6月加入基金管理人，历任财务管理部总监、财务管理 部总监兼行政管理部总监、助理总经理兼财务管理部总监兼行政管理部总监， 现任基金管理人财务负责人。 （四）本基金基金经理 雷志勇先生，北京大学计算机软件与理论硕士，11年证券行业从业经历。曾 任中国移动通信集团公司总部项目经理、中国移动通信集团广东有限公司中级网 络运行支撑主管、东莞证券股份有限公司研究所通讯行业研究员、南方基金管理 有限公司产品经理。2014年10月加入基金管理人，历任研究管理部研究员、基金 经理助理，现任权益投资部副总监、基金经理。2019年4月起担任摩根士丹利科 技领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年4月至2021年1月担任摩根 士丹利品质生活精选股票型证券投资基金基金经理，2020年5月起担任摩根士丹 利万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年3月至2023年3月担任 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金基金经理，2023年3月起担任摩根士丹 利数字经济混合型证券投资基金基金经理。 （五）投资决策委员会成员 主任委员：何晓春，副总经理、权益投资部总监、基金经理。 副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主持工作）、基金经理。 委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；余斌，数量化投资部总监、基 金经理；李功舜，交易管理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金经理。 秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理。 （六）上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的最低期限； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款 利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 3、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和 评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的 同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用 于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 4、基金管理人承诺严格遵守法律法规，禁止发生下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 5、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不 当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时； （4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全 的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金财产、基金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互 制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成 本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制体系 基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构， 具体包括： （1）董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基 本管理制度，对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责 任。董事会下设的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、 检查公司和基金运作的合法合规情况等事项，并向董事会汇报。 （2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理 制度和制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。 （3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险 控制情况，并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。 （4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和 风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。 （5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业 绩，并根据风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支 持。 （6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内 部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向 督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。 （7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权 限范围内，执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监 控，对本部门的风险管理负全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责， 负责把公司的风险管理理念和控制措施落实到每一个业务环节当中，并在发现 风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。 4、内部控制措施 （1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人 内部控制制度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个 级别：第一级别是公司章程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司 基本管理制度；第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制 度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订和更新各项制度，使其内 部控制制度体系日趋完善。 （2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理 理念，注重培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员 工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿 到各个业务环节。 （3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各 岗位的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监 督等内控防线。 （4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识 别、评估、报告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通 过清晰的汇报路径，使相关部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速 地采取风险控制措施。 （5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多 地采取系统化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采 用数量化分析方法，提高风险管理的科学性。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管 理人董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部 控制制度。 第四部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2023年9月30日，中国银行已托管1061只证券投资基金，其中境内 基金1008只，QDII基金53只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基 金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 2、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元 办公地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元 联系人：张宏伟 电话：（010）87986888 传真：（010）87986889 3、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111 单元 联系人：姜宁 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）50429808 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民 币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管理人将提供上门服 务。 （二）其他销售机构 （1）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层 法定代表人：朱鹤新 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （4）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511-3-8 网址：www.bank.pingan.com （5）宁波银行股份有限公司同业易管家平台 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20层 法定代表人：陆华裕 联系人：张正岳 联系电话：021-23262719 客户服务电话：95574 网址：https://interbank.nbcb.com.cn （6）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦 1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 联系电话：18621576160 客户服务电话：95323/400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：秦夏 联系电话：010-60838614 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号B座10层 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 联系电话：010-85156499 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219275 客户服务电话：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （11）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：戴巧燕 联系电话：021-52523576 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （12）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：021-68751860 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com （13）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-387845808920 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （14）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李峰 联系人：朱琴 联系电话：021-20315161 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （17）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：韩璐 联系电话：0351-8686656 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （18）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人：祁建邦 联系人：杨力 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （19）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系电话：021-20333363 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn （20）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （21）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：周楷钰 联系电话：17761201905 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：www.newone.com.cn （23）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22- 25层 办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 联系电话：021-38632136 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （24）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦909 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 联系电话：020-875558888333 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （26）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （27）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 联系人：陈士锐 联系电话：0769-22112151 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （28）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：陈瑀琦 联系电话：028-86692603 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （29）华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （30）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 联系电话：021-60812919 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （31）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （32）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 联系电话：022-28451922 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （33）中信证券华南股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编 01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：胡兴良 联系电话：020-88834780 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （34）财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西 楼 法定代表人：章启诚 联系人：严泽文、蔡还 联系电话：021-68883966 客户服务热线：95336 网址：www.ctsec.com （35）华泰期货有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街1号10层1001-1004、1011-1016 房 办公地址：深圳市福田区益田路5999号基金大厦6楼 法定代表人：胡智 联系人：郑栖桐 联系电话：136-0258-3920 客户服务热线：400-628-0888 网址：www.htfc.com （36）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （37）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场 一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-2688888837494 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （39）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：李珍珍 联系电话：0571-889118188653 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （40）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （41）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富 大厦 法定代表人：其实 联系人：王遂一 联系电话：021-545099778150 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （42）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：詹慧萌 联系电话：021-20691832 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （43）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-80358749 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （44）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人：孙博文 联系电话：19931667791 客户服务电话：400-166-1188 网址：money.jrj.com.cn （45）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （46）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：18334709980 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （47）北京创金启富基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 联系电话：010-661548288047 客户服务电话：010-6615-4828 网址：corp.5irich.com （48）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-340139963011 客户服务电话：021-3401-3999 网址：www.hotjijin.com （49）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：李童 联系电话：021-20662010 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （50）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （51）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389230 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （52）深圳富济基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大 厦3203A单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 客户服务电话：0755-8399-9907 网址：www.fujifund.cn （53）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 联系电话：021-60195121 客户服务电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （54）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人：肖雯 联系人：曾健灿 联系电话：020-89629023 客户服务电话：020-8962-9066 网址：www.yingmi.cn （55）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层 法定代表人：吴志坚 联系人：焦金岩 联系电话：010-63156532 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （56）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：18601178886 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （57）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：陈丽霞 联系电话：0755-66892301 客户服务电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （59）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼法定代表人：穆飞虎 联系人：李唯 联系电话：010-62676979 客户服务电话：010-6267-5369 网址：www.xincai.com （60）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （61）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座15层 法定代表人：李骏 联系人：邢锦超 联系电话：13811015790 客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816 网址：https://kenterui.jd.com （62）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：马重庆 联系电话：025-66996699887513 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （63）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （64）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号 1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 联系电话：021-20530186 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （65）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9 楼 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818588 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （66）上海挖财基金销售有限公司 注册（办公）地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03 单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 联系电话：021-50810673 客户服务电话：021-5081-0673 网址：www.wacaijijin.com （67）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 联系电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （68）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：衡欢 联系电话：18576351064 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （69）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：郑骏锋 联系电话：0755-8601338876879 客户服务电话：95017(拨通后转1再转8)/4000-890-555 网址：www.txfund.com （70）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 联系电话：010-88066184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （71）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心 酒店B座(2＃楼)27楼2714室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：刘平 联系电话：010-85097325 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （72）大连网金基金销售有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 室 法定代表人：樊怀东 联系人：于秀 联系电话：0411-39027810 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （73）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 联系电话：13564999938 客户服务电话：025-6604-6166转849 网址：www.huilinbd.com （74）北京度小满基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103 室 法定代表人：盛超 联系人：宋刚 联系电话：17611169168 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （75）玄元保险代理有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：张苗苗 联系电话：15110085067 客户服务电话：010-5873-2782 网址：www.licaimofang.com （76）泛华普益基金销售有限公司 注册（办公）地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 联系人：曾健灿 联系电话：020-28381666 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （77）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （78）和耕传承基金销售有限公司 注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街 北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：18638787099 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （79）泰信财富基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （80）上海中欧财富基金销售有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008- 1室 法定代表人：许欣 联系人：刘弘义 联系电话：15608193006 客户服务热线：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （81）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：孙亚超 联系人：刘晖 联系电话：021-60206991 客户服务热线：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售 机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 二、登记机构 名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：王鸿嫔 联系人：赵恒 电话：（0755）88318709 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系人：安冬 电话：021-31358666 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23237080 联系人：仲文渊 经办注册会计师：魏佳亮、仲文渊 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经中国证监会2022年10月12日 证监许可【2022】2486号文件准予注册。 本基金募集期为2023年2月8日至2023年2月28日。经普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2023)第0079号验资报告予以验证，按 照每份基金份额面值人民币1.00元计算，本基金募集期共募集444,617,987.64份 基金份额，其中认购资金利息折合192,651.63份基金份额。有效认购户数为4,016 户。 第七部分基金合同的生效 一、基金合同生效 根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基 金合同及其它相关规定，本基金募集符合有关规定和条件，已向中国证监会办 理完毕基金备案手续，并于2023年3月2日获书面确认，基金合同自该日起正式 生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进 行基金财产清算并终止，而不需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在更新的招募说明书或其他相关公示中列明。基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日 的具体业务办理时间在更新的招募说明书或相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交 易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开 放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2023年5月5日起开放办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得 在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎 回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金 份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日 业务办理时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 6、本基金的申购、赎回等业务，按照登记机构的相关业务规则执行。若相 关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按 新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所 提交的申购申请不成立。投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构 确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提 交的赎回申请不成立。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成 立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者T日赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎 回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款顺延至上述情形消除后划往投资者银行账户。在发生巨额赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申购、赎回申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善 行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基 金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 五、申购与赎回的数量限制 1、投资人首次申购最低金额为人民币1元，追加申购单笔最低金额为人民 币1元；其中个人投资者通过本基金管理人直销中心首次申购公司旗下基金的最 低金额为100万元（含），已有在基金管理人直销中心认购或申购公司旗下基金 记录的个人投资者不受首次申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购 单笔最低金额人民币1元的限制。 2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 的限制。 3、基金投资者可多次申购，对单个基金投资者累计持有基金份额数量不设 上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为1份 （除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份）；若某笔赎回或 转换导致基金份额持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份，剩 余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为1份。 5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，具体规定请参见相关公告。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金 规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购份额与净赎回金额的计算 （一）申购费用 投资人申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购费用。投资人在一天内 如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金C类基金份额不收取申 购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类 别以其业务规定为准，敬请投资者留意。 A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。 本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的 其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客 户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产 品、职业年金计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范 围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率 见下表： （单位：元） 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 0.60% 100 万元≤M＜500 万元 0.40% M≥500 万元 每笔1000元 其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：（单位：元） 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.50% 100 万元≤M＜500 万元 1.00% M≥500 万元 每笔1000元 （二）赎回费用 本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由 赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。具体费率如下： A类基金份额 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7 日 1.5% 7 日≤Y＜30 日 0.75% 30 日≤Y＜365 日 0.5% Y≥365 日 0 C类基金份额 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7 日 1.5% 7 日≤Y＜30 日 0.5% Y≥30 日 0 持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持 续持有期不少于30日（含）但少于90日的投资人收取的赎回费，将赎回费总额 的75%计入基金财产；对持续持有期不少于90日（含）但少于180日的投资人收 取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产。对于持有期不少于180日 （含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。未计入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （三）申购份额的计算 1、投资者申购本基金A类基金份额的计算方式 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下： 申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 上述计算结果均按照四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 举例：假定T日A类基金份额净值为1.0500元，某非养老金客户当日申购本 基金A类基金份额10万元，对应的本次申购费率为1.50%，该投资人的申购费用 及可获得的A类基金份额为： 净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元 申购费用=100,000-98,522.17＝1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.0500＝93,830.64份 即：该非养老金客户投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.0500元，申购费用为1,477.83元，可获得的A类基金份额为 93,830.64份。 2、投资者申购本基金C类基金份额的计算方式 申购份额＝申购金额/申购日C类基金份额的基金份额净值 举例：某投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额为1.0400元，则其可得到的C类基金份额为： 申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份 即：该投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0400元，可得到38,461.54份C类基金份额。 （四）赎回金额的计算 本基金A类基金份额赎回金额的计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 本基金C类基金份额赎回金额的计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日C类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 上述计算结果均按照四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 举例：假定某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额，持有时间为250日， 对应的赎回费率为0.5%，该日A类基金份额净值为1.2800元，则其获得的赎回金 额计算如下： 赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00元 赎回费用＝12,800.00×0.5%＝64.00元 赎回金额＝12,800.00－64.00＝12,736.00元 即：假定某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额，持有时间为250日，假 定该日A类基金份额净值为1.2800元，则其获得的赎回金额为12,736.00元。 举例：假定某投资人在T日赎回10,000份C类基金份额，持有时间为10日， 对应的赎回费率为0.5%，该日C类基金份额净值为1.2800元，则其获得的赎回金 额计算如下： 赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00元 赎回费用=12,800.00×0.5%＝64.00元 赎回金额=12,800.00－64.00＝12,736.00元 即：假定某投资人在T日赎回10,000份C类基金份额，持有时间为10日，假 定该日C类基金份额净值为1.2800元，则其获得的赎回金额为12,736.00元。 （五）基金份额净值的计算 计算日该类基金份额净值=计算日该类基金资产净值/计算日该类基金总份 额 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。 本基金两类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情 况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能引 起基金份额净值剧烈波动的，为维护基金份额持有人利益，基金管理人与基金 托管人协商一致后，可以临时增加基金份额净值的保留位数并以此进行确认， 并在确认完成后予以恢复，具体保留位数以届时公告为准。 （六）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范，遵循相关法律法规 以及监管部门、自律规则的规定。 七、申购和赎回的登记业务 1、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日 业务办理时间结束后不得撤销。 2、投资人T日申购基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办 理登记手续，投资人自T＋2日起可以查询申请的确认情况。 3、投资人T日赎回基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办 理相应的登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值或无法办理申购业务。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情 形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基 金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正 常运行。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 9、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理 人规定的单日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过 单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者单日申购金额超过单个投资者 单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额 上限时。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第8、9项情形时，基金管理人可以采取比例确认等 方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分 申购申请。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本 金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所、银行间债券交易市场或外汇市场交易时间非正常停 市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理赎回业务。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接 受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时，或是发生其他继续接受赎回申 请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持 有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或 延缓支付赎回款项时，基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择 将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应 及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 （一）巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎 回。 （二）巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为 因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前 提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎 回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确 选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎 回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回 申请按前述条款处理。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 （三）巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并且基金管理人依据“2、部分延期赎回”进行延期办 理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个 交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上 刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的 有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再 另行发布重新开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业 务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资者。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继 承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人 持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按 基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规定或相关公告。 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金重点关注数字经济的投资机会，精选与数字经济相关的优质企业进行 投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票 （包括主板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、债 券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府 支持债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、 次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据及其他中国证监会允许投资的债 券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货、货币市场工具以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%， 其中，投资于本基金界定的数字经济的相关股票不低于非现金基金资产的80%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金 融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对 股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格 变动趋势，确定不同资产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期 波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资 产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。 （二）股票投资策略 1、数字经济的界定 国家统计局2021年5月发布《数字经济及核心产业统计分类（2021）》，数 字经济是指以数据资源作为关键生产要素、以现代信息网络作为重要载体、以信 息通信技术的有效使用作为效率提升和经济结构优化的重要推动力的一系列经 济活动。根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要》，数字经济重点产业包括云计算、大数据、物联网、工业互联 网、区块链、人工智能、虚拟现实和增强现实。 本基金所投资的“数字经济”主题主要包括数字产业化和产业数字化。 数字产业化，主要包括数字经济运行的基础设施以及在此基础上运行的应用 和平台经济相关产业链，培育壮大人工智能、大数据、区块链、云计算、网络安 全等新兴数字产业，提升通信设备、核心电子元器件、关键软件等产业水平。本 基金投资的基础设施主要分布于电子、通信、计算机行业；应用和平台经济主要 分布于传媒、社会服务、公用事业行业。 产业数字化，主要包括被数字技术深度改造升级带来的产出增加和效率提升 的传统行业。传统行业应将数字技术运用于其采购、生产、销售和管理等各环节， 打造新型数字化应用场景，包括智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧医疗、智 慧农业、智能制造、智慧建筑。本基金投资于产业数字化转型的行业包括电力设 备、机械设备、汽车、交通运输、家用电器以及服务于上述行业的基础化工、有 色金属。 2、个股选择 个股选择方面，本基金将在数字经济主题界定的基础上对潜在标的股票进行 审慎筛选和审核，构建备选股票池并动态更新。 （1）公司基本状况分析 A．经营能力分析 通过分析公司的资本结构、经营模式、产品市场空间等多方面的运营管理能 力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 主要关注以下几点： a.上市公司是否具有合理的资本结构，良好的现金流； b.上市公司管理层是否具有良好的经营能力，包括但不限于团队建设、市场 开发、研发控制、激励机制等； c.上市公司的新技术或创新商业模式是否具有原创性、领先性和可实现性； d.上市公司的核心产品是否具有较高的市场竞争力、盈利能力和较大的市场 需求增长空间。 B．财务状况分析 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能 力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。 （2）股票估值分析 通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率 （PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由 现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平 相对合理的公司。 本基金将参考公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有较强竞争优 势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整数字经济优选股票库。 （三）债券投资策略 基金管理人通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市场价格 中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测，根据 债券市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策 略及类属（政府、企业/公司、可转换债券等）和期限（短期、中期和长期）等部 分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建债券投资组合。 本基金采用的主要债券资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信 用利差策略、公司/企业债券策略、可转换债券策略等。 （四）存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。 （五）其他金融工具投资策略 1、可转债投资策略 当正股价格处于特定区间内时，可转换债券将表现出股性、债性或者股债混 合的特性。本基金将对可转换债券对应的正股进行分析，从行业背景、公司基本 面、市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会，在价值权衡和 风险评估的基础上审慎进行可转换债券的投资。 分离交易可转换债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的 公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后 则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换债券所获得的 认股权证可择机卖出，分离交易可转换债券上市后分离出的公司债券的投资按照 普通债券投资策略进行管理。 2、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的发行条款、基础资产的构成及质量等基本面研 究，结合相关定价模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。 3、国债期货投资策略 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。因此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金 管理人通过动态管理股指期货合约数量，以获取相应股票组合的超额收益。 四、投资决策程序 1、投资决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平。 2、投资决策程序 （1）投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘 投资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投 资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的 投资进行总体监控。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （3）组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的 分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内 构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。 （4）交易执行 本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担 一线风险监控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定 期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常 监控；风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投 资组合进行风险评估，并提出风险防范措施及意见。 （6）组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回 的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化 和实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 五、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%，其中，投 资于本基金界定的数字经济的相关股票不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10％； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债 券回购到期后不得展期； （15）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）占基金资产的比例为60%-95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 7）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的30%； 8）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的30%； 9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （17）基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算； （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 六、业绩比较基准 中证数字经济主题指数收益率*80%+人民币活期存款利率（税后）*20% 中证数字经济主题指数从沪深市场中选取涉及数字经济基础设施和数字化 程度较高的应用领域上市公司证券作为指数样本，以反映沪深市场数字经济主题 上市公司证券的整体表现。 如果今后法律法规发生变化，或者市场推出更具权威、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准，又或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并 按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较基准，而无需召开基金 份额持有人大会审议，并应及时公告并报中国证监会备案。 七、风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其长期平均预期风险收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金、货币市场基金。 八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据 截至2023年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 174,586,541.67 91.79 其中：股票 174,586,541.67 91.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,811,260.72 6.74 8 其他资产 2,805,122.74 1.47 9 合计 190,202,925.13 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 144,020,404.61 77.21 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,652,803.00 1.96 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,913,334.06 14.43 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 174,586,541.67 93.60 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300308 中际旭创 129,900 15,042,420.00 8.06 2 601138 工业富联 731,600 14,412,520.00 7.73 3 000977 浪潮信息 349,750 13,154,097.50 7.05 4 300394 天孚通信 136,200 12,939,000.00 6.94 5 002463 沪电股份 544,700 12,261,197.00 6.57 6 300502 新易盛 255,620 11,758,520.00 6.30 7 688498 源杰科技 52,397 11,540,439.25 6.19 8 300476 胜宏科技 481,800 10,773,048.00 5.78 9 688702 盛科通信 172,517 10,109,496.20 5.42 10 688111 金山办公 24,727 9,168,771.60 4.92 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期内，本基金未参与股指期货交易；截至报告期末，本基金未持有 股指期货合约。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同的规定，本基金投资股指期货将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的，以回避市场风险。因此股指期货空头的合约价 值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期货 合约数量，以获取相应股票组合的超额收益。 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同的规定，本基金投资国债期货将根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主 要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约 数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期内，本基金未参与国债期货交易；截至报告期末，本基金未持 有国债期货合约。 10.3本期国债期货投资评价 报告期内，本基金未参与国债期货交易；截至报告期末，本基金未持 有国债期货合约。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产的构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 232,848.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,572,274.69 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,805,122.74 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1、自基金合同生效以来至2023年9月30日，本基金份额净值增长率与同期 业绩比较基准收益率比较表： 大摩数字经济混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效日（2023年3月2日）起至2023年9月30日 -13.52% 1.90% -9.68% 1.31% -3.84% 0.59% 大摩数字经济混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效日（2023年3月2 -13.83% 1.90% -9.68% 1.31% -4.15% 0.59% 日）起至2023年9月30日 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2023年3月2日至2023年9月30日） 摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2023年3月2日至2023年9月30日） 注： 1、本基金基金合同于2023年3月2日正式生效，截至本报告期末未满一 年。 2、按照本基金基金合同的规定，基金管理人自基金合同生效之日起6个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时本基金各项资 产配置比例符合基金合同约定。 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。 第十一部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期货合约、国债期货合约 和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则和估值方法 1.本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调 整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对 估值进行调整并确定公允价值。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； ④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； ⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； ⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日 的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术 确定其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； ②首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使 回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差 异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。 （5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。 （6）股指期货、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，采用最近交易日结算价估 值。 （7）本基金投资存托凭证的估值核算，按照境内上市交易的股票执行。 （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。基金托管人不 承担基金管理人未接受基金托管人的复核意见进行信息披露的责任。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确 保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额净值估值错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类 基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人 利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时，所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券、期货交易场所、登记结算机构或存款银行等第 三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人 应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规定。 第十二部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行 收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行 收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为同一类别基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基 准日的任一类基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低 于面值； 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权，由于本基金A类基金 份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规和监管部门规定且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后，经与基金托管 人协商一致调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会 审议。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规定。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.60%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的资产净值的0.60%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指 定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广 告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税 率适用中国税务主管机关的规定。 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计 年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度 披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 第十五部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信 息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管 协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值； 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值； 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、本基金出现连续30、40、45个工作日基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形时； 24、调整基金份额类别的设置； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）投资股指期货的信息披露 若本基金投资股指期货，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、 基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对 基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十一）投资国债期货的信息披露 若本基金投资国债期货，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、 基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对 基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十二）投资资产支持证券的信息披露 若本基金投资资产支持证券，基金管理人应在年度报告及中期报告中披露其 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 有的资产支持证券明细；基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 （十三）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （十四）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。 （十五）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子 确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并 保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法 在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他 公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应 当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、不可抗力； 2、发生基金暂停估值的情形； 3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 第十六部分风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是 分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十 时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等基 金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人 获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不 预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩 表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负 担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见发售公告及相关公告。 本基金为混合型基金，理论上其长期平均预期风险收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市场基金。 本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从 而遭受损失的风险。 一、投资于本基金面临的主要风险 基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因 素都是基金风险的来源。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流 动性风险、操作风险、合规性风险、政策变更风险、税收风险、本基金特有的 风险、法律风险和其他风险。 1、市场风险 本基金为混合型证券投资基金，证券市场的变化将影响基金的业绩。因 此，宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与证券发行人的变化、 投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基 金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括： （1）经济周期风险 随着宏观、微观经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平及证券市场 也将呈现周期性变化。本基金投资于股票、债券等金融工具的收益水平也会随 之变化，从而产生风险。 （2）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致证券市场价格波动而产生风险。 （3）上市公司经营风险 本基金所投资的上市公司可能会因为经营不善，基本面状况恶化而导致其 股票价格下跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价格也会受到市场整体估 值水平的影响，并可能会低于上市公司的合理价值。虽然本基金可通过分散化 投资减少非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。本基金还必须承担市场 的系统性风险。 （4）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响 着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券， 其收益水平可能会受到利率变化的影响而产生波动。 （5）信用风险 基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息，或者证券发行人经营不善，信息披露不真实、不完整，都 可能导致基金资产损失和收益变化。 （6）购买力风险 如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵 消，从而影响基金资产的实际收益率。 （7）再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再 投资收益的影响。当市场利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到 期后进行再投资时，面临获得的收益率低于原来利率的风险。 （8）市场供需风险 如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环 境等发生变化，证券市场参与主体可用资金数量和证券市场可供投资的证券数 量可能发生相应的变化，最终影响证券市场的供需关系，造成基金投资收益的 变化。 （9）债券收益率曲线变动风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。 （10）利差风险 债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债 券价格变化的风险。 （11）债券回购风险 债券回购为提升基金整体投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在 进行回购操作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于 回购操作导致投资总量放大，同时对投资组合的波动性进行了放大，致使整个 组合风险放大的风险。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。 2、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术 等因素影响基金收益水平。 3、流动性风险 流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险；或是为应对投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产造 成损失的风险。 本基金的流动性风险一方面来自于投资人的集中巨额赎回，另一方面来自 于其投资组合或其中的部分资产变现能力变弱所产生的风险。主要包括： （1）巨额赎回风险：本基金属于开放式基金，在本基金存续期间，可能会 发生巨额赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比较大的情形 时，若上述投资者集中大额赎回本基金，亦可能引发巨额赎回的情形。投资者 可能面临以下风险： A．由于我国证券市场的波动性较大，在市场价格下跌时会出现交易量急剧 减少的情形，此时出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动 性风险，甚至影响基金份额净值。此外，当出现巨额赎回时，因基金运作特点 导致的费用计提、计入基金资产的赎回费以及基金持仓证券价格波动等因素， 也可能会影响基金份额净值，极端情况下可能会造成基金份额净值的大幅波 动。 B.当基金发生巨额赎回时，根据《基金合同》的约定，基金管理人可以根 据基金当时的资产组合状况决定部分延期办理赎回或暂停接受基金的赎回申请 或延缓支付赎回款，投资者将面临无法及时赎回所持有基金份额的风险。若本 基金发生巨额赎回且发生单一投资者的赎回申请超过上一开放日基金总份额20% 的，基金管理人有权采取具体措施对其进行延期办理赎回申请，该投资者可能 面临当日的部分赎回申请被延期办理的风险。 （2）变现风险：投资组合的变现能力较弱所导致基金收益变动的风险。当 本基金持有的部分证券品种交投不活跃、成交量不足或是处于跌停板时，资产 变现的难度可能会加大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时间内迅 速变现。或者，由于基金持有的某种资产集中度过高，导致难以在短时间内迅 速变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金主要投资于具有良好流动性 的金融工具，其中股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60-95%，主动投资 于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。股票流动性较好， 存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分债券品种流动性较好，存 在部分债券品种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的 情况。综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险 相对可控。但如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响 到基金的流动性和投资收益。 本基金由基金管理人作为交易参与人通过交易单元在证券交易所进行证券 交易。根据《证券交易资金前端风险控制业务规则》等有关规定，证券交易 所、证券登记机构对交易参与人相关交易单元的全天净买入申报金额总量实施 额度管理，并通过交易所对交易参与人实施前端控制。因不可抗力、意外事 件、技术故障、重大差错等原因导致资金前端控制出现异常的，交易所、证券 登记机构可以采取限制交易单元交易权限等处理措施，本基金可能因上述业务 规则而无法完成某笔或某些交易，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能 导致基金的净值出现损失。 （3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特 定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额 持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户 份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变 现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧 袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 为了控制流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础 上，通过一系列风险控制措施加强对流动性风险的跟踪、防范和控制。基金管 理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律 法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进 行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于： 1）延期办理巨额赎回申请 具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、 巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。 3）暂停基金估值 当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上等暂停基金估值 的情形时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停估值，并采取延 缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施，投资者将面临无法及时 赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风险。 4）摆动定价 当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金管理人可 采用摆动定价机制，以确定基金估值的公平性，可能会加大基金份额净值的波 动，极端情况下可能会造成基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者的申购 和赎回价格。 5）启用侧袋机制 侧袋机制属于流动性风险管理工具。当本基金持有特定资产且存在或潜在 大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所 意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期 间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换， 基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风 险。 基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以 处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项，但因特定资产的 变现时间以及最终变现价格均具有不确定性，并且变现价格有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅 需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的价值及 变化情况。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基 金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终 变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 当本基金出现上述1）、2）、3）情形时，本基金可能无法及时满足所有投 资者的赎回申请，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资 者赎回的成本。 4、操作风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素 造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门 欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障 或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这 种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登 记结算机构等等。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违 反法规及基金合同有关规定的风险。 6、政策变更风险 因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变 化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修 改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致 基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。 7、税收风险 在本基金存续期间，税收征管部门可能会对增值税等应税行为的认定以及 适用的税率等进行调整。届时，基金管理人将执行更新后的政策，可能会因此 导致基金资产实际承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理人有权根据法 律法规及税收政策的变化相应调整税收处理，该等调整可能会影响到基金投资 者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化导致对基 金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未 明确事项，本基金主要参照行业协会建议方案进行处理，可能会与税收征管认 定存在差异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。 8、本基金特有的风险 （1）本基金为偏股混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济 周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等 因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合 的绩效带来风险。本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%-95%，属 于股票仓位偏高且相对稳定的基金品种，受股票市场系统性风险影响较大，如 果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法获 得收益甚至可能发生较大亏损的风险。本基金坚持价值和长期投资理念，重视 股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市 场和债券市场的下跌风险。本基金非现金资产中不低于80%的资产投资于本基金 界定的数字经济主题相关公司证券，须承受与该主题相关的特有风险。本基金 对于数字经济主题相关公司定义和筛选标准的确定是基于该公司过往历史数据 及其他多方面因素，不预示其未来表现，并具有一定的主观性，将在个券投资 决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类主题证券的波动会受到宏观经 济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响，因此，当该类主题相关 公司表现不佳时，本基金的净值将会受到较大影响，本基金整体表现在特定时 期内可能低于其他基金。 （2）本基金投资股指期货、国债期货的风险。 本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货作为金融衍生 品，主要存在以下风险： A、基差风险：股指期货、国债期货的标的指数价格与期货价格之间的价差 被称为基差。基差风险是期货市场的特有风险之一，是由于期货与现货间价差 的波动，可能影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。 B、保证金管理风险：期货交易采用保证金制度，保证金账户实行当日无负 债结算制度，对资金管理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过 低，减少预期收益。保证金不足将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期 的损失，并使得原有的投资策略不能得以实现。 C、杠杆风险：由于期货采用保证金交易而存在杠杆效应，因此放大了基金 财产波动幅度。 D、合约品种差异造成的风险：类似的合约品种在相同因素的影响下，价格 变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不 同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合 约品种差异的风险。 E、流通量风险：是指因市场缺乏广度或深度，可能导致期货合约无法及时 以所希望的价格建立或了结头寸的风险。 （3）本基金投资于资产支持证券的风险。 本基金投资范围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险 的原则进行投资，但仍面临以下风险： A、信用风险：若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交 易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下 降，可能造成基金财产损失。 B、利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动， 一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本 金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临 下降的风险。 C、流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支 持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流 动性风险。 D、提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而 使基金资产面临再投资风险。 E、法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不 能正常执行，导致基金财产的损失。 （4）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与 境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的 风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的 风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价 格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （5）本基金投资于流通受限证券的风险。 本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对 应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑估值方法对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间 内证券价格大幅下跌的风险。 （6）《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，则基金合同终止，不需要召开基 金份额持有人大会。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风 险。 7、法律风险 由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税 制、破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险 主要发生在ＯＴＣ（也称为柜台市场）的交易中，主要来自两个方面：一是合 约的不可实施性，包括合约潜在的非法性，对手缺乏进行该项交易的合法资 格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法律效力等；二是交易对手 因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行平仓 交易。 8、其他风险 （1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； （2）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面 不完善而产生的风险； （3）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险； （4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （5）因业务竞争压力可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力导致基金资产遭受损失产生的风险，以及 由此致使基金的申购和赎回不能按正常时限完成而产生的风险； （7）其他风险。 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人投资于本基金，须 自行承担投资风险； 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销 售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。 3、本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风 险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金 各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管 理实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进 行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更 广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在 对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同 一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场 变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉， 在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配 检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资 决策。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负担。 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 或其他原因，导致基金财产不能及时变现的，清算期限可以相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合 同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额 中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当 将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 第十八部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基 础，确认相应侧袋账户份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基 金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换申请将被拒绝。 2、主袋账户 启用侧袋机制当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额 办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款 项。 基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理 人在相关公告中规定。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一 开放日主袋账户总份额的10%认定。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以 主袋账户资产为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 （三）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行 估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 （四）基金的费用 本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费和销售服务费按主袋 账户基金资产净值作为基数计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管 理费。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免。 （五）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形 下，基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （六）基金的信息披露 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照招募说明书“基金的信息披露” 部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。 2、定期报告 基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况， 若披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承 诺。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋 账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人 将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都 应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法 律法规要求及时发布临时公告。 （八）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规的部分，如 将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审 议。 第十九部分基金合同内容摘要 以下内容摘自《摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金基金合同》 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东和债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规、中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、调整收费方 式或增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售、取消某基金份额类 别、对基金份额分类办法及规则进行调整； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎 回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （6）基金推出新业务或服务； （7）变更业绩比较基准； （8）调整基金收益的分配原则和支付方式； （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 3、自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，本基金将根据基金合同第 十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会： （1）连续50个工作日，基金资产净值低于5000万元； （2）连续50个工作日，基金份额持有人数量少于200人。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金 管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采用 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有 人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人也 可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他非书面方 式授权他人代为出席会议并表决。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会 议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单 位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或 单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会 决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管 理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执 行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 或其他原因，导致基金财产不能及时变现的，清算期限可以相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的 分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 四、争议解决方式 各方当事人同意，对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同 有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通 过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人及基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 第二十部分基金托管协议内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 法定代表人：王鸿嫔 成立时间：2003年3月14日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 组织形式：有限责任公司 注册资本：25,000万元人民币 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 存续期间：永续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 成立时间：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办 理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结 算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售 汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外 币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信 用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际 贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区 的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理 委员会等监管部门批准的其他业务。 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作 进行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股 票（包括主板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许发行上市的股 票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、政府支持机构 债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转换债 券）、可交换债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据及其他中国 证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括 协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%- 95%，其中，投资于本基金界定的数字经济的相关股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 基金管理人应将拟投资的数字经济股票库等各投资品种的具体范围及时提 供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体 范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。“数字经济”主题证券库提供给托管人的时间应不晚 于基金成立后10个交易日。 管理人应确保提供的风格库符合投资目标和策略的约定，保证所提供风格 库的真实性、准确性。管理人需同时提供“数字经济”主题证券库中股票的入 库原因，包括入库股票符合相关规定的依据，所属行业分类等。文件具体格式 由管理人和托管人协商确认。 2、对基金投融资比例进行监督； （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%，其中，投 资于本基金界定的数字经济的相关股票不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基 金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理 人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年， 债券回购到期后不得展期； （15）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）占基金资产的比例为60%-95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 7）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的30%； 8）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的30%； （16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （17）基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算； （18）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法 律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和 评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的 同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理人违反上述约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有 权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规 定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国 证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律法规、本协议规定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及 时向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不 限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或 举证，提供相关数据资料和制度等。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人 遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人 履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资 信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式 通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对 基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基 金管理人并改正。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的 任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管 理，确保基金财产的完整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规 规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对 基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开 立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账 户变更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并 遵守上述关于账户开设、使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国 人民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中 央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债 券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 （七）其他账户的开立和管理 1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码 等，基金托管人按照规定开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理 人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控 中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码 重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知基金托管人。基金托管人和基 金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保证所提 供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料 提供给基金托管人。因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和 基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则 使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （八）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （九）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同 正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合 同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管不少于法律法规规定的期限。 五、基金资产净值计算和会计复核 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额 净值是指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。各 类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急 调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规 或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。基金净值信息由基金 管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和各类基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金 托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核 结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核 与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的价格估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋 账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净 值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位以内(含第四 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。当任一类基金份额净值计算 出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的 措施防止损失进一步扩大；当任一类基金份额净值估值错误偏差达到该类基金 份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。如 果行业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持 有人利益的原则进行协商。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或 基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算 的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；基金管理人对外公布的 基金净值经基金托管人复核同意的，若基金托管人计算的净值数据也不正确， 则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任，基金托管人不承担基 金管理人未接受基金托管人的复核意见进行信息披露产生的责任。如果上述错 误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人 已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当 得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、由于不可抗力，或证券、期货交易场所、登记结算机构或存款银行等第 三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人 应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外 予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对 双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对 会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现 存在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的 信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登 载在规定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作 日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金 管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告 登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人 应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当 在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在 规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足 两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人 在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基 金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份 额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存 期不少于法律规定的最低年限，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除 外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资 料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、适用法律与争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争 议可通过友好协商解决。任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲 裁双方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规 定。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证 监会备案。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本 基金的财产进行清算。 第二十一部分对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基 金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容 如下： （一）网上交易服务 投资人可通过基金管理人的直销网点、基金管理人委托的其他销售机构（以 下简称“销售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购、赎回、信息查询等业务。 基金管理人网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn） 自2022年7月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括定期定额投资）、转换业 务申请，但已持有基金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体业务规则和相关 公告请详见基金管理人网站。 （二）网上查询服务 通过基金管理人直销渠道（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户 和交易账户的个人投资者，可通过基金管理人网上交易平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、 资料修改等多项在线查询服务。 个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有基金的有关 信息，可7×24小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日 8:30-11:30、13:00-17:00期间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接通过 办理开户及/或交易业务的所在销售机构进行查询，具体查询途径与方式请遵循 销售机构的规则。 （三）服务产品的定制及发送 投资人可根据个人需要，通过基金管理人客服电话、电子邮件、短信等方 式订阅或取消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短信进 行业务咨询。 1、对账单服务：基金管理人将按照投资人需求，提供月度电子邮件账单或 月度短信账单。投资人可通过拨打基金管理人客服电话、发送电子邮件或短信 等方式向基金管理人主动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机 号码的投资人，基金管理人将默认提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、 且有邮件联系方式的投资人，基金管理人将默认提供月度电子邮件账单。 若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理人 客服热线400-8888-668（免长途话费）按“9”转人工服务，提供姓名、开户证 件号码或基金账号、持有基金名称、购买销售机构、购买金额等，客服人员核 对信息无误后，将通过平信方式为投资人免费邮寄纸质对账单。 对账单服务发送规则如下：如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单， 基金管理人将在每月初5个工作日内发送。 2、免费定制信息：投资人可定制的信息包括：各类基金份额净值、基金视 窗等信息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资人发送所定制的信息。 （四）在线客服服务 投资人可登录基金管理人网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过 “在线客服”进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查询、基金业 务咨询、服务投诉和建议等服务。 在线客服服务时间为周一至周五上午8:30-11:30、13:00-17:00（节假日除 外）。 （五）客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况基 金产品与服务等信息查询。 客户服务中心人工座席提供每周五天，每天不少于7小时的座席服务，投资 人可通过该电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定 制、资料修改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务。 （六）客户投诉处理 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、传真、电子 邮件等方式，对基金管理人所提供的服务提出建议或投诉（具体渠道见以下服 务联系方式）。 对于工作日受理的投诉，原则上当日回复，不能当日回复的，在3个工作日 内回复。对于非工作日受理的投诉，原则上在顺延的第一个工作日回复，不能 及时回复的，在3个工作日内回复。 （七）服务联系方式 基金管理人网址：www.morganstanleyfunds.com.cn 客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn 全国统一客服电话：400-8888-668（免长途费） 传真：（0755）82990631 信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层摩根 士丹利基金客户服务中心 邮编：518048 （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方 式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十二部分其他应披露事项 序号 公告事项 法定披露日期 1 本基金基金合同 2023年1月30日 2 本基金托管协议 2023年1月30日 3 本基金基金发售公告 2023年1月30日 4 本基金招募说明书 2023年1月30日 5 本基金（A类份额）基金产品资料概要 2023年1月30日 6 本基金（C类份额）基金产品资料概要 2023年1月30日 7 本基金基金合同及招募说明书提示性公告 2023年1月30日 8 本基金基金合同及招募说明书提示性公告 2023年1月31日 9 本基金基金份额发售公告 2023年1月31日 10 关于本基金增加销售机构的公告 2023年2月7日 11 本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2023年2月10日 12 本公司关于暂停电话自助语音服务的公告 2023年2月18日 13 本公司关于暂停电话自助语音服务的公告 2023年2月21日 14 本基金基金合同生效公告 2023年3月3日 15 本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2023年3月16日 16 本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2023年3月17日 17 本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2023年3月30日 18 本公司关于公司官网在2023年4月16日部分时段暂停服务的公告 2023年4月15日 19 本公司关于客服系统、公司官网、网上交易系统、短信及邮件系统相关服务暂停的公告 2023年4月21日 20 本公司关于旗下基金增加上海中欧财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠活动的公告 2023年4月26日 21 本公司关于旗下基金增加上海中欧财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠活动的公告 2023年4月27日 22 本公司关于旗下基金增加上海中欧财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠活动的更正公告 2023年4月27日 23 本基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告 2023年4月28日 24 本基金参与部分销售机构费率优惠活动的公告 2023年4月28日 25 本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2023年5月12日 26 关于公司法定名称变更的公告 2023年6月3日 27 本基金招募说明书（更新） 2023年6月7日 28 本基金产品资料概要更新 2023年6月7日 29 本公司关于旗下基金更名事宜的公告 2023年6月8日 30 本基金基金合同（更新） 2023年6月8日 31 本基金托管协议（更新） 2023年6月8日 32 本基金招募说明书（更新） 2023年6月9日 33 本基金产品资料概要更新 2023年6月9日 34 本公司关于调整开放式基金业务规则的公告 2023年6月10日 35 本公司关于部分直销银行账户信息变更的公告 2023年6月16日 36 本公司关于变更公司客服邮箱的公告 2023年7月10日 37 本公司关于公司股东及实际控制人变更的公告 2023年7月18日 38 本公司关于董事变更的公告 2023年7月18日 39 本公司旗下基金2023年2季度报告提示性公告 2023年7月20日 40 本基金 2023年第二季度报告 2023年7月20日 41 本公司关于公司官网、网上交易系统相关服务暂停的公告 2023年7月28日 42 本公司高级管理人员变更公告 2023年8月29日 43 本公司关于上海分公司法定名称变更的公告 2023年8月29日 44 本公司旗下基金2023年中期报告提示性公告 2023年8月29日 45 本基金2023年中期报告 2023年8月29日 46 关于暂停公司官网、网上交易系统相关服务的公告 2023年9月15日 47 本公司关于调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文件的公告 2023年10月14日 48 本基金基金合同（更新） 2023年10月14日 49 本基金托管协议（更新） 2023年10月14日 50 本基金招募说明书（更新） 2023年10月17日 51 本基金基金产品资料概要（更新） 2023年10月17日 52 本公司旗下基金2023年3季度报告提示性公告 2023年10月24日 53 本基金2023年3季度报告 2023年10月24日 54 本公司关于增加海银基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠活动的公告 2023年11月10日 注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，投资 者可在办公时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述 文件复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站 （www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和下载招募说明书。 第二十四部分备查文件 （一）中国证监会准予本基金注册募集的文件； （二）本基金基金合同； （三）本基金托管协议； （四）法律意见书； （五）基金管理人业务资格批件、营业执照； （六）基金托管人业务资格批件、营业执照； （七）中国证监会要求的其他文件。 上述文件存放在基金管理人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅。 摩根士丹利基金管理（中国）有限公司 二〇二三年十二月八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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