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| 东方红睿逸定期开放混合(001309) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 360401 | ||||||||
| 基金代码 | 001309 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-05-14 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 上海东方证券资产 管理有限公司 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 ................................ ................................ ................... 6 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 ................................ ................................ ... 7 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 ................................ ................................ ............. 17 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ ................. 18 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 ................................ ................................ ................................ . 21 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 ................................ ................................ ................................ ......... 26 八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核八、基金资产净值计算 估和会核................................ ................................ ............. 29 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ..................... 31 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 32 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 ................................ ................................ ................................ ........................ 34 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ......................... 35 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ............................. 36 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 ................................ ................................ ................. 37 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ........................ 38 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 39 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 ................................ ................................ ................................ ........................ 40 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ................. 41 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 ................................ ................................ ................................ ............. 42 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 ................................ ................................ ................................ ........................ 43 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 ................................ ................................ ................................ ......... 45 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 3 鉴于上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行东方红 睿 逸定期开放混合型发起式 逸定期开放混合型发起式 逸定期开放混合型发起式 逸定期开放混合型发起式 逸定期开放混合型发起式 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 ； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 拟担任东方红 东方红 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 证券投资 证券投资 证券投资 基金 的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任东方红 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 证券投 证券投 资基金 的基金托管人； 为明确东方红 东方红 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《东方红 东方红 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 睿逸定期开放混合型发起式 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 4 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 （一）基金管理人 （一）基金管理人 （一）基金管理人 名称： 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 住所： 上海市中山南路 上海市中山南路 上海市中山南路 上海市中山南路 318 号 2号楼 31 层 办公地址： 办公地址： 上海市中山南路 上海市中山南路 上海市中山南路 上海市中山南路 318 号 2号楼 31 层 邮政编码： 邮政编码： 200010 200010 法定代表 法定代表 人： 王国斌 王国斌 成立时间： 成立时间： 2010 2010年 7月 28 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 批准设立文号： 批准设立文号： 中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 证监许可字 证监许可字 证监许可字 [2010]518 [2010]518 [2010]518 号 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 开展公募集证券投资基金管理业务批准文号：监许可 [2013] [2013] 1131 1131 号 组织形式： 组织形式： 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 注册资本： 注册资本： 3亿元人民币 亿元人民币 亿元人民币 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 经营范围： 经营范围： 证券资产管理业务 证券资产管理业务 证券资产管理业务 证券资产管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 ，公开募集证券投资基金管理业务 。 （二）基金托管人 （二）基金托管人 （二）基金托管人 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 (简称：招商银行 简称：招商银行 简称：招商银行 简称：招商银行 ) 住所：深圳市南大道 住所：深圳市南大道 住所：深圳市南大道 住所：深圳市南大道 住所：深圳市南大道 708870887088 号招商银行大厦 号招商银行大厦 号招商银行大厦 号招商银行大厦 办公地址：深圳市南大道 办公地址：深圳市南大道 办公地址：深圳市南大道 办公地址：深圳市南大道 办公地址：深圳市南大道 办公地址：深圳市南大道 7088 7088号招商银行大厦 号招商银行大厦 号招商银行大厦 号招商银行大厦 邮政编码： 邮政编码： 518040 518040 法定代表人： 法定代表人： 法定代表人： 李建红 李建红 成立时间： 成立时间： 1987 1987年 4月 8日 基 金托管业务批准文号：证监基 金托管业务批准文号：证监基 金托管业务批准文号：证监基 金托管业务批准文号：证监基 金托管业务批准文号：证监基 金托管业务批准文号：证监金字[2002]83 [2002]83 [2002]83号 经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现经营范围：吸收公众存款；发 放短期、中和长贷办理结算票据贴现行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 行金融债券；代理发、兑付承销政府买卖同业拆借提供信用证 服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷服务及担保；代理收付款项险业提供管箱。外汇 存贷汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现汇款；外币兑换国际结算、售同业拆借 票据的承和贴现款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖款；外汇担保发行和代理股票以的币 有价证券买卖有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 有价证券；自营和代客外汇买卖资信调查、咨询见业务离岸金融。经中国人民 银行批准的其他业务。 银行批准的其他业务。 银行批准的其他业务。 银行批准的其他业务。 银行批准的其他业务。 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 注册资本：人民币 注册资本：人民币 注册资本：人民币 252.198252.198 252.198252.198亿元 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 5 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 6 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” )等有关法 律等有关法 律等有关法 律等有关法 律规、基金合同及其他有关定制订。 规、基金合同及其他有关定制订。 规、基金合同及其他有关定制订。 规、基金合同及其他有关定制订。 规、基金合同及其他有关定制订。 规、基金合同及其他有关定制订。 规、基金合同及其他有关定制订。 （二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 中的权利义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 的原则，经协商一致签订本议。 的原则，经协商一致签订本议。 的原则，经协商一致签订本议。 的原则，经协商一致签订本议。 的原则，经协商一致签订本议。 的原则，经协商一致签订本议。 的原则，经协商一致签订本议。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 7 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 （一） 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 基金托管人根据有关法律规的定 及基金合同 及基金合同 及基金合同 的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、的约定，对基金投资 范围、对象 进行监督。 进行监督。 进行监督。 1、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 、本基金将投资于以下融工具： 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行 上市 的股票 的股票 （包括 （包括 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 中小板、创业及其他经国证监会核准发行的股票） 、债券 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 （国债、金融企业公司 债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期债、 次级可转换券分离交易央行票据中期中小企业私 中小企业私 中小企业私 募债、 短期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货期融资券等）、 产支持证债回购银行存款固定收益类股指货国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的 其他融工具（但须符合相关规定）。 相关规定）。 相关规定）。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 2、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 、本基金不得投资于相关法律规部门章及 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 禁止投资的工具。 禁止投资的工具。 禁止投资的工具。 禁止投资的工具。 禁止投资的工具。 禁止投资的工具。 禁止投资的工具。 对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，对基 金管理人发送的不符合同规定投资行为，金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 金托管人可以拒绝执行，并书 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 面通知基金管理人；对于已经执行的投资，托发现该为不符合同规 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 定的，基金托管人应书面通知理进行整改并将该情况报告中国证监会。 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、融比例 进行监督。基金合同 进行监督。基金合同 进行监督。基金合同 进行监督。基金合同 进行监督。基金合同 进行监督。基金合同 进行监督。基金合同 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 明确约定基金投资风格或证券选择标准的，管理人应事先向托 管人提供投 管人提供投 管人提供投 管人提供投 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 资品种池，以便基金托管人对实际投是否符合同关于证券选择标准 的约定进行监督。 的约定进行监督。 的约定进行监督。 的约定进行监督。 本基金 的投资比例： 的投资比例： 的投资比例： 本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产本基金投资于债券的 比例不低产50% 50%，但在每个期间 ，但在每个期间 ，但在每个期间 ，但在每个期间 开放期的前 开放期的前 开放期的前 10 个工作日 个工作日 个工作日 和后 10 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 3个月和后 个月和后 个月和后 3个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 个月以及开放期间，基金投资不受前述比 例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产例限制；本基金投资于股票的 比不高产50% 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 。在开放期，每个交易日终扣除 股指 和国债 和国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到日在一年以内政 府债券不低于基金资产净值的 府债券不低于基金资产净值的 府债券不低于基金资产净值的 府债券不低于基金资产净值的 府债券不低于基金资产净值的 府债券不低于基金资产净值的 5％，在封闭期，本基金不受前述 ％，在封闭期，本基金不受前述 ％，在封闭期，本基金不受前述 ％，在封闭期，本基金不受前述 ％，在封闭期，本基金不受前述 ％，在封闭期，本基金不受前述 ％，在封闭期，本基金不受前述 5% 的限制 的限制 。 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 如果法律规或中国证监会变更投资 品种的投资比例 品种的投资比例 品种的投资比例 品种的投资比例 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 后，可以调整上述投资品种的比例。 本基金 投资组合遵循 投资组合遵循 投资组合遵循 以下投资 以下投资 限制 ： （1）本基金投资于债券的比 本基金投资于债券的比 本基金投资于债券的比 本基金投资于债券的比 本基金投资于债券的比 本基金投资于债券的比 例不低于基金资产的 例不低于基金资产的 例不低于基金资产的 例不低于基金资产的 例不低于基金资产的 50% ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 ，但在每个期间开放的前 10 个工 作日和后 作日和后 10 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 个工作日、到期开放的前 3个月和后 个月和后 个月和后 3个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 个月以及开放期间，基金投资不受前 述比例限制 述比例限制 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 ；本基金投资组合中股票产比例不得高于 50%50% ； 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 8 （2）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基金 财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； （3）在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的在开放期内，本基金每个交易 日终扣除国债货和股指合约需缴纳的保证金后， 保证金后， 保证金后， 保持不低于基金资产净值 保持不低于基金资产净值 保持不低于基金资产净值 保持不低于基金资产净值 保持不低于基金资产净值 保持不低于基金资产净值 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ，在封闭期 ，在封闭期 ，在封闭期 内，本基金不受上 内，本基金不受上 内，本基金不受上 内，本基金不受上 述 5% 的比例限制 的比例限制 的比例限制 ； （4） 本基金 持有一家 持有一家 持有一家 公司发行 公司发行 的证券 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 10 ％； （5）本基金管理人 基金管理人 基金管理人 管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该管理的 全部基金持有一家公司发行证券，不超过该10 ％； （6）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； （7）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％； （8）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值0.5 ％； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持 证券 的比例，不得超过基金资产净值 的比例，不得超过基金资产净值 的 10 ％； （10 ）本基金持有的全部 ）本基金持有的全部 ）本基金持有的全部 ）本基金持有的全部 ）本基金持有的全部 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 资产支持证券，其市值不得超过基金净的 20 ％； （11 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 )资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证 券的比例，不得超过该券规模的 券规模的 10 ％； （12 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 过其各类资产支持证券合计规模的 过其各类资产支持证券合计规模的 过其各类资产支持证券合计规模的 过其各类资产支持证券合计规模的 过其各类资产支持证券合计规模的 过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； （13 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBB 以上 (含 BBB) BBB)的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有的资产 支持证券。基金有支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 3个月 内予以全部卖出； 内予以全部卖出； 内予以全部卖出； 内予以全部卖出； （14）封闭期 内，本基金资产总值不得超过净的 ，本基金资产总值不得超过净的 ，本基金资产总值不得超过净的 ，本基金资产总值不得超过净的 200% ；开放期 内，本基金资 产总值不得超过基金资净的 产总值不得超过基金资净的 产总值不得超过基金资净的 产总值不得超过基金资净的 产总值不得超过基金资净的 产总值不得超过基金资净的 产总值不得超过基金资净的 140% 140%； （15 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值 不得超过资产净的 10% ；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净；本基金在任何交易日终，持有的 买入国债期货合约价值不得超过资产净15% ； （16 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 ）在封闭期内，本基金 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 国债期货或股指 国债期货或股指 国债期货或股指 期货合约 期货合约 的， 持有的买 持有的买 入国债期货和股指 国债期货和股指 国债期货和股指 国债期货和股指 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 期货合约价值和有证券市之，不得超过基金资产净的 100 %；在开 放期内，本基金 放期内，本基金 放期内，本基金 放期内，本基金 放期内，本基金 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 每个交易日终，持有 国债期货或股指 国债期货或股指 国债期货或股指 国债期货或股指 国债期货或股指 期货合约 期货合约 期货合约 的， 持有的买入 持有的买入 持有的买入 国债期货和 国债期货和 国债期货和 股指 期货合约价值和有证券市 期货合约价值和有证券市 期货合约价值和有证券市 期货合约价值和有证券市 期货合约价值和有证券市 期货合约价值和有证券市 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 95 %； 其中，有价证 券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支持其中，有价证 券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支持其中，有价证 券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支持其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支持 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 9 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （17 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过票 总市值的 总市值的 20%20% ；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过；本基金在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过债券总市值的 债券总市值的 债券总市值的 30%30% ； 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 本基金管理人将按照中国融期货交易所要求的内容、格式与时限向报告和 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； 持有的卖出期货合约情况、交易目及对应证券资产等； （18 ）本基金所持有的股票市 ）本基金所持有的股票市 ）本基金所持有的股票市 ）本基金所持有的股票市 ）本基金所持有的股票市 ）本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 值和买入、卖出股指期货合约价，计（轧差算）应当 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 符合基金同关于股票投资比例的有约定；本所持债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 的政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基金同关 于债券投资比例的有关约定； 于债券投资比例的有关约定； 于债券投资比例的有关约定； 于债券投资比例的有关约定； 于债券投资比例的有关约定； 于债券投资比例的有关约定； （19 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额得超过上 一交易日基金资产净值的 一交易日基金资产净值的 一交易日基金资产净值的 一交易日基金资产净值的 一交易日基金资产净值的 一交易日基金资产净值的 20% ；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约；本基金在任何交易日内（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 成交金额不得超过上一易日基资产净值的 30% ； （20 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 ）本基金封闭期的每个交易日终在扣除股指货合约需缴 纳的交易保证金后，应当 纳的交易保证金后，应当 纳的交易保证金后，应当 纳的交易保证金后，应当 纳的交易保证金后，应当 纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易证金一倍的现； 保持不低于交易证金一倍的现； 保持不低于交易证金一倍的现； 保持不低于交易证金一倍的现； 保持不低于交易证金一倍的现； 保持不低于交易证金一倍的现； 保持不低于交易证金一倍的现； （21 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 10% ； （22 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 ）流通受限证券投资遵照《关于基金非公开发行股票等有问题的 通知》（证监基金字 通知》（证监基金字 通知》（证监基金字 通知》（证监基金字 [2006]141[2006]141 [2006]141[2006]141 号）及相关规定执行； 号）及相关规定执行； 号）及相关规定执行； 号）及相关规定执行； 号）及相关规定执行； 号）及相关规定执行； （23 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 基金管理人应当自合同生效日起 6个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 个月内使基金的投资组合比例符同有 关约定。 关约定。 关约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 在上述期间内，基金的投资范围、策略应当符合同约定。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金的投 对基金的投 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 因证券 、期货 、期货 市场 波动、上市公司合并 波动、上市公司合并 波动、上市公司合并 波动、上市公司合并 波动、上市公司合并 波动、上市公司合并 或基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 基金规模变动等管理人之外的原因 导致 基 金投资组合 投资组合 不符合 不符合 上述 规定 投资比例 投资比例 的，基金管理人应在 ，基金管理人应在 ，基金管理人应在 ，基金管理人应在 ，基金管理人应在 10 个交易日 个交易日 内进行调整 内进行调整 内进行调整 ，但中国证 ，但中国证 ，但中国证 监会规定的特殊情形除外 监会规定的特殊情形除外 监会规定的特殊情形除外 监会规定的特殊情形除外 监会规定的特殊情形除外 。 法律规另有定的，从其。 法律规另有定的，从其。 法律规另有定的，从其。 法律规另有定的，从其。 法律规另有定的，从其。 法律规另有定的，从其。 法律规另有定的，从其如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的， 以变更后的 以变更后的 以变更后的 以变更后的 规定 为准。 法 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 律法规或监管部门取消上述限制 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 ，如适用于本基金则在 履行适当程序后， 履行适当程序后， 履行适当程序后， 履行适当程序后， 履行适当程序后， 履行适当程序后， 本基金投资不再 本基金投资不再 本基金投资不再 本基金投资不再 本基金投资不再 受相关限制 受相关限制 受相关限制 受相关限制 , 基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 管理人及时根据《信息披露办法》规定在指媒介公告，且不需要经基金 份额持有人大会审 份额持有人大会审 份额持有人大会审 份额持有人大会审 议。 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协议第十五条 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 第九款基金投资禁止行为进监督。托管人通过 事后 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 监督方式对基金管理人投资禁 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 10 止行为进监督。 止行为进监督。 止行为进监督。 止行为进监督。 （四） 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择 存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《存款银行进监督。基金 投资定期的，管理人应根据法律规及《合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人合同》的约定，确符条件所有存款银行名单并及时提供给基金托管 人人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 对于不符合规定的银 对于不符合规定的银 对于不符合规定的银 对于不符合规定的银 对于不符合规定的银 对于不符合规定的银 行存款，基金托管 行存款，基金托管 行存款，基金托管 行存款，基金托管 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 人可以拒绝执行，并通知基金管理。 1. 本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、本基金 的存款银行应是具有证券投资托管格、销售业务资格或合 业务资格或合 业务资格或合 业务资格或合 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 格境外基金投资人托管的商业银行。 2. 单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值单只基金投资定期存款的 比例不得超过产净值30 ％；存放在具有基金托管资 ；存放在具有基金托管资 ；存放在具有基金托管资 ；存放在具有基金托管资 ；存放在具有基金托管资 ；存放在具有基金托管资 格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值格的 同一银行存款不得超过基金资产净值30%30% 。 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金 管理人 履行适当程序 履行适当程序 履行适当程序 履行适当程序 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 后，可相应调整投资组合限制的规定。 3.基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 基金管理人负责对本存款银行的评估与研究，建立健全定期业务流程、 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 岗位职责、风险控制措施和监察稽核度， 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 切实防范有关风险。基金托管人负责对本银 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 行定期存款业务的监督与核查，审、复相关协议账户资料投指令证实书等 有关文件，切实履行托管职责。 有关文件，切实履行托管职责。 有关文件，切实履行托管职责。 有关文件，切实履行托管职责。 有关文件，切实履行托管职责。 有关文件，切实履行托管职责。 （1）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、）基金管理人负责控制信用风险。主要包括存款银行 的等级、的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 的支付能力等涉及到存款银行选择方面风险。因不当造成基金财产损失， 由基金管理人承担责任。 由基金管理人承担责任。 由基金管理人承担责任。 由基金管理人承担责任。 由基金管理人承担责任。 （2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 ）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因不力而造成 基金财产 基金财产 基金财产 损失 的。流动 。流动 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 性风险主要包括基金管理人求全部提前支取、分或到期而存款银行未能及 时兑付的风险、基金投 时兑付的风险、基金投 时兑付的风险、基金投 时兑付的风险、基金投 时兑付的风险、基金投 时兑付的风险、基金投 时兑付的风险、基金投 资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部 提前支取或分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 分提前支取而涉及的利息损失影响估值等到基金流动性方面风险。 （3）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 ）基金管理人须加强内部风险控制度的建设。 在基金托管人已切实履行职责的前提 在基金托管人已切实履行职责的前提 在基金托管人已切实履行职责的前提 在基金托管人已切实履行职责的前提 在基金托管人已切实履行职责的前提 在基金托管人已切实履行职责的前提 在基金托管人已切实履行职责的前提 下， 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 如因基金管理人员工的个行为导致财产受到损失，需由承担此造 成的损失。 成的损失。 （4）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 ）基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、运作办 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。 （五） 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令、账户开设与 管理投资指令资金划拨、 资金划拨、 资金划拨、 账目核 账目核 对、 到期兑付对、 到期兑付对、 到期兑付提前支取 提前支取 和文件保管 和文件保管 1. 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 基金投资银行存款协议的签订 （1）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《）符合资格的存款 银行，基金管理人应与总或其授权分签订《业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。业务总体 合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 合作协议》和《存款书的格式范本由基金托管人与理共同商定。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 11 （2）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 ）基金管理人应在《存款协议书》中明确证实或其他有效凭的办方式、 邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后邮寄地址、联系人和电话，以及存款 证实书或其他有效凭在过程中遗失后余额的确认及兑付办法。 余额的确认及兑付办法。 余额的确认及兑付办法。 余额的确认及兑付办法。 余额的确认及兑付办法。 （3）由存款 ）由存款 ）由存款 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 银行指定的存放款分支机构（以下简称 存款分支机构） 存款分支机构） 存款分支机构） 存款分支机构） 存款分支机构） 寄送存款证实书 寄送存款证实书 寄送存款证实书 寄送存款证实书 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《协议书》中规定托可向分支机 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 构的上级行发出存款余额询证函，分支机及其应予配合。 （4）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 ）基金管理人应在《存款协议书》中规定，放到期或提前兑付的资全部划 转到指定的基金托管 转到指定的基金托管 转到指定的基金托管 转到指定的基金托管 转到指定的基金托管 转到指定的基金托管 转到指定的基金托管 账户 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 ，并在《存款协议书》写明 账户 名称和 账号，未划入指定 ，未划入指定 ，未划入指定 ，未划入指定 账户 的， 由存款银行承担一切责任。 由存款银行承担一切责任。 由存款银行承担一切责任。 由存款银行承担一切责任。 由存款银行承担一切责任。 由存款银行承担一切责任。 （5）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， ）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和存款证实书的内容进行复核， 审查存款银行资格等。 审查存款银行资格等。 审查存款银行资格等。 审查存款银行资格等。 审查存款银行资格等。 2. 银行 存款 账户 的开设与管理 开设与管理 开设与管理 （1）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，）基金 投资于银行存款时，管理人 管理人 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 人应当依据基金管理与存款银行签订的《总 体合作协议》，以 体合作协议》，以 体合作协议》，以 体合作协议》，以 体合作协议》，以 本基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立基金的名义在存款银行 总或授权分指定支机构开立账户 。 （2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 ）银行存款的预留印鉴由基金托管人保和使用。 3. 存款投资指令的发送与执行 存款投资指令的发送与执行 存款投资指令的发送与执行 存款投资指令的发送与执行 存款投资指令的发送与执行 存款投资指令的发送与执行 （1）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 ）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双约定的其他。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 存款投资指令包括金划拨、提前支取等。 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 基金管理人应按照法律规和合同及托协议的定向发送存款投资指 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 令。对于基金管理人依约定程序发出的指，不得否认 其效力。 其效力。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的基金管理人在发送投资指令时 ，应为托执行留出所必需的间。 因基金管理人原造成的 因基金管理人原造成的 因基金管理人原造成的 因基金管理人原造成的 因基金管理人原造成的 因基金管理人原造成的 因基金管理人原造成的 投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金投资指令传输不及时、未 能留出足够的划款间，导致金能及时 到账 所造成的损失由基金管理人承担。 所造成的损失由基金管理人承担。 所造成的损失由基金管理人承担。 所造成的损失由基金管理人承担。 所造成的损失由基金管理人承担。 所造成的损失由基金管理人承担。 所造成的损失由基金管理人承担。 （2）投资指令的确认 ）投资指令的确认 ）投资指令的确认 ）投资指令的确认 ）投资指令的确认 基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 管理人商定指令发送和接收方式。投资到达基金托后，应专立即 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 （3）投资指令的执行 ）投资指令的执行 ）投资指令的执行 ）投资指令的执行 ）投资指令的执行 基金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 金托管人验证投资指令后，应及时执行。 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 若因基金托管人过错致使资未能及时 到账 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 或者投资指令执行差错所造成的损失由基金 托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理托管人承担。 投资指令执行完毕，基金应及时通知理若基金托管人 若基金托管人 若基金托管人 若基金托管人 若基金托管人 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 未能执行或仅可部分投资指令（无论因基金托管人原还是理 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 人原因），基金托管应及时电话通知理。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 12 4. 资金划拨、账目核对及到期兑付 资金划拨、账目核对及到期兑付 资金划拨、账目核对及到期兑付 资金划拨、账目核对及到期兑付 资金划拨、账目核对及到期兑付 资金划拨、账目核对及到期兑付 资金划拨、账目核对及到期兑付 （1）资金划拨 ）资金划拨 ）资金划拨 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 基金管理人的划拨指令，经托审核无误后应在规定期限内执行。存款资只能 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 存放于款银行总或者其授权分指定的支机构。 （2）存款证实书等凭领取 ）存款证实书等凭领取 ）存款证实书等凭领取 ）存款证实书等凭领取 ）存款证实书等凭领取 ）存款证实书等凭领取 ）存款证实书等凭领取 存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该存款银行分支机构应为基金开具证实 书或其他有效凭名称，该书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 书为基金托管人存款确认或到期提的有效凭证。资账当日，由银行分支机构指定 的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将的会计主管传真一份存款 证实书复印件并与基金托人电话确认收妥后，用特快专递将证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系证实书原件寄送基金托管人 指定联系；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 ；若开户行代为保管存单的，由款分支机构指定 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托人电话确认收妥。 （3）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 ）存款证实书等凭的遗失补办 存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人 向银行提出补办申请理应督促存款银行尽快 应督促存款银行尽快 应督促存款银行尽快 应督促存款银行尽快 应督促存款银行尽快 应督促存款银行尽快 应督促存款银行尽快 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为依据的明文件， 并以递送 以递送 的方式 的方式 特快专递给托管人。 特快专递给托管人。 特快专递给托管人。 特快专递给托管人。 （4）账目核对 ）账目核对 ）账目核对 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 每个工作日，基金管理人应与托核对各项银行存款投资余额及计利息。 定期存款行 定期存款行 定期存款行 定期存款行 应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询 ，并在证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指联系。 （5）到期兑付 ）到期兑付 ）到期兑付 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 基金管理人提前通知托过特快专递将存款证实书原件或其他明寄 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 给存款银行分支机构指定的会计主管。未收到证实书原件，应与基金托人电 话询问。存款到期前基金管 话询问。存款到期前基金管 话询问。存款到期前基金管 话询问。存款到期前基金管 话询问。存款到期前基金管 话询问。存款到期前基金管 话询问。存款到期前基金管 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 理人与存款行确认证实书收到并于期日兑付本息事宜。 基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与基金托管人在存 款到期日未收本息或额不符时，通知理与款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，款行接洽存到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将结果告知托 ，管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 管人收妥存款本息的当日通知基金理。 存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原存款 证实书在邮寄过程中遗失的，行应立即通知基金托管人原证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认证实书复印件上加盖公章并出具相关明文后，与存款 行指定会计主管电话确认行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金 银行托管 银行托管 账户。 账户。 如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至如果存款到 期日为法定节假，行顺延至期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期后第一个工作日支付，存款行需按当 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 期利率和实际延天数支付息。 5. 提前支取 提前支取 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出流动性管理需要经 与存 款行 友好协商 友好协商 友好协商 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 ，基金管理人可以提前支取全部 或部分 或部分 资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息资金， 但应继续按原有利率计提息因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 13 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订《协议书》执。 6. 银行 存款相关文件 存款相关文件 存款相关文件 的保管 （1）基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭基金资存入款银行当日， 分支机构开具证实书或其他有效凭同时传真复印件给 同时传真复印件给 同时传真复印件给 同时传真复印件给 同时传真复印件给 同时传真复印件给 基金 托管 人和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 和基金管理人，并寄送原件 给基金 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 托管人代为保；若存款行 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 代为保管存单原件，款行传真复印给 基金 托管 人和基金管理人 和基金管理人 和基金管理人 （2）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 ）存款证实书或其他有效凭原件由基金托管人保。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现基金管理 发现基金管理 发现基金管理 人在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 在选择存款银行时有违反关法律规的定及《基金合同》约为，应以书 面形式通知基金管理人在 面形式通知基金管理人在 面形式通知基金管理人在 面形式通知基金管理人在 面形式通知基金管理人在 面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事项未能 在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理有重大 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 10 10 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 个工作日内纠正或拒绝结算， 若基金管理人 若基金管理人 若基金管理人 拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责拒不执行造成基金财产的损失，托管人承担任 何责。 （六）本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于本基金投资中小企业 私募债券的应符合证监会《关于私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 私募债券有关问题的通知》等法律规定。 1. 基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经基金管理人 应在首次投资中小企业私募债券前，向托提供经董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券决策流程、风险 控制度动性处置预案、信用风险等。 处置预案、信用风险等。 处置预案、信用风险等。 处置预案、信用风险等。 处置预案、信用风险等。 处置预案、信用风险等。 处置预案、信用风险等。 基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托基金管 理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 人，保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料 后两个工作日内， 后两个工作日内， 后两个工作日内， 后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 2. 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 基金管理人对本投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保相关采取 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 积极有效的措施，在合理时间内解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确场发生剧烈变动等原因而导致基 金现周转困难时，管理人应保证提供足额确金的支付结算。 金的支付结算。 金的支付结算。 3. 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 基金托管人有权根据理制定的风险控度对投资中小企业私募 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制修改，及时订 后通知基金托管人。 后通知基金托管人。 后通知基金托管人。 后通知基金托管人。 4. 基金托管人对 基金托管人对 基金托管人对 基金托管人对 基金托管人对 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助托的监 督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施督和核查。基金管理人接到通知后应及时对并向托 说明原因解决措施管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 管人有权随时对所通知事项进行复查 , 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 督促基金管理人改正。违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过比例托有权 要求基金管理人在 要求基金管理人在 要求基金管理人在 要求基金管理人在 10 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求 ，但中国证监会 ，但中国证监会 ，但中国证监会 ，但中国证监会 规定的特 规定的特 殊情形除外 殊情形除外 殊情形除外 。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 14 （七）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 间债券市场进行监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法律规及 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交易对手名单 并约定各交易对手 并约定各交易对手 并约定各交易对手 并约定各交易对手 并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给托 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 管人，否则由此造成的损失应基金理承担。严格按照交易对手名单范 围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的围在银行间债 券市场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 券市场交易对手名单进行 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 交易。在基金存续期间管理人可以调整对手名单，但应将 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定已与本次剔除的交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 如基金管理人根据市场需要临时调整银 行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生行间债券交易 对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与发生前 3个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 个交易日内与基金托管人协商解决。 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 基金管理人与托完成确认后，被调整 的名单开始生效。 的名单开始生效。 的名单开始生效。 的名单开始生效。 基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并基金管理人负 责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则进并责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律，基金管理人可以对应损失先行予担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成单合同履情况 进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，进行监督。如基 金托管人事后发现理没有按照先约定的交易对手时，金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 金托管人应及时提醒基理，不承担由此造成的任何损失和责。 （八）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题的法律规 规定。 1. 本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范非开行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证券，不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已行未上市回购交易中质押等流通受限证券。 等流通受限证券。 等流通受限证券。 等流通受限证券。 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限 于由登记结算有责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 责任公司或中央国债登记结算有限负和存管的，并可在证券交易所全银 行间债券市场交易的证。 行间债券市场交易的证。 行间债券市场交易的证。 行间债券市场交易的证。 行间债券市场交易的证。 行间债券市场交易的证。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金参与非公开发 基金参与非公开发 基金参与非公开发 基金参与非公开发 基金参与非公开发 基金参与非公开发 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 行证券的认购，不得预付任何形式保金法律规或中国监会 另有规定的除外。 另有规定的除外。 另有规定的除外。 另有规定的除外。 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 基金不得投资有锁定期但明确的证券 ，但法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 法律规或中国证监会另有定的除 外。 2. 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经董事 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 15 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 股票，基金管理人还应提供董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料包括 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 但不限于基金投资流通受证券的额度和比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 一个工作日将上 个工作日将上 个工作日将上 个工作日将上 个工作日将上 个工作日将上 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 述资料书面发至基金托管 人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内人， 保证基金托管有足够的时间进行审核。应在收到上述资料后两个工作日内以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 基金管理人对本投资 流通 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 受限证券的流动性风险负责，确保对相关采取积极有 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 付结算 ，并承担所有损失 ，并承担所有损失 ，并承担所有损失 ，并承担所有损失 ，并承担所有损失 ，并承担所有损失 。对本基金因投资 。对本基金因投资 。对本基金因投资 。对本基金因投资 。对本基金因投资 。对本基金因投资 流通 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责。 承担任何责。 承担任何责。 3. 基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，基 金投资流通受限证券前，金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 金管理人应向基托提供符合法律规要求的有关 书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国监会批准文件、 数量价格锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 锁定期，基金拟认购的数量、价格总成本应划付款资时间等。管理 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令前两个工作日将书面 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 发至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体必要信息，致使 基金 托管人无法审核认 托管人无法审核认 托管人无法审核认 托管人无法审核认 托管人无法审核认 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 购指令而影响认款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 4. 基金托管人依照法律规 基金托管人依照法律规 基金托管人依照法律规 基金托管人依照法律规 基金托管人依照法律规 基金托管人依照法律规 、《基金合同 《基金合同 《基金合同 》、《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 《托管协议》审核基金理人投资流通受限证 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 券的行为。如发现基金管理人违反了《合同》、托协议以及其他相关法律规有 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会同采取合措施保护投资的 利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议利益。基金托管人有权对理的违法、规以及反《合同》 协议的投 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正或已代表签署合同 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 不得执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 （九 ）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估的风 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 险，本着审慎、勤勉尽责 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 的原则进行中期票据投资业务。基金管理人根法律、规监 管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准管部门的 规定，制了经公司董事会批准《中期票据投资管理 中期票据投资管理 中期票据投资管理 中期票据投资管理 制度 》（以下简称《制度》）， （以下简称《制度》）， （以下简称《制度》）， （以下简称《制度》）， （以下简称《制度》）， （以下简称《制度》）， （以下简称《制度》）， 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 《制度》的内容与本协议不一致 的，以本协议约定为准。 的，以本协议约定为准。 的，以本协议约定为准。 的，以本协议约定为准。 的，以本协议约定为准。 的，以本协议约定为准。 1. 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： 基金投资中期票据应遵循以下限制： （1） 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合 法律、规及《同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相比例及期限制； （2）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 ）基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期中票据合计不超过该 期证 券的 10%10% ； 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 16 2. 基金托管人 对理基金托管人 对理基金托管人 对理基金托管人 对理基金托管人 对理基金托管人 对理流动性风险处置的监督职责限于： 流动性风险处置的监督职责限于： 流动性风险处置的监督职责限于： 流动性风险处置的监督职责限于： 流动性风险处置的监督职责限于： 流动性风险处置的监督职责限于： 流动性风险处置的监督职责限于： 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 对基金投资中期票据是否符 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 合比例限制进行事后监督，如发现异常情况应 及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托及时以书面形式通知基金管理人 。应积极配合和协助托的监督和核查。 的监督和核查。 的监督和核查。 的监督和核查。 的监督和核查。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 接到通知后应及时核对并 接到通知后应及时核对并 接到通知后应及时核对并 接到通知后应及时核对并 接到通知后应及时核对并 接到通知后应及时核对并 接到通知后应及时核对并 向基金托管人 向基金托管人 向基金托管人 向基金托管人 说明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 明原因和解决措施。基金托管人 有权随 有权随 时对所通知事项进行复查 时对所通知事项进行复查 时对所通知事项进行复查 时对所通知事项进行复查 时对所通知事项进行复查 , 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 督促基金管理人改正。违规事项未能在限期内纠的， 基金托管人 基金托管人 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 3. 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 如因市场变化，基金管理人 投资的中期票据超过 投资的中期票据超过 投资的中期票据超过 投资的中期票据超过 投资的中期票据超过 投资的中期票据超过 投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求投资比例的，基 金托管人有权要求金管理人 金管理人 在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求 ，但中国证监会规定的特殊情形 ，但中国证监会规定的特殊情形 ，但中国证监会规定的特殊情形 ，但中国证监会规定的特殊情形 ，但中国证监会规定的特殊情形 ，但中国证监会规定的特殊情形 ，但中国证监会规定的特殊情形 除外 。 （十）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入确定益分配相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法 律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知理人限 期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查期纠正。 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查基金管理人收到通知后应 基金管理人收到通知后应 基金管理人收到通知后应 基金管理人收到通知后应 基金管理人收到通知后应 基金管理人收到通知后应 基金管理人收到通知后应 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 及时核对并回复基金托管人，于收到的书面通知 ，基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托基金管理人 应以书面形式给托发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期 限。在上述定限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。限内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报告中国证监会。 （十二）基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本基金管理人有义务配合和协 助托依照法律规、同本议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 议对基金业务执行核查。包括但不限于：托管人发出的提示，理应在规定时 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 间内答复并改正，或就基金 托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、托管人的疑义进行解释或举证；对基 金按照法律规、金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基督告事项，理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。 合提供相关数据资料和制度等。 合提供相关数据资料和制度等。 合提供相关数据资料和制度等。 合提供相关数据资料和制度等。 合提供相关数据资料和制度等。 （十三）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人及时纠正由此造 成的损失由基金管理人承担。 成的损失由基金管理人承担。 成的损失由基金管理人承担。 成的损失由基金管理人承担。 成的损失由基金管理人承担。 成的损失由基金管理人承担。 （十 四）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通 知基金管理人限期纠正。 知基金管理人限期纠正。 知基金管理人限期纠正。 知基金管理人限期纠正。 知基金管理人限期纠正。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 17 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 （一）基金 管理人对托管人 履行职责情况进核查，事项包括基金安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 、证券账户 证券账户 证券账户 和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需、复核 、复核 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 基金管理人计算的资产净值和份额、根据指令办清交收相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未 对实行分账执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 同、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。收 到书面 通知后应 通知后应 通知后应 在下一工作 在下一工作 在下一工作 日前 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 因及纠正期限，并保证在规定内时改。上述基金管理人有权随对 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 （三） 基金托管人有义务配合和协助理依照法律规、同本议 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 对基金业务执行核查，包括但不限于：管理人发出的书面提示托应在规定 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释举证；托应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实。 （四） 基金管理人发现托有重大违规行为，应 及时报告中国证监会，同通知 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 18 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 2. 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 3. 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 、证券账户 证券账户 等投资所需账户 等投资所需账户 等投资所需账户 等投资所需账户 。 4. 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 5. 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议约定保财产。 未 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分配任何资产。 不属于基金托管人 属于基金托管人 属于基金托管人 属于基金托管人 属于基金托管人 实际有效控制下的 实际有效控制下的 实际有效控制下的 实际有效控制下的 实际有效控制下的 实际有效控制下的 资产及 资产及 实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任实物证券在基 金托管人保期间的损坏、灭失，由此产生责任金托管人 金托管人 不承担。 承担。 6. 对于因为基金投资产生的应收，由管理人负责与有关当事确定到账日期 并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达并通知基金 托管人，到账日财产没有达银行托管 银行托管 银行托管 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 账户的，基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人未及时催收 基金管理人未及时催收 基金管理人未及时催收 基金管理人未及时催收 基金管理人未及时催收 基金管理人未及时催收 基金管理人未及时催收 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 给基金财产造成损失的，管理人 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 7. 基金 托管人对因为 托管人对因为 托管人对因为 托管人对因为 托管人对因为 托管人对因为 基金 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 基金 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 基金 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 财产，或交由期货公司证券负责清算收 的基金 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该机构或会员单位本同当事人外第三 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 方的欺诈、疏忽过失或破产等原因给委托财造成损不承担责任。 8.除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三财产。 （二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验1. 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 基金募集期间的资应开立“专户”。该账由管理人 或基金管理人 或基金管理人 或基金管理人 或基金管理人 委托的注册登记机构 委托的注册登记机构 委托的注册登记机构 委托的注册登记机构 开立 并管理 。 2. 基金募集期满或停止时，的份额总、持 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 有人数符合《基金法》 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 、《运作办法》等有关规定后， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应将属于基金财产的全部 应将属于基金财产的全部 应将属于基金财产的全部 应将属于基金财产的全部 应将属于基金财产的全部 应将属于基金财产的全部 资金划入基托管人 资金划入基托管人 资金划入基托管人 资金划入基托管人 资金划入基托管人 资金划入基托管人 资金划入基托管人 为基金 为基金 开立的基金银行 开立的基金银行 开立的基金银行 开立的基金银行 开立的基金银行 托管 账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内账户， 同时在规定间内基金管理人应 基金管理人应 基金管理人应 基金管理人应 基金管理人应 聘 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验，出报告。由 参加验资的 参加验资的 参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3. 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按规定办退款 等事宜。 等事宜。 （三）基金银行 （三）基金银行 （三）基金银行 托管 账户的开立和管理 账户的开立和管理 账户的开立和管理 账户的开立和管理 1. 基金托管人以 本基金的名义在其营业机构开立银行 托管 账户， 保管基金的银行 存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资存款，并根据基金 管理人的指令办资收付。本基金的银行 收付。本基金的银行 收付。本基金的银行 收付。本基金的银行 收付。本基金的银行 收付。本基金的银行 托管账户 托管账户 托管账户 预留印鉴 预留印鉴 预留印鉴 为托管人 印 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 19 章。 2. 基金银行 托管 账户的开立和使用，限于满足展本基 金业务需要。托管人金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进金管理人不得假借本 基的名义开立任何其他银行账户；亦使用进基金业务以外的活动。 基金业务以外的活动。 基金业务以外的活动。 基金业务以外的活动。 基金业务以外的活动。 3. 基金银行 基金银行 托管 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 法律规及 法律规及 法律规及 银行业监督管理机构的有关规定。 银行业监督管理机构的有关规定。 银行业监督管理机构的有关规定。 银行业监督管理机构的有关规定。 银行业监督管理机构的有关规定。 银行业监督管理机构的有关规定。 银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户 （四）基金证券账户 （四）基金证券账户 （四）基金证券账户 和结算备付金账户 和结算备付金账户 和结算备付金账户 和结算备付金账户 的开立和管理 的开立和管理 的开立和管理 的开立和管理 1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、深圳为 本基金开立 基金开立 基金开立 基金托管人与联名的证券账户。 基金托管人与联名的证券账户。 基金托管人与联名的证券账户。 基金托管人与联名的证券账户。 基金托管人与联名的证券账户。 基金托管人与联名的证券账户。 基金托管人与联名的证券账户。 2. 基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足基金证券账户的开 立和使用，仅限于满足展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和展本基金 业务的需要。托管人和管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。 4. 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 管理人应予以积极协助。结算备付金、互保基交收价差资等的取按照中国证券 登记结算有限责任公司的规定执行。 登记结算有限责任公司的规定执行。 登记结算有限责任公司的规定执行。 登记结算有限责任公司的规定执行。 登记结算有限责任公司的规定执行。 登记结算有限责任公司的规定执行。 登记结算有限责任公司的规定执行。 5. 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用投资业务， 涉及相关账户的开立、使用按有关规定开 按有关规定开 按有关规定开 按有关规定开 立、使用并管理； 、使用并管理； 、使用并管理； 、使用并管理； 、使用并管理； 若无相关规定， 若无相关规定， 若无相关规定， 若无相关规定， 若无相关规定， 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券 （五）债券 账户 的开设和管理 的开设和管理 的开设和管理 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、 银行间市场 登记结算 机构 、中国债 登记结算有限责任公司 登记结算有限责任公司 登记结算有限责任公司 登记结算有限责任公司 登记结算有限责任公司 登记结算有限责任公司 登记结算有限责任公司 的有关规定， 的有关规定， 的有关规定， 的有关规定， 以本基金的名义 基金的名义 基金的名义 在银行间市场 银行间市场 银行间市场 登记结算 登记结算 登记结算 机构 开立债券托 开立债券托 开立债券托 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 管账户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 1. 基金 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 管理人根据投资需要按照规定开立期货 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 保证金账户及期货交易编码等 ，基金托管 基金托管 基金托管 人按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 按照规定开立期货结算账户等投资所需。 完成上述账户开立后， 完成上述账户开立后， 完成上述账户开立后， 完成上述账户开立后， 完成上述账户开立后， 完成上述账户开立后， 完成上述账户开立后， 基金 管理人应以书面 管理人应以书面 管理人应以书面 管理人应以书面 管理人应以书面 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 形式将期货公司提供的保证金账户初始资密码和 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 保证金监控中心的登录用户名及密 码告知 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 。资金密码和 。资金密码和 。资金密码和 。资金密码和 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 保证金监控中心登录密码 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 重置由管理人进行，后务必及 时通知托管人。 时通知托管人。 时通知托管人。 基金托管人 和基金管理人 应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。 管理人保证所 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 提供的账户开材料真实性和有效，且在相关资变更后及时将给托管 人。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 20 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和基金合同 的规定，由基金 管理 人协助基金 人协助基金 人协助基金 人协助基金 托管人 托管人 按照有关法律规和 按照有关法律规和 按照有关法律规和 按照有关法律规和 按照有关法律规和 按照有关法律规和 本协议 的约定 的约定 协商后 协商后 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 开立。新账户按有关规定使用并 管理。 2. 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 、银行存款开户实证书 、银行存款开户实证书 、银行存款开户实证书 、银行存款开户实证书 、银行存款开户实证书 、银行存款开户实证书 等有价凭证 等有价凭证 等有价凭证 等有价凭证 按约定 按约定 由基金托管人存 由基金托管人存 由基金托管人存 由基金托管人存 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 放于基金托管人的保库， 或存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券存入中央国债登记结算有限 责任公司、证券责任公司 上海分责任公司 上海分责任公司 上海分责任公司 上海分/深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 实物 保管凭证由基金托人持 保管凭证由基金托人持 保管凭证由基金托人持 保管凭证由基金托人持 保管凭证由基金托人持 保管凭证由基金托人持 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 有。实物证券等价凭的购买和转让，由基金托管人 根据基 根据基 金管理人的指令 金管理人的指令 金管理人的指令 金管理人的指令 办理。基金托 办理。基金托 办理。基金托 办理。基金托 管人对 由上述存放机构及 由上述存放机构及 由上述存放机构及 由上述存放机构及 基金托管人以外机构实际有效控制的 基金托管人以外机构实际有效控制的 基金托管人以外机构实际有效控制的 基金托管人以外机构实际有效控制的 基金托管人以外机构实际有效控制的 基金托管人以外机构实际有效控制的 基金托管人以外机构实际有效控制的 有价凭证 有价凭证 不承担保管责任。 不承担保管责任。 不承担保管责任。 不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别由基金管理人代表签署的、 与财产有关重大合同原件分别基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 基金托管人保。除本协议另有规定外，理代表签署的与财产关重大 合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大合同 应保证基金管理人和托至少各持有一份正本的原件。在重大签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内正本送达处。 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 因基金管理人发送的合同传真件与事后达原不一 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 致所造成的后果，由基金管理人 负责。 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 重大合同的保管期限为基金终止后 15 年。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向托提供加盖公章合同复印件。 基金托管人有权要求查阅原件。 基金托管人有权要求查阅原件。 基金托管人有权要求查阅原件。 基金托管人有权要求查阅原件。 基金托管人有权要求查阅原件。 基金托管人有权要求查阅原件。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 21 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 基金管理人在运用财产时向托 发送资划拨及其他款项付指令，管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 授权通知的内容： 基金 管理人应 事先向 基金 托管人提供书面授权 通 知（以下称“授权知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 知”），指定投资令的被授 权人员及被授 权人员及被授 权人员及被授 权人员及被授 权印鉴，授通知的 权印鉴，授通知的 权印鉴，授通知的 权印鉴，授通知的 权印鉴，授通知的 内容包括被授权人 内容包括被授权人 内容包括被授权人 内容包括被授权人 的名单、 签 章样本、权限和 章样本、权限和 章样本、权限和 章样本、权限和 章样本、权限和 预留印鉴 预留印鉴 预留印鉴 。基金 管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更管理人撤换被授 权员、改变的限或更权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 权印鉴，须提供变更后的新授通知。 授权 通知 应加盖 基金 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 管理人公司章并写明生效时 间。 授权通知的确认： 授权通知的确认： 授权通知的确认： 授权通知的确认： 基金 成立时的授权通知，在 成立时的授权通知，在 成立时的授权通知，在 成立时的授权通知，在 成立时的授权通知，在 基金 托管人确认收妥原件后于授权通知载 托管人确认收妥原件后于授权通知载 托管人确认收妥原件后于授权通知载 托管人确认收妥原件后于授权通知载 托管人确认收妥原件后于授权通知载 托管人确认收妥原件后于授权通知载 托管人确认收妥原件后于授权通知载 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 明的生效时间。由于人员、权限或印鉴变更而提供后新授通知， 基金 管理 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他 基金 管理人和 管理人和 管理人和 基金 托管人认可的方式向 托管人认可的方式向 托管人认可的方式向 托管人认可的方式向 托管人认可的方式向 基 金托管人发送，同时电话通知 托管人发送，同时电话通知 托管人发送，同时电话通知 托管人发送，同时电话通知 托管人发送，同时电话通知 托管人发送，同时电话通知 基金 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 托管人，变更后的新授权通知经 基金 托管人确认后于授 管人确认后于授 管人确认后于授 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 权通知载明的生效时间，同原授失。 授权通知的保管： 基金 管理人 在与 基金 托管人电话确认授 权通知后的三个工作日内将权通知的正本送交 权通知的正本送交 权通知的正本送交 权通知的正本送交 权通知的正本送交 权通知的正本送交 基金 托管人。 托管人。 托管人。 基金 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 的新授权通知正本内容与 基金 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 托管人收到的传真件不一致，以 基金 托管人 托管人 收到 的已生效 的传真件为准。 的传真件为准。 的传真件为准。 的传真件为准。 的传真件为准。 基金 管理人和 管理人和 管理人和 基金 托管人对授权 托管人对授权 托管人对授权 托管人对授权 通知 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 负有保密义务，其内容不得向 授权人、 授权人、 授权人、 被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何被授权人 及相关操作员以外的任何泄露 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 ，但法律规定或有权机构要求的除外 。 （二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容 投资指令是在管理 基金 时， 基金 管理人向 基金托管人发出的交易成单、指令及 基 金划拨类 划拨类 指令 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 （以下简称“指令”）。 指令 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 应加盖预留印鉴并由被授权人签章。 基金 管理人发 管理人发 管理人发 给基金 托管人的 托管人的 托管人的 资金划拨类 资金划拨类 资金划拨类 指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额指令应写明款项事由、 时间金额出款 和收出款 和收出款 和收出款 和收账户 信息等 信息等 ，并 加盖预留印鉴并有被授权人章 加盖预留印鉴并有被授权人章 加盖预留印鉴并有被授权人章 加盖预留印鉴并有被授权人章 加盖预留印鉴并有被授权人章 加盖预留印鉴并有被授权人章 。 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 1. 指令的发送 ：基金 管理人应按照 相关 法律规 以及本 协议 的规定，在其合法经营权 限 和交易权限 和交易权限 和交易权限 和交易权限 和交易权内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 内依照授权通知的用传真方式或其他 基金 托管人和 托管人和 托管人和 基金 管理人认可的方式 管理人认可的方式 管理人认可的方式 管理人认可的方式 管理人认可的方式 向基金 托管人发送。 托管人发送。 托管人发送。 托管人发送。 托管人发送。 基金 管理人在 管理人在 管理人在 发送指令 发送指令 发送指令 时，应确保 时，应确保 时，应确保 相关出款 相关出款 相关出款 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 账户有足够的资金余额，并 为基金 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 托管人留出执行指令所必需的时间。 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 对于新股、债申购等网下公开发行业务， 基金 管理人应于网下申购缴款日的 管理人应于网下申购缴款日的 管理人应于网下申购缴款日的 管理人应于网下申购缴款日的 管理人应于网下申购缴款日的 管理人应于网下申购缴款日的 管理人应于网下申购缴款日的 10:00 10:00 10:00前 将指令 发送 给基金 托管人。 托管人。 托管人。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 22 对于银行间业务， 对于银行间业务， 对于银行间业务， 对于银行间业务， 基金 管理人应于交易日 管理人应于交易日 管理人应于交易日 管理人应于交易日 管理人应于交易日 15:00 15:00 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 前将银行间成交单及相关划款指令发送 至基金 托管人。 托管人。 托管人。 基金 管理人 管理人 应与 基金 托管人确认 托管人确认 托管人确认 基金 托管人 托管人 已完成证书和权限设置后 已完成证书和权限设置后 已完成证书和权限设置后 已完成证书和权限设置后 已完成证书和权限设置后 已完成证书和权限设置后 已完成证书和权限设置后 方可进 方可进 行基金 的银行间交易 的银行间交易 的银行间交易 。 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 基金 管理人应于行权日 管理人应于行权日 管理人应于行权日 管理人应于行权日 15:00 15:00 15:00 前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 权金额及费用书面通知 权金额及费用书面通知 权金额及费用书面通知 权金额及费用书面通知 权金额及费用书面通知 基金 托管人， 托管人， 基金 托管人在 托管人在 16:00 前支付至中国证券登记结 前支付至中国证券登记结 前支付至中国证券登记结 前支付至中国证券登记结 前支付至中国证券登记结 算有限责 算有限责 算有限责 任公司指定账户。 任公司指定账户。 任公司指定账户。 任公司指定账户。 对于指定时间出款的交易令， 对于指定时间出款的交易令， 对于指定时间出款的交易令， 对于指定时间出款的交易令， 对于指定时间出款的交易令， 对于指定时间出款的交易令， 基金 管理人应提前 管理人应提前 管理人应提前 管理人应提前 2小时 将指令发送至 将指令发送至 将指令发送至 将指令发送至 基金 托管人；对 托管人；对 于基金 管理人于 管理人于 管理人于 15:00 15:00 15:00以后 发送至 发送至 基金 托管人的指令， 托管人的指令， 托管人的指令， 托管人的指令， 基金 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 托管人应尽力配合出款，但如未 能出款时 能出款时 基金 托管人不承担责任。 托管人不承担责任。 托管人不承担责任。 托管人不承担责任。 托管人不承担责任。 2. 指令的确认 ：基金 管理人有义务在发送指 令后与 基金 托管人以录音电话的方式进行确 认。指令以获得 认。指令以获得 认。指令以获得 认。指令以获得 认。指令以获得 基金 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 托管人确认该指令已成功接收之时视为送达 基金 托管人。对于依照“授 托管人。对于依照“授 托管人。对于依照“授 托管人。对于依照“授 托管人。对于依照“授 托管人。对于依照“授 权通知”发出的指令， 权通知”发出的指令， 权通知”发出的指令， 权通知”发出的指令， 权通知”发出的指令， 基金 管理人不得否认其效力。 管理人不得否认其效力。 管理人不得否认其效力。 管理人不得否认其效力。 管理人不得否认其效力。 管理人不得否认其效力。 3. 指令的执行： 指令的执行： 指令的执行： 基金 托管人确认收到 托管人确认收到 托管人确认收到 基金 管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查管理人发送的指令后， 应对进行形式审查验证指令 验证指令 验证指令 的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符的要素是否齐全， 传真指令还应审核印鉴和签章预留样本相符指令 复核 无误 后应在规定期限内 后应在规定期限内 后应在规定期限内 后应在规定期限内 及时 执行，不得延误 执行，不得延误 执行，不得延误 执行，不得延误 。 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： 对于期货出入金业务，按以下方式操作： （1）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 ）基金托管人接受理的资调拨指令，根据《合同》约定 审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证审核无误后可通过银行端期转账 和非（手工出入金）方式办理基货保证户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 户的出入金业务，指令应包含期货结算账信息 （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） （本基金托管户即为期货结算） 。银 期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日期转账出入金截止时间指的 是：交易日14:00 14:00点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 点；非银期转账出入金截止时间指的是：交 易日的 易日的 15:30 15:30 点。 （2）银期转账出入金 ）银期转账出入金 ）银期转账出入金 ）银期转账出入金 ）银期转账出入金 1）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 ）基金管理人在交易日出入截止时间前 1小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 小时向基金托管人发出入指令的同， 应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便应以电话方式通知基金管理人委托 的期货公司指定出入业务联络，便的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 的期货公司提前做好交易结算资金安排。 2）办理出金 办理出金 办理出金 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 1小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保证由期货 账户划至结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理结算账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基金托管人应及通知理3）办理入金 办理入金 办理入金 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 时，基金管理人应在该交易日出入截止间前 1小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 小时向基金托管人出具划 款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至款指令，示基金托管人于当日出入截止时间前将保 证由期货结算账户划至证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理证金账户。 划款指令未能在上述时间要求内执行完毕的，基托管人应及通知理4）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 ）基金管理人向托发送资划拨指令时必须确保其账户内有足额，同需 要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人 预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有要给基金托管人预留合理的指令审核和业务处时间。因资头寸不足或没有 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 23 预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，预留合理的指令审核、业务处时间而导致基金托管人 资划拨延迟或不成功，不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 不承担责任，但应及时向基金管理人反馈相关执行情况并配合采取其他补救措 施。 （3）非银期转账（手工）方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 ）非银期转账（手工方式出入金 1）当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的当结算银行期 转账系统出现故障等其他紧急情况时，可以使用基金管理人委托的货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 货公司银期转账系统或非（手工）方式出入金。紧急情况下的由基管理人 完成。 2）基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 基金托管人在接收理书面入指令并根据《合同》约定审核无误后 ，基 金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用金托管人 发现无法完成银期转账时，应立即通知基理。可使用委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 委托的期货公司客户端进行银转账，如已超过系统截止时间基金管人 根据基 根据基 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 金管理人发送的手工出入指令， 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 以同行转账的方式从期货结算户入本备忘录约 定的基 定的基 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 金管理人委托的期货公司保证账户。基通过非登记指定结算、 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 或跨行转账办理入金的，基管人委托期货公司将资原路退回。 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 期货公司在结算行开立的保证金账户： 账户名称 账户名称 :上海东证期货有限公司 上海东证期货有限公司 上海东证期货有限公司 上海东证期货有限公司 上海东证期货有限公司 招行 ：商银上海世纪大道支招行 ：商银上海世纪大道支招行 ：商银上海世纪大道支招行 ：商银上海世纪大道支招行 ：商银上海世纪大道支招行 ：商银上海世纪大道支招行 ：商银上海世纪大道支账号： 955103019910156 955103019910156 955103019910156 955103019910156 3）基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 基金托管人手工方式划入到理委的期货公司保证账户 后，由 基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系基金管理人 通知委托的期货公司指定出入业务联系办理入金手续 办理入金手续 办理入金手续 。 4）因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 因资金头寸不足或没有给基托管人预留合理的指令审核、业务处时间而导 致基金 致基金 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 托管人资金划拨延迟或不成功，基承担责任但应及时向理反馈相关执 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 行情况，并配合基金管理人采取其他补救措施。因未及时电话通知委 托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入托的期货公司，导致基金管理 人委未能在规定时间内办入人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 人委托的期货公司不承担因入金延误引起任何法律责。 5）基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知基 金托管人在执行理的出指令时发现无法银期转账，应立即通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知金 管理人，由基在委托的期货公司客户端进行银转账并及时通知托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托管人或者选用手工方式出金。基理应在委 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 托的期货公司规定出金时间 内办理资金调拨。 内办理资金调拨。 内办理资金调拨。 内办理资金调拨。 内办理资金调拨。 内办理资金调拨。 如办理手工出金， 如办理手工出金， 如办理手工出金， 如办理手工出金， 如办理手工出金， 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 基金管理人应在交易日非银期转账出入截止时间前将 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 《提款凭证》传真送达基金管理人委托的期货公司客户服务部，号码为 021 -68401663 68401663 68401663 ， 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 并及时与客户服务部祥光人员取得联系，否则基金管理委托的期货公司有权安排下一交易 日办理出金。 日办理出金。 日办理出金。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 手工出金完成后，基管理人应电话通知托。 （4）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 ）在执行完出金或入的操作后，基管理人可通过委托期货公司交 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 易系统或终端、保证金监控中心查询出划情况和入到账。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 24 （5）因基金托管人不可预测或 ）因基金托管人不可预测或 ）因基金托管人不可预测或 ）因基金托管人不可预测或 ）因基金托管人不可预测或 ）因基金托管人不可预测或 ）因基金托管人不可预测或 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 无法控制的系统故障、设备通讯停电等突发 事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导事故致使基金托 管人无法执行理所发出的资调拨指令，以及不可抗力导管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 管人采取措施后仍无法正常办理资金调拨的，基托不承担因此引起任何责。 （6）因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 因基金管理人委托的期货公司不可预测或无法控制通讯故障、停电等突发事致 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 使基金管理人委托的期货公司无法执行所发出资调拨指令，以及不可抗力导 致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，致基金管理人委托的期 货公司采取措施后仍无法正常办资调拨，货公司不承担因此引起的任何责。 货公司不承担因此引起的任何责。 货公司不承担因此引起的任何责。 货公司不承担因此引起的任何责。 货公司不承担因此引起的任何责。 货公司不承担因此引起的任何责。 货公司不承担因此引起的任何责。 （四）基金管理人发送错误指令的情 （四）基金管理人发送错误指令的情 （四）基金管理人发送错误指令的情 （四）基金管理人发送错误指令的情 （四）基金管理人发送错误指令的情 （四）基金管理人发送错误指令的情 （四）基金管理人发送错误指令的情 形和处理程序 形和处理程序 形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和合同，员无权 或超越权限发送指令 或超越权限发送指令 或超越权限发送指令 或超越权限发送指令 或超越权限发送指令 或超越权限发送指令 或超越权限发送指令 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 ，指令发送人员的不能辨识或要素全导致无法执行 等情形 ， 基金 托管人应及时与 托管人应及时与 托管人应及时与 托管人应及时与 托管人应及时与 基金 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 管理人进行电话确认，暂停指令的执并要求 基金 管理人重新发送 管理人重新发送 管理人重新发送 管理人重新发送 管理人重新发送 指令。 基金 托管人有权要求 托管人有权要求 托管人有权要求 托管人有权要求 基金 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料， 以确保 基金 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 托管人有足够的资料来判断指令效性。 基金 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 托管人待收齐相关资料并判断指 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 令有效后重新开始执行指。 基金 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 管理人应在合时间内补充相关资料，并给 基金 托管人预 托管人预 托管人预 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 留必要的执行时间。在指 令未执行的前提下，若 令未执行的前提下，若 令未执行的前提下，若 令未执行的前提下，若 令未执行的前提下，若 令未执行的前提下，若 令未执行的前提下，若 基金 管理人撤销指令， 管理人撤销指令， 管理人撤销指令， 管理人撤销指令， 管理人撤销指令， 管理人撤销指令， 基金 管理人应在原指 管理人应在原指 管理人应在原指 管理人应在原指 管理人应在原指 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给 基金 托管人， 托管人， 托管人， 并电话通知 电话通知 电话通知 基金 托 管人 。 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金 托管人发现 托管人发现 托管人发现 基金 管理人 管理人 发送 的指令 的指令 有可能 有可能 违反 《基金法》、 《基金法》、 《基金法》、 《基金法》、 《运作 办法》 办法》 、本 协议、基 协议、基 协议、基 金合同或其他有关 合同或其他有关 合同或其他有关 合同或其他有关 合同或其他有关 法律规的 法律规的 法律规的 规定时，应 规定时，应 规定时，应 暂缓 执行指令，并及时 执行指令，并及时 执行指令，并及时 执行指令，并及时 执行指令，并及时 执行指令，并及时 通知 基金 管理人 管理人 ，基金 管理 人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则人收到通知 后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则基金 管理人在 管理人在 管理人在 10 个工作日内 个工作日内 个工作日内 纠正，并报告中国证监会 纠正，并报告中国证监会 纠正，并报告中国证监会 纠正，并报告中国证监会 纠正，并报告中国证监会 。 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 （六）基金托管人未按照理指 令执行的处理方法 令执行的处理方法 令执行的处理方法 令执行的处理方法 对于 基金 管理人的 有效 指令和通知，除非违反法律规、基金合同 、托管协议 ，基金托 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托未按照理符合法律规、同及本 协议规定的 协议规定的 协议规定的 协议规定的 有效 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 指令执行或拖延基金管理人的前述 有效 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 指令，致使基金的利益受到损害 的，基金托管人应负赔偿责任。 的，基金托管人应负赔偿责任。 的，基金托管人应负赔偿责任。 的，基金托管人应负赔偿责任。 的，基金托管人应负赔偿责任。 的，基金托管人应负赔偿责任。 除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，托管人对执行理 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 （七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权员或改变的限，必须提前至少一个交易日使 用 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 传真方式或其他基金管理人和托认可的向发出加盖公司 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 公章的书面变更通知，同时电话基金托管人 。被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与被授权人变更通知，经基金 管理与托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 托管人以电话方式或其他基金理和认可的确后，于授权通知载明生 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 25 效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托效时间生。基金管理人在此后三日内将被授权变更通 知的正本送交托知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 知书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致，以为准。 基金托管人更换接 基金托管人更换接 基金托管人更换接 基金托管人更换接 收基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 基金管理人指令的员，应提前通知。 （八）指令的 （八）指令的 （八）指令的 保管 指令若以传真形式发出，则正本由 指令若以传真形式发出，则正本由 指令若以传真形式发出，则正本由 指令若以传真形式发出，则正本由 指令若以传真形式发出，则正本由 指令若以传真形式发出，则正本由 指令若以传真形式发出，则正本由 基金 管理人 管理人 保管， 保管， 基金 托管人保指令传真件。当两 托管人保指令传真件。当两 托管人保指令传真件。当两 托管人保指令传真件。当两 托管人保指令传真件。当两 托管人保指令传真件。当两 者不一致时，以 者不一致时，以 者不一致时，以 基金 托管人 托管人 收到的指令传真件为准。 收到的指令传真件为准。 收到的指令传真件为准。 收到的指令传真件为准。 收到的指令传真件为准。 收到的指令传真件为准。 （九）相关责任 相关责任 对基金 管理人在没有充足资金的情况下向 管理人在没有充足资金的情况下向 管理人在没有充足资金的情况下向 管理人在没有充足资金的情况下向 管理人在没有充足资金的情况下向 管理人在没有充足资金的情况下向 管理人在没有充足资金的情况下向 基金 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 托管人发出的指令致使资金未能及时清算 所造成的损失 造成的损失 造成的损失 由基金 管理人 管理人 承担 。因 基金 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 时间、未能及与 时间、未能及与 时间、未能及与 时间、未能及与 基金 托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失 败所造成的损由基金 管理人承担。 管理人承担。 管理人承担。 管理人承担。 基金 托管人正确执行 托管人正确执行 托管人正确执行 基金 管理人发送的有效指令， 管理人发送的有效指令， 管理人发送的有效指令， 管理人发送的有效指令， 管理人发送的有效指令， 管理人发送的有效指令， 基金 财产 发生损失的， 发生损失的， 发生损失的， 发生损失的， 基金 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 托管人不承担任何形式的责。在正常业务受理渠道和指令规定时间内，因 基金 托管 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 人原因未能及时或正确执行合法规的指令而导致 基金 财产 受损的， 受损的， 受损的， 基金 托管人应 承担相托管人应 承担相托管人应 承担相托管人应 承担相的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 的责任，但如遇到不可抗力情况除外。 基金 托管人根据本合同相关规定履行形式审核职责，如果 基金 管理人的指令存在事实上 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 未经授权、欺诈伪造或能及时提供通知等情形， 基金 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 托管人不承担因执行有关指令 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 或拒绝执行有关指令而给 基金 管理人或 管理人或 管理人或 基金 财产 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 或任何第三方带来的损失，全部责由 基金 管理人承担，但 管理人承担，但 管理人承担，但 基金 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情除外 。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 26 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 （一）选择代理证券 （一）选择代理证券 （一）选择代理证券 （一）选择代理证券 、期货 、期货 买卖的证券 买卖的证券 买卖的证券 、期货 、期货 经营机构 经营机构 基金管理人应设计选 择代证券买卖的经营机构标准和程序。负责择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易单元作为。管人 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知并将 交易单元 交易单元 交易单元 租用协议及相关文件 租用协议及相关文件 租用协议及相关文件 租用协议及相关文件 租用协议及相关文件 租用协议及相关文件 租用协议及相关文件 及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元及时送达基金托管人，确保 申请接收结算数据。交易单元证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和证金由被选中的券经营机构交付。基管理人应根据有关规定，在半年 度报告和度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该买卖成交量回 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 购成交量和支付的佣金等予以披露，并 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 将该等情况及基金交易单元号 、佣金费率等基本信息 、佣金费率等基本信息 、佣金费率等基本信息 、佣金费率等基本信息 、佣金费率等基本信息 、佣金费率等基本信息 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构， 并与其签订合同其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 其他事宜根据法律规、《基金合同》的相关定执行，若无明确可参照有证券买 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 基金 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 管理人所选择的期货公司负责办委托资产交易清算割。 1、基金管理人 基金管理人 基金管理人 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 应责成其选择的期货公司通过深证向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 及基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送以 发送以 保 证金监控中心 证金监控中心 证金监控中心 证金监控中心 证金监控中心 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 格式显示本产品成交结果的易算报告及参照 保证金监控中心 保证金监控中心 保证金监控中心 保证金监控中心 格式制作的显 格式制作的显 格式制作的显 格式制作的显 示本产 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经 基金托管人 基金托管人 基金托管人 同意，可采用电子邮件的 同意，可采用电子邮件的 同意，可采用电子邮件的 同意，可采用电子邮件的 同意，可采用电子邮件的 同意，可采用电子邮件的 同意，可采用电子邮件的 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在17 ：30之前。因 交易所原之前。因 交易所原之前。因 交易所原之前。因 交易所原之前。因 交易所原之前。因 交易所原而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 而造成数据延迟发送的， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应及时通知 应及时通知 应及时通知 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 ，并在恢复后告知期货公司立 即发送至 即发送至 即发送至 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 ，并电话确认数据接收状况。 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 若期货公司发送的数据有误，重新向 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 管理人、托发送的，应责成期货公司在新数据后立即通知并 电话确认数据接收状况。 电话确认数据接收状况。 电话确认数据接收状况。 电话确认数据接收状况。 电话确认数据接收状况。 2、基金管理人 基金管理人 基金管理人 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 应责成其选择的期货公司对发送数 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 据的准确性、完整真实负责。 由于交易结算报告的记载事项出现与实际果和权益不符造成本产品估值计错误 的，应由 的，应由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 负责向数据发送方追偿， 负责向数据发送方追偿， 负责向数据发送方追偿， 负责向数据发送方追偿， 负责向数据发送方追偿， 基金托管人 基金托管人 不承担责任。 不承担责任。 不承担责任。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 基金 管理人和 基金 托管人 在委托财产场内 清算交收 及相关 风险 控制方面的职责按照《托 管银行资金结算规定》的要求 管银行资金结算规定》的要求 管银行资金结算规定》的要求 管银行资金结算规定》的要求 管银行资金结算规定》的要求 管银行资金结算规定》的要求 执行。 执行。 （三）基金申购 （三）基金申购 （三）基金申购 、赎回 和转换 和转换 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 1. 基金份额申购、赎回 基金份额申购、赎回 基金份额申购、赎回 基金份额申购、赎回 基金份额申购、赎回 、转换 、转换 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 的确认、清算由基金管理人或其委托注册登记机构负责。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 27 2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传 送给基金托管人。 送给基金托管人。 送给基金托管人。 送给基金托管人。 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 基金管理人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。托及时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令时划付赎回出款项。 3. 基金管理人应保证本（或委托）的注册登记机构每个工作日 基金管理人应保证本（或委托）的注册登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 4. 注册登记机构应通过与基金 管理 人建立的系统发送有关数据 ，由基金管理人向托 管人发送有关数据， 管人发送有关数据， 管人发送有关数据， 管人发送有关数据， 管人发送有关数据， 管人发送有关数据， 管人发送有关数据， 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。基金 管理人向基金托发送的数据， 管理人向基金托发送的数据， 管理人向基金托发送的数据， 管理人向基金托发送的数据， 管理人向基金托发送的数据， 管理人向基金托发送的数据， 管理人向基金托发送的数据， 双方各自按有关规定保存。 双方各自按有关规定保存。 双方各自按有关规定保存。 双方各自按有关规定保存。 双方各自按有关规定保存。 双方各自按有关规定保存。 5. 如基金管理人委托其他机构办本的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进 行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任6. 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回 、转换 及分红资金汇划的需要，由基管理人开立清算专用账 户，该账由注册登记机构管理。 户，该账由注册登记机构管理。 户，该账由注册登记机构管理。 户，该账由注册登记机构管理。 户，该账由注册登记机构管理。 户，该账由注册登记机构管理。 户，该账由注册登记机构管理。 7. 对于基金申购 、转换 过程中产生的应收款，由基金管理人负责与有关当事确定到 账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达账日期并通知基金 托管人，到应收款没有达银行托管 银行托管 银行托管 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 账户的，基金托管人应及时 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成损失的应负责 向有关当事人 向有关当事人 向有关当事人 向有关当事人 追偿基金的损失。 追偿基金的损失。 追偿基金的损失。 追偿基金的损失。 8. 赎回 、转换 、转换 和分红资金划拨规定 和分红资金划拨规定 和分红资金划拨规定 和分红资金划拨规定 和分红资金划拨规定 拨付赎回款 、转换出款 或进行基金 分红时，如银行托管 账户有足够的资金 ，基托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 托管人应按时拨付；因基金 银行托管 银行托管 银行托管 账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付账户没有足够的资金， 导致基托管人不能按时拨付托管人不承担责任； 托管人不承担责任； 托管人不承担责任； 托管人不承担责任； 托管人不承担责任； 托管人不承担责任； 托管人不承担责任； 如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不如系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不担垫款义务。 担垫款义务。 担垫款义务。 9. 资金指令 资金指令 除申购款项到达基金 银行托管 账户需双方按约定式对外，回购到期付款和与投资有 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 关的付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 资金指令的格式、内容发送接收和确认方 式等与投资指令相同。 式等与投资指令相同。 式等与投资指令相同。 式等与投资指令相同。 式等与投资指令相同。 （四） 资金 净额结算 净额结算 基金 银行 托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循托管账户与“ 基金清算”间的资结遵循全额 清算、净额交收”的原 清算、净额交收”的原 清算、净额交收”的原 清算、净额交收”的原 清算、净额交收”的原 清算、净额交收”的原 则，每日按照 则，每日按照 则，每日按照 基金银行 基金银行 基金银行 托管账户应收资金 托管账户应收资金 托管账户应收资金 托管账户应收资金 （包括 （包括 T+2 T+2日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 日申购资金及基转换入款） 与应付 与应付 资金 （含 T+ 3日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 日赎回资金及扣除归基产的费、 T+ 2日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 日基金转换出款及扣除归资 产的转换费） 产的转换费） 产的转换费） 产的转换费） 产的转换费） 的差额来确定 的差额来确定 的差额来确定 的差额来确定 基金银行 基金银行 基金银行 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 托管账户净应收额或付，以此确定资金交。 当存在 基金银行 基金银行 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 托管账户净应收额时，基金理人在 交收 日 15 :00 :00时之前从基金清算账户 前从基金清算账户 前从基金清算账户 前从基金清算账户 前从基金清算账户 划往基金 银行 托管账户 托管账户 托管账户 ； 当存在 基金银行 托管账户净应付额时， 如账 户中有足够的资金 ，基金托管人按照 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 28 理人的划款指令将 理人的划款指令将 理人的划款指令将 理人的划款指令将 理人的划款指令将 理人的划款指令将 基金银行 基金银行 托管账户净应付额在 托管账户净应付额在 托管账户净应付额在 托管账户净应付额在 托管账户净应付额在 托管账户净应付额在 交收日 交收日 及时 划往基金清算账户 划往基金清算账户 划往基金清算账户 划往基金清算账户 划往基金清算账户 ，基金管理人 ，基金管理人 ，基金管理人 ，基金管理人 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 可通过基金托管人提供的方式 查询 。因账户 。因账户 。因账户 中没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 没有足够的资金，导致基托管人不能按时拨 付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理付， 基金托管人应及时通知理基金 托管人 托管人 不承担责任； 不承担责任； 不承担责任； 不承担责任； 如系基金管理人的原因造 如系基金管理人的原因造 如系基金管理人的原因造 如系基金管理人的原因造 如系基金管理人的原因造 如系基金管理人的原因造 如系基金管理人的原因造 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 （五）基金现分红 ）基金现分红 ）基金现分红 ）基金现分红 1. 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指媒体上公告并 规定在中国证监会指媒体上公告并 规定在中国证监会指媒体上公告并 规定在中国证监会指媒体上公告并 规定在中国证监会指媒体上公告并 规定在中国证监会指媒体上公告并 规定在中国证监会指媒体上公告并 报中国证监会备案 报中国证监会备案 报中国证监会备案 报中国证监会备案 。 2. 基 金托管人和理对金分红进行账务处理并核对后，基管 人向托人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管人 发送现金红利的划款指令，基托管应及时将分红款 及时将分红款 及时将分红款 划往基金清算账户 划往基金清算账户 划往基金清算账户 划往基金清算账户 。 3. 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 29 八、基金资产净值计算 八、基金资产净值计算 、估值 、估值 和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 1. 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金 负债后的 负债后的 价值 。 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 基金份额净值是指资产除以总数，的计算精确到 0.0 01元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 四位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 位四舍五入，国家另有规定的从其。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 于每个工作日计算基金 每个工作日计算基金 每个工作日计算基金 每个工作日计算基金 每个工作日计算基金 每个工作日计算基金 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 资产净值及基金份额，经托管人复核按规 定公告。 定公告。 2. 复核程序 复核程序 基金管理人每 基金管理人每 基金管理人每 基金管理人每 基金管理人每 工作 日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经日对基金 资产进行估值后，将份额净发送托管人经托管人 复核无误后，由基金理托管人 复核无误后，由基金理托管人 复核无误后，由基金理托管人 复核无误后，由基金理托管人 复核无误后，由基金理托管人 复核无误后，由基金理托管人 复核无误后，由基金理依据基金合同和相关法律规 依据基金合同和相关法律规 依据基金合同和相关法律规 依据基金合同和相关法律规 依据基金合同和相关法律规 依据基金合同和相关法律规 依据基金合同和相关法律规 对外公布。 对外公布。 对外公布。 3. 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本 基 金的基 金的基 金的金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 金会计责任方由基管理人担，因此就与本有关的问题如经相各 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照金管理人对资产净值计 算结果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 （二）基金资产 （二）基金资产 （二）基金资产 的估值 基金 管理人及基金 管理人及基金 管理人及基金 管理人及托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 基金管理人及托应当按照《合同》的约定处份额净值错误。 （四）基金会计制度 ）基金会计制度 ）基金会计制度 ）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 ）基金账册的建立 ）基金账册的建立 ）基金账册的建立 ）基金账册的建立 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 基金管理人和托在合同生效后，应按照双方约定的一记账法会计处 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方自定期进行 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 核对，互相监督以保证基金资产的安全 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 。若基金管理人和托对会计处方法存在 分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符分歧， 应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 响到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 （六）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 ）基金财务报表与告的编制和复核 1. 财务报表的编制 财务报表的编制 财务报表的编制 财务报表的编制 基金财务报表由管理人 基金财务报表由管理人 基金财务报表由管理人 基金财务报表由管理人 基金财务报表由管理人 基金财务报表由管理人 编制 ，基金托管人复核 ，基金托管人复核 ，基金托管人复核 ，基金托管人复核 。 2. 报表复核 报表复核 基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核。对不符时 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 30 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 3. 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 对于基金合同《》约定披露的财务报表，按照以下处理。 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 、基金托管人 、基金托管人 应当在每月结束后 应当在每月结束后 应当在每月结束后 应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的 个工作日内完成月度报表的 个工作日内完成月度报表的 个工作日内完成月度报表的 个工作日内完成月度报表的 个工作日内完成月度报表的 编制 及复核 及复核 ； 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制 个工作日内完成基金季度报告的编制 个工作日内完成基金季度报告的编制 个工作日内完成基金季度报告的编制 个工作日内完成基金季度报告的编制 个工作日内完成基金季度报告的编制 个工作日内完成基金季度报告的编制 及复核 及复核 ；在上半年结束之日起 ；在上半年结束之日起 ；在上半年结束之日起 ；在上半年结束之日起 ；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 日内完成基金半年度报告的编制 及复核 及复核 ；在每年结束之日起 ；在每年结束之日起 ；在每年结束之日起 ；在每年结束之日起 ；在每年结束之日起 ；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编 日内完成基金年度报告的编 日内完成基金年度报告的编 日内完成基金年度报告的编 日内完成基金年度报告的编 日内完成基金年度报告的编 制及复核 及复核 。基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 人应共同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 基金年度报告的财务会计应 当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年当经过审计。基金合同生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报 告、半年告或者年度报。 告或者年度报。 告或者年度报。 告或者年度报。 （七）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 ）基金管理人应每季度向托提供业绩比较准的础数据和编制结果 。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 31 九、基金收益分配 九、基金收益分配 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 基金管理人与托按照《合同》的约定处收益分配。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 32 十、基金信息披露 十、基金信息披露 （一）保密义务 （一）保密义务 （一）保密义务 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 露的信息在公开披之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其他有 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方获得 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 1. 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公 开； 2. 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金的信息披露内容主要包括招募说明书、 合同基金 托管协议、基金份额发 托管协议、基金份额发 托管协议、基金份额发 托管协议、基金份额发 托管协议、基金份额发 托管协议、基金份额发 售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效售公告、 基金募集情况合同生效基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 基金开始申购、赎回公告 、基金 资产净值、基 资产净值、基 资产净值、基 资产净值、基 金份额净值、 金份额净值、 金份额净值、 金份额净值、 金份额净值、 基金份额累计净值、 基金份额累计净值、 基金份额累计净值、 基金份额累计净值、 基金份额累计净值、 基金份额累计净值、 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 基金份额申购、赎回价格定期报告 （包括基金年度 包括基金年度 包括基金年度 包括基金年度 报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季报告 、基金半年度和季）、临时报告 、临时报告 、临时报告 与公告 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 、澄清公告基金份额持有人大会 决议、 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 基金投资中小企业私募债的信息披露 、基金 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 投资股指期货的信息披露 、基金投资国债 基金投资国债 基金投资国债 基金投资国债 期货的信息披露 期货的信息披露 期货的信息披露 期货的信息披露 期货的信息披露 、基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 基金投资产支持证券的信息披露 、中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 中国证监会规定的其他信息。基金年 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监会指定媒体 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息，在季度报 告半年告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 告、年度报等定期和招募说明书（更新）文件中披露小企业私债券的投资情况。 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 基金管理人应当在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新） 等文件中 等文件中 等文件中 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 1. 职责 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜对于 根据相关法律规 根据相关法律规 根据相关法律规 根据相关法律规 根据相关法律规 和基金合同 和基金合同 和基金合同 和基金合同 规定的 规定的 需要 由基金托管人复核的 由基金托管人复核的 由基金托管人复核的 由基金托管人复核的 由基金托管人复核的 由基金托管人复核的 信息披露文件，在经 信息披露文件，在经 信息披露文件，在经 信息披露文件，在经 信息披露文件，在经 信息披露文件，在经 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金托管人复核无误后，由 基金管理人予以公布。 基金管理人予以公布。 基金管理人予以公布。 基金管理人予以公布。 基金管理人予以公布。 对于不需要基金托管人 对于不需要基金托管人 对于不需要基金托管人 对于不需要基金托管人 对于不需要基金托管人 对于不需要基金托管人 对于不需要基金托管人 (或基金管理 或基金管理 或基金管理 人)复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 (或基金托管人 或基金托管人 或基金托管人 或基金托管人 )在公告 在公告 前应告知基金托管人 前应告知基金托管人 前应告知基金托管人 前应告知基金托管人 (或基金管理人 或基金管理人 或基金管理人 或基金管理人 )。 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 33 的义务。 的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 定的全国性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法律规应由托公开 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 披露的信息，基金托管人将互联网站公开。 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： (1) 不可抗力； 不可抗力； 不可抗力； (2) 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 、期货 交易 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； (3) 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 2. 程序 按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布复核后由基金管理人公告。 发生合同中规定需要披露的事项时，按布3. 信息文本的存放 信息文本的存放 信息文本的存放 信息文本的存放 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 /基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 34 十一、基金费用 十一、基金费用 基金费用 金费用 按照《 按照《 基金 合同》 的约定计提 约定计提 约定计提 和支付 和支付 。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 35 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 基金份额持有人名册至少应包括的称 、证件号码 、证件号码 、证件号码 、证件号码 和持有的基金份额。 和持有的基金份额。 和持有的基金份额。 和持有的基金份额。 和持有的基金份额。 和持有的基金份额。 基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由基金 份额持有人名册由注册 登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，登记机构根据基金管理人的指令编制和 保，基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 基金托管人应分别保份额持有名册，存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 年。如不能妥善保管，则按相 关法律 法规承担责任。 法规承担责任。 法规承担责任。 法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确和完整。 基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 36 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 （一）档案保存 （一）档案保存 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 人都应当按规定的期限保管。存不少于 15 年。 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 1. 基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正基金管理人签署重大合同文本 后，应及时将正或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 或加盖基金管理人公章的复 印件 送达基金托管人处。 送达基金托管人处。 送达基金托管人处。 送达基金托管人处。 送达基金托管人处。 2. 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真 或通过双 或通过双 或通过双 方更认可的其 方更认可的其 方更认可的其 他方式发送 他方式发送 他方式发送 至基金托管人。 基金托管人。 基金托管人。 （三）变更与协助 （三）变更与协助 （三）变更与协助 （三）变更与协助 若基金管理人 若基金管理人 若基金管理人 /基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 文件。 （四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 37 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 （一） 基金管理人职责终止 基金管理人职责终止 基金管理人职责终止 基金管理人职责终止 基金管理人职责终止 后，仍应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 应妥善保管基金理业务资料， 保证不做出对基金份 保证不做出对基金份 保证不做出对基金份 保证不做出对基金份 保证不做出对基金份 保证不做出对基金份 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 额持有人的利益造成损害行为， 并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时并与新任基金管理人 或临时及时办理 基金管及时办理 基金管及时办理 基金管及时办理 基金管及时办理 基金管业务的移交手续。 业务的移交手续。 业务的移交手续。 业务的移交手续。 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金管理人核对资产总值。 基金管理人核对资产总值。 基金管理人核对资产总值。 基金管理人核对资产总值。 基金管理人核对资产总值。 基金管理人核对资产总值。 基金管理人核对资产总值。 （二） 基金托管人职责终止 基金托管人职责终止 基金托管人职责终止 基金托管人职责终止 基金托管人职责终止 后，仍应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 应妥善保管基金财产和托业务资料， 保证不做 保证不做 保证不做 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 出对基金份额持有人的利益造成损害行为， 并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时并与新任基金托管人 或临时及时办 及时办 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 理基金财产和托管业务的移交手续。 基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托基金管理人 应给予积极配合，并与新任托核对基金资产总值。 核对基金资产总值。 核对基金资产总值。 核对基金资产总值。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 38 十五、禁止行为 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 资。 （二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同（二）基 金管理人不公平地对待其的同金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其金财产，基托 管人不公平地对待其管的不同基金财产。 管的不同基金财产。 管的不同基金财产。 管的不同基金财产。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 付款 指令，或 指令，或 指令，或 违规向基金托管人发出指令。 违规向基金托管人发出指令。 违规向基金托管人发出指令。 违规向基金托管人发出指令。 违规向基金托管人发出指令。 违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 ，其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 人员相互兼职。 人员相互兼职。 人员相互兼职。 （八） 基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同基金托管人私自动用或 处分财产，根据理的合法指令、同托管协议的规定进行处分除外。 托管协议的规定进行处分除外。 托管协议的规定进行处分除外。 托管协议的规定进行处分除外。 托管协议的规定进行处分除外。 托管协议的规定进行处分除外。 托管协议的规定进行处分除外。 （九） 基金财产 基金财产 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： （1）承销证券； ）承销证券； ）承销证券； ）承销证券； （2）违反规定 违反规定 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 法律规或 法律规或 法律规或 中国证监会 中国证监会 中国证监会 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； （5）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （7）法律、行政规 ）法律、行政规 ）法律、行政规 ）法律、行政规 ）法律、行政规 、中国证监会 中国证监会 中国证监会 及基金合同 及基金合同 及基金合同 规定禁止的其他活动。 规定禁止的其他活动。 规定禁止的其他活动。 规定禁止的其他活动。 规定禁止的其他活动。 法律 、行政 、行政 法规或 法规或 监管部门取消 监管部门取消 监管部门取消 上述限制， 上述限制， 上述限制， 如适用于本 如适用于本 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 基金，则本投资不再受相关限制 。 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 （十）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及 法律、行政规 法律、行政规 法律、行政规 法律、行政规 法律、行政规 法律、行政规 和中国证监会 中国证监会 中国证监会 规定禁 规定禁 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 止基金管理人、托从事的其他行为 。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 39 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 应报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 （二）基金托管协议终止出现的情形 （二）基金托管协议终止出现的情形 （二）基金托管协议终止出现的情形 （二）基金托管协议终止出现的情形 （二）基金托管协议终止出现的情形 （二）基金托管协议终止出现的情形 1. 基金合同终止； 基金合同终止； 基金合同终止； 基金合同终止； 2. 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 3. 基金管理人解散 基金管理人解散 基金管理人解散 基金管理人解散 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 、依法被撤销破产或由其他基金管理人接权； 4. 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 发生法律规或基金合同定的终止事项。 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 基金管理人与托按照《合同》的约定处财产清算。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 40 十七、违约责任 十七、违约责任 （一） 基金管理人 、托基金管理人 、托基金管理人 、托基金管理人 、托基金管理人 、托基金管理人 、托基金管理人 、托不履行 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 本协议或履行不符合约定的，应当承担违 约责任。 约责任。 （二） 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 《基金法》 《基金法》 《基金法》 或者 基金合 基金合 同和本托管协议 同和本托管协议 同和本托管协议 同和本托管协议 同和本托管协议 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自行为 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 的，应当 的，应当 的，应当 根据各自 根据各自 根据各自 的 过错程度分别承担相应的 过错程度分别承担相应的 过错程度分别承担相应的 过错程度分别承担相应的 过错程度分别承担相应的 过错程度分别承担相应责任。 责任。 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 1. 不可抗力； 不可抗力； 不可抗力； 2. 基金管理人 和/或基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 3. 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 行使 或不行使 或不行使 或不投资 权造成的损失等； 造成的损失等； 造成的损失等； 造成的损失等； 4.基金 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债等有价实 物的毁 物的毁 损造成的失 损造成的失 损造成的失 ； 5. 基金 托管人对因为 托管人对因为 托管人对因为 托管人对因为 基金 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 管理人投资产生的存放或在 基金 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 托管人以外机构的 基金资 基金资 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 产，或交由期货公司证券负责清算收的 基金 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 的资金、期货合约等）及其收益 ，由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 由于该等机构或会员单位本合同当事人外第三方 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 的欺诈、疏忽过失或破产等原因给 基金资 基金资 产造成的损失等。 产造成的损失等。 产造成的损失等。 产造成的损失等。 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 防止损失的扩大。 防止损失的扩大。 防止损失的扩大。 防止损失的扩大。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 持有人利益的前提下，基金管 理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或理人和基金 托管应当继续履行本协议。若或托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造 成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是托管人应积极采取必要的措施 托管人应积极采取必要的措施 托管人应积极采取必要的措施 托管人应积极采取必要的措施 托管人应积极采取必要的措施 托管人应积极采取必要的措施 减轻或 减轻或 消除由此造成的影响。 消除由此造成的影响。 消除由此造成的影响。 消除由此造成的影响。 消除由此造成的影响。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 41 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 解决的，任何 解决的，任何 解决的，任何 解决的，任何 解决的，任何 一方均有权将争议提交 一方均有权将争议提交 一方均有权将争议提交 一方均有权将争议提交 一方均有权将争议提交 一方均有权将争议提交 一方均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁委员会，地点为按照 上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行上海国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的规则进行。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 。仲裁决是终局的，对当事人 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续忠实、 勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 本协议受中国法律管辖。 本协议受中国法律管辖。 本协议受中国法律管辖。 本协议受中国法律管辖。 本协议受中国法律管辖。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 42 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经协议当事人双方盖章 协议当事人双方盖章 协议当事人双方盖章 协议当事人双方盖章 协议当事人双方盖章 协议当事人双方盖章 协议当事人双方盖章 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 以及双方法定代表人或授权签字，协议当事根据中国证监会 的意见修改 的意见修改 并正式签署 并正式签署 并正式签署 托管协议。以中国证监会 托管协议。以中国证监会 托管协议。以中国证监会 托管协议。以中国证监会 托管协议。以中国证监会 托管协议。以中国证监会 托管协议。以中国证监会 注册 的文本为正式。 的文本为正式。 的文本为正式。 的文本为正式。 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 （二）托管协议自基金合同成立之日起，生效。的 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式 （四）本协议一式 （四）本协议一式 （四）本协议一式 （四）本协议一式 （四）本协议一式 六份，协议双方各持 份，协议双方各持 份，协议双方各持 份，协议双方各持 份，协议双方各持 二份， 剩余根据需要 剩余根据需要 剩余根据需要 剩余根据需要 上报 监管机构 监管机构 监管机构 ，每份具有同 ，每份具有同 ，每份具有同 ，每份具有同 等法律效力。 等法律效力。 等法律效力。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议 43 二十、其他事项 二十、其他事项 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 基金管理人应予以配合， 基金管理人应予以配合， 基金管理人应予以配合， 基金管理人应予以配合， 基金管理人应予以配合， 基金管理人应予以配合， 基金管理人应予以配合， 承担司法协助义务。 承担司法协助义务。 承担司法协助义务。 承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未尽事宜当 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 事人依据基金合同、有关法律规等定协商办理。 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 基金管理人：上海东方证券资产有限公司（章） 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： （签字） （签字） 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 （章） （章） 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： （签字） （签字） 签订地点：中国上海 签订地点：中国上海 签订地点：中国上海 签订地点：中国上海 签 订 日： 年 月 日 附件1 托管银行证券资金结算规定 托管银行证券资金结算规定 托管银行证券资金结算规定 托管银行证券资金结算规定 托管银行证券资金结算规定 托管银行证券资金结算规定 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 效防范结算风险，规行为进一步明确资产托管人与其代理客户在证 券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、券交易资金结算业务中的责任，根据《华人民共和 国证法》、国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 国证券投资基金法》、《登记结算管理办中有限责任公 司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产司结算参与人管理 规则》等有关法律、部门章及相业务，资产人和资产托管就参与中国证券登记结算有限责任 公司（以下简称“结算”） 公司（以下简称“结算”） 多边净额结算业务相关事宜规定如下： 第一条 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 资产托管人系经中国银监会、证保及其他相关 部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司部门核准具备证券投资基金、保险产企业年以及其他与结算 公司业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保业务相关的托管资格商银行；产理人系经中国证监会 、保批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投批准设立的证券公司、基金管理 保险资产等投机构。 第二条 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 资产管理人并由托的在证券交易所市场达成 的符合多边净额结算要求证券交易，采取托管银行模式（包括公募基金、 的符合多边净额结算要求证券交易，采取托管银行模式（包括公募基金、 的符合多边净额结算要求证券交易，采取托管银行模式（包括公募基金、 专户账、企业年金社 专户账、企业年金社 专户账、企业年金社 保基金等），应由资产托管人与结 算公司办理证券保基金等），应由资产托管人与结 算公司办理证券保基金等），应由资产托管人与结 算公司办理证券算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 算业务；资产托管人负责参与结公司多边净额，理应当按照 资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终资产托管人提供的清算结果，按时履行交 收义务并承担对最终收责任。 第三条 第三条 资产管理人和托同意遵守结算公司制定的业务规则。 资产管理人和托同意遵守结算公司制定的业务规则。 第四条 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 多边净额结算方式下，证券和资金实行分级原则。产托 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清交收；同时产 管理人之间证券和资金的二级清算交收。 第五条 第五条 资产托管人依据交易清算日（ 资产托管人依据交易清算日（ T日）清算结果， 按照业务规则与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，与结算公司完成最终不可撤销的证券资 金交收处理；同时在规定限内，产管理人完成不可撤销的证券、资金交收处。 第六条 第六条 资产管理人交收违约应遵循谁过错赔偿的原则。 资产管理人交收违约应遵循谁过错赔偿的原则。 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 （一）因资产管理人头寸匡算错误等原导致的交收违约实际损 失，由资产管理人承担。 （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， （二）因资产托管人操作失误等原导致的交收违约实际损， 由资产托管人承担。 （三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人（三）由第方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管 理人理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处并共同承担向第三 方追偿的责任。 除依据 相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理相关法律规和本定约外，资产托管人 不得擅自动用理管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用管理 托资产的证券和金从事交易。人擅自动用托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 托管资产的证券和金造成损失，应当对理人及遭 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用理证 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 券和资金得到盈利的，所有因此而取收益归于托管产且理人不承 担任何相关费用。 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 若资产管理人过错且利用自有金或按照中国证监会规定使风险准备垫 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 付资金交收透支，由此产生的益归托管实际损失理 人承担。 第七条 资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向资产托管人按照结算公 司的规定，以自身名义向司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 司申请开立相关结算备付金账户、证券交收以及按照公业务规定 应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证 券交易市场应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所在证券交易市场 券交易及非涉的资金和证收业务。 第八条 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 根据结算公司业务规则，资产托管人依法向理收 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 取存入结算公司的最低备付金、交收价差保证及等担资， 该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托该类资金的收取额及其度调整按照结算公司规则以产管 理人和托人的其他书面协议或约定执行。 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 若资产管理人结算备付金账 户日末余额低于 日末余额低于 日末余额低于 日末余额低于 日末余额低于 日末余额低于 其最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 最低结算备付金限额 的，资产管理人应于规定时间内补足款项。 第九条 资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备资产托管人收到结算公司按照与银行商定利率计付 的备金（含最低备付）、交收价差保证等资利息后，于当日向产管 理人金（含最低备付）、交收价差保证等资利息后，于当日向产管 理人金（含最低备付）、交收价差保证等资利息后，于当日向产管 理人金（含最低备付）、交收价差保证等资利息后，于当日向产管 理人金（含最低备付）、交收价差保证等资利息后，于当日向产管 理人理资产支付。 第十条 第十条 资产托管人于交易清算日（ 资产托管人于交易清算日（ T日），根据结算公司按照证券交 易成日），根据结算公司按照证券交 易成结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用结果计算的资 金清数据和证券以及非交易，分别用产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 产管理人资金和证券的应收或付净额，形成当日交易清算 结果。资产托管人应及时、高效安全地完成的证券交易金清算收， 结果。资产托管人应及时、高效安全地完成的证券交易金清算收， 结果。资产托管人应及时、高效安全地完成的证券交易金清算收， 结果。资产托管人应及时、高效安全地完成的证券交易金清算收， 对于结算公司已退还各托管资产的交收金应及时计入银行账户。 第十一条 第十一条 第十一条 第十一条 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 资产托管人完成清算后，对于交收日可能发生透支的情 况，应及时与资产管理人沟通。 资产托管人于交收日（ 资产托管人于交收日（ T+1 日）根据交易所或结算公司数计的资产管理人 日）根据交易所或结算公司数计的资产管理人 T日交易清算结果，完成资产管理人金、证券的收。 第十二条 资 产管理人对托提供的清算数据存有异议，应及时与资 产管理人对托提供的清算数据存有异议，应及时与资 产管理人对托提供的清算数据存有异议，应及时与资 产管理人对托提供的清算数据存有异议，应及时与资 产管理人对托提供的清算数据存有异议，应及时与产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 产托管人沟通，但资理不得因此拒绝履行或延迟当日的交收义务。经 双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿双方核实，确属资产 托管人清算差错的应予以更正并赔偿及资产管 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 理人实际损失；若经核，确属结算公司清差错的资产管应配 合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非合资 产托管人与结算公司沟通。若因理在交易单元上进行非产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜， 致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的产交易等事宜，致使资托管人接收清算数据不完整正确造成差错的 责任由资产管理人承担。 第十三条 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响所 有托管资产的正常运作，情况下交易日（ 有托管资产的正常运作，情况下交易日（ 有托管资产的正常运作，情况下交易日（ 有托管资产的正常运作，情况下交易日（ T日）终资产管 理人应保证其日）终资产管 理人应保证其理的各托管资产金账户有足够可完成与结算公司于交收日（ 理的各托管资产金账户有足够可完成与结算公司于交收日（ T+1 日）的资 日）的资 金交收。 第十四条 第十四条 第十四条 若资产管理人金账户 若资产管理人金账户 T日余额无法满足 T+1 日交收要 交收要 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 求时，资产管理人应按照《托协议》或备忘录中约定的点补足金额未 有约定的，应于 T+1 日 12 ：00 前补足金额，确保资产托管人及时完成清算交收。 对于创新产品，补足金额的时点可在托管协议或其他文件中约定。 第十五条 资产管理人未按本规定第十四条约时限补足透支金额，其行为 资产管理人未按本规定第十四条约时限补足透支金额，其行为 资产管理人未按本规定第十四条约时限补足透支金额，其行为 资产管理人未按本规定第十四条约时限补足透支金额，其行为 资产管理人未按本规定第十四条约时限补足透支金额，其行为 构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且构成资产管理人 金交收违约，托依法按以下方式处且应予以配合： （一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小向托 书面指管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 管资产证券账户内相当于透支金额价值 120%120% 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 的证券（按照前一交易日收盘价 计算）作为交 计算）作为交 计算）作为交 计算）作为交 收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交收履 约担保物。资产管理人未能按时指定的，托依法自行确相关证券作为交约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的约担保物， 并及时书面通知资产管理人。未向托指定或错误的相关责任由资产管理人承担。 相关责任由资产管理人承担。 相关责任由资产管理人承担。 相关责任由资产管理人承担。 相关责任由资产管理人承担。 相关责任由资产管理人承担。 资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻资产 托管人可向结算公司申请，由协助将相关交收履约担保物予以冻管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 管理人应向资产托出具同意结算公司协助冻其证券账户内相的书面 文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，文件（对于企业年金基等涉及资 产托管人、理委或受的，产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。产管理人 向资托出具的书面文件应经委或受确认。或受托 或受托 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 人与资产托管、理签署的合同操作备忘录等法律文件中有相关内容，视为确 认）。 认）。 （二）资产管理人于 （二）资产管理人于 （二）资产管理人于 （二）资产管理人于 （二）资产管理人于 T+2 日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向日在结算 公司规定时间前补足相应资金的，产托管人可向公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置公司申请解除对相关证券的冻结；否则， 资产管理人应配合托予以处置如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 如资产管理人不配合，托依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知。 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成收应首先用于不足 部分资产管理人及时补足。 部分资产管理人及时补足。 部分资产管理人及时补足。 部分资产管理人及时补足。 部分资产管理人及时补足。 部分资产管理人及时补足。 第十六条 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 资产管理人知晓并确认，中用于融回购的债 券将作为 券将作为 资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债资产托管人相关结算备付金账户偿还融回购 到期款的质押券，若理债交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置交收违约， 结算公司依法对质押券进行处置但须及时书面通知资产管理人。资产管理人应 。资产管理人应 。资产管理人应 就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担就债券回购交收违约后结算公司对质押的 处置以及资产管理人委托或受所应承担委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由委托债券投资风险，预先书面告知产管理人或受 并由托人签字确认。 托人签字确认。 托人签字确认。 委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的，视为确认。 第十七条 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 由于资产管理人原因，其发生证券超额卖出或回购 质押债 券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金券而导致证交收违约行为的， 资产托管人暂不付其相应金并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取。须 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能的，托依 法根据结算公司相关业务规则进行处理， 由此产生的实际损失资管人承担法根据结算公司相关业务规则进行处理， 由此产生的实际损失资管人承担收益归托管资产所有。 第十八条 因资产管理人原发生金交收违约时，托依法采取以 因资产管理人原发生金交收违约时，托依法采取以 因资产管理人原发生金交收违约时，托依法采取以 因资产管理人原发生金交收违约时，托依法采取以 因资产管理人原发生金交收违约时，托依法采取以 下风险管理措施，但须提前书面通知资产人： （一） 按照结算公司标准计收违约资金的利息和； （事） 按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或按结算 公司标准调高资产管理人的最低备付金或保证金 比例； （三） 报告监管部门及结算公司； （四） 按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关按照结算公司业 务规则向申报暂停资产管理人的相关务； （五） 根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。 第十九条 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 如因资产管理人原造成托对结算公司出现违约情形 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 时，结算公司实施相关风险管理措引发的后果由资产人自行承担此造 成资产管理人及托实际损失，应负责赔偿。 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 如因资产托管人原造成未及时将理应收金支付给或 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收划付到账户 的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对的，资产 托管人应当对管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 管理人承担违约责任；如因资产托原造成对结 算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及算公司交收违约的，相应后果由资产托管 人承担。以上造成及理人的实际损失，资产托管应负责赔偿。 第二十条 本规定任何一方未能按的约履行各项义务均将被视为违 本规定任何一方未能按的约履行各项义务均将被视为违 本规定任何一方未能按的约履行各项义务均将被视为违 本规定任何一方未能按的约履行各项义务均将被视为违 本规定任何一方未能按的约履行各项义务均将被视为违 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 约，除法律规或结算公司业务则另有定本外违方应 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双均有情形，则 根据实际情况由双方分别承担各自应负的违约责任。 第二十一条 第二十一条 第二十一条 第二十一条 第二十一条 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 如果协议的一方或双因不可抗力能履行本规定时，根据 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 不可抗力的影响部分或全免除责任 。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理。不 可抗力是指资产托管人或理能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 能预见、不可避免克服的客观情况。任何一方因抗力履行本规定 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 时，应及通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明采取适当 措施防止损失的扩大。 第二十条 第二十条 第二十条 第二十条 第二十条 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 本规定未尽事宜及因履行而产生的争议或纠纷，如经友 好协商未能解决的，采取以下第 好协商未能解决的，采取以下第 _1_ 种方式解决：（ 种方式解决：（ 1）应提交 仲裁上海 国际 经济贸 易仲裁委员会 ，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时 ，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时 有效的仲裁 规则进行。 仲裁地点 为上海市 为上海市 为上海市 为上海市 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 ，仲裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力费由 败诉方承担。（ 败诉方承担。（ 2）向有管辖 权的法院提起诉讼解决。 第二十三条 第二十三条 第二十三条 第二十三条 第二十三条 本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托本规定适用于现在及以后由资产管 理人、托的所有业务品种。 第二十四条 第二十四条 第二十四条 本规定有效期间，若因法律、结算公司业务则发生变化 本规定有效期间，若因法律、结算公司业务则发生变化 本规定有效期间，若因法律、结算公司业务则发生变化 本规定有效期间，若因法律、结算公司业务则发生变化 导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以导致本规定的内容与届 时有效法律、业务则不一，应当以时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 时有效的法律规、业务则定和上述协议约为准，双方应根据最 新的法律规、业务则和上述协议对本定进行相应修改补充。 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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