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诺德深证300指数分级A(150092)  基金公开信息
流水号 359854
基金代码 150092
公告日期 2015-05-13
编号 1
标题 关于诺德深证300指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告
信息全文 根据《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“二十四、基金份额折算”的相关规定，当诺德深证300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额（诺德深证300份额）的基金份额净值达到2.000元，本基金将进行不定期份额折算。
截至2015年5月12日，诺德深证300份额的基金份额净值为2.018元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年5月13日为折算日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算日
本次不定期份额折算日为2015年5月13日。
二、基金份额折算对象
由于本基金为分级基金，因此基金份额折算对象包含基金份额折算日登记在册的本基金之基础份额（诺德深证300份额的场外份额和场内份额，其中场内简称：诺德S300，基金代码：165707）、诺德深证300A份额（场内简称：诺德300A，基金代码：150092）和诺德深证300B份额（场内简称：诺德300B，基金代码：150093）。
三、基金份额折算方式
当诺德深证300份额的基金份额净值达到2.000元后，本基金将分别对诺德深证300A份额、诺德深证300B份额和诺德深证300份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保诺德深证300A份额和诺德深证300B份额的份额数比例为1：1，份额折算后诺德深证300A份额参考净值、诺德深证300B份额参考净值、诺德深证300份额净值均调整为1.000元。
当诺德深证300份额的基金份额净值达到2.000元后，诺德深证300A份额、诺德深证300B份额和诺德深证300份额三类份额将按照如下公式进行份额折算：
ⅰ）诺德深证300A份额的折算：
份额折算原则：
份额折算前诺德深证300A份额的份额数与份额折算后诺德深证300A份额的份额数相等；
诺德深证300A份额持有人份额折算后获得新增的份额数，即超出1.000元以上的参考净值部分全部折算为场内诺德深证300份额。

诺德深证300A份额持有人新增的场内诺德深证300份额的份额数
=
其中：
：份额折算前诺德深证300A份额的份额数
：份额折算后诺德深证300A份额的份额数
：份额折算前诺德深证300A份额参考净值
ⅱ）诺德深证300B份额的折算：
份额折算后的诺德深证300B份额与诺德深证300A份额的份额数保持1：1配比；
份额折算前的诺德深证300B份额资产净值等于份额折算后的诺德深证300B份额资产净值与份额折算后新增场内诺德深证300份额的资产净值之和；
份额折算前诺德深证300B份额的持有人在份额折算后将持有诺德深证300B份额与新增的场内诺德深证300份额。
=
诺德深证300B份额持有人新增的场内诺德深证300份额的份额数
=
其中：
：份额折算后诺德深证300B份额的份额数
：份额折算后诺德深证300A份额的份额数
：份额折算前诺德深证300B份额的份额数
：份额折算前诺德深证300B份额参考净值
ⅲ）诺德深证300份额的折算：
份额折算原则：
场外的诺德深证300份额持有人折算后获得新增的场外诺德深证300份额，场内的诺德深证300份额持有人折算后获得新增的场内诺德深证300份额。

其中：
：份额折算后诺德深证300份额的份额数
：份额折算前诺德深证300份额净值
=份额折算前诺德深证300份额的份额数
诺德深证300份额的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分归基金财产所有；诺德深证300份额的场内份额经折算后的份额数，以及诺德深证300A份额、诺德深证300B份额折算成诺德深证300份额的场内份额数均保留至整数位（最小单位为1份），小数点以后的部分舍去，舍去部分归基金财产所有。
在实施基金份额折算时，折算日折算前诺德深证300份额净值、诺德深证300A份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
IV）折算后诺德深证300份额的总份额数
折算后诺德深证300份额的总份额数=折算前诺德深证300份额的份额数+诺德深证300份额持有人新增的诺德深证300份额数+诺德深证300A份额持有人新增的场内诺德深证300份额数+诺德深证300B份额持有人新增的场内诺德深证300份额数。
V）举例：
某投资者持有诺德深证300份额、诺德深证300A份额、诺德深证300B份额各10,000份，在本基金的不定期份额折算日，三类份额的基金份额净值或参考净值如下表所示，折算后，诺德深证300份额净值、诺德深证300A份额参考净值、诺德深证300B份额参考净值均调整为1.000元。
折算前 折算后
基金份额净值或参考净值 基金份额 基金份额净值或参考净值 基金份额
诺德深证300份额 2.020元 10,000份 1.000元 20,200份诺德深证300份额
诺德深证300A份额 1.030元 10,000份 1.000元 10,000份诺德深证300A份额+新增300份诺德深证300份额的场内份额
诺德深证300B份额 3.010元 10,000份 1.000元 10,000份诺德深证300B份额+新增20,100份诺德深证300份额的场内份额

四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、不定期份额折算日（即2015年5月13日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；诺德深证300A和诺德深证300B正常交易；折算日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。
2、不定期份额折算日后的第一个工作日（即2015年5月14日），本基金将暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务；诺德深证300A和诺德深证300B将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。
3、不定期份额折算日后的第二个工作日（即2015年5月15日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；诺德深证300A和诺德深证300B将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月15日诺德深证300A和诺德深证300B即时行情显示的前收盘价为2015年5月14日的诺德深证300A和诺德深证300B的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。
5、2015年5月15日诺德深证300A和诺德深证300B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
五、重要提示
1、本基金诺德深证300A和诺德深证300B将于2015年5月14日全天暂停交易,2015年5月15日上午9:30-10:30停牌一小时,并于2015年5月15日上午10:30复牌。
2、本基金诺德深证300A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后，原诺德深证300A份额持有人将持有诺德深证300A份额和诺德深证300份额，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额，风险收益特征将发生较大变化，预期收益实现的不确定性将会增加；此外，诺德深证300份额为跟踪深证300指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原诺德深证300A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
3、诺德深证300B份额表现为高风险、高预期收益的特征，但在不定期份额折算后，原诺德深证300B份额持有人将同时持有高风险收益特征的诺德深证300B份额与较高风险收益特征的诺德深证300份额，风险收益特征将发生较大变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆恢复到初始杠杆水平。此外，诺德深证300B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。
4、由于诺德深证300A份额和诺德深证300B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，诺德深证300A份额和诺德深证300B份额的折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、原诺德深证300A份额和诺德深证300B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内诺德深证300份额分拆为诺德深证300A份额和诺德深证300B份额。
6、折算后，本基金诺德深证300份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量诺德深证300A份额、诺德深证300B份额和场内诺德深证300份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
7、此次基金份额折算日不是触发折算阀值当日，折算日的诺德深证300份额净值与折算阀值2.000元可能有一定差异。
8、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站： www.nuodefund.com或者拨打本公司客服电话：400-888-0009 (免长途话费)。

风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。
诺德基金管理有限公司
2015年5月13日
基金信息类型 基金拆分提示
公告来源 上海证券报
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