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万家新利(519191)  基金公开信息
流水号 353033
基金代码 519191
公告日期 2015-04-22
编号 1
标题 万家城市建设主题纯债债券型证券投资基金2015年第1季度报告
信息全文 基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2015年4月22日




重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。
基金产品概况
基金简称
万家城建

基金主代码
519191

交易代码
519191

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2014年1月24日

报告期末基金份额总额
17,186,614.51份

投资目标
本基金以城市建设主题相关的债券作为主要投资对象，通过严格的信用风险控制和流动性管理，力争实现超越业绩比较基准的收益。

投资策略
基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极主动地投资管理策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响固定收益投资品价格的因素进行评估，对不同投资品种运用不同的投资策略，并充分利用市场的非有效性，把握各类套利的机会。

业绩比较基准
中债总全价指数（总值）

风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人
万家基金管理有限公司

基金托管人
中国建设银行股份有限公司


主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 2015年1月1日 － 2015年3月31日 ）

1.本期已实现收益
2,047,861.93

2.本期利润
331,352.77

3.加权平均基金份额本期利润
0.0232

4.期末基金资产净值
17,343,402.14

5.期末基金份额净值
1.0091

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去三个月
4.42%
0.67%
-0.56%
0.12%
4.98%
0.55%


自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金于2014年1月24日成立,根据基金合同规定,基金合同生效后六个月内为建仓期, 建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。

管理人报告
基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



苏谋东
本基金基金经理、万家强化收益定期开放债券基金基金经理、万家添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理，万家信用恒利债券基金基金经理、万家日日薪货币市场基金基金经理
2014年5月24日
-
5年
经济学硕士，CFA，2008年7月至2013年2月在宝钢集团财务有限公司从事固定收益投资研究工作，担任投资经理职务。

高翰昆
本基金基金经理
2014年12月1日
-
5年
英国诺丁汉大学硕士。2009年7月加入万家基金管理有限公司，历任研究部助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监。

注: 1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益输送的异常交易发生。
公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。
异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
一季度各项宏观经济数据及高频数据均指向经济基本面依然有较大的下行风险，同时房产政策的超预期松绑积极的财政政策等也从侧面反应目前依然在探底的经济基本面。面对此较差较为确定的宏观经济情况债市应该会有较好的表现，但却事与愿违，债市出现了一波调整尤其是在春节后。主要原因在于低于预期的央行货币政策，债券本身尤其利率债较低的绝对收益率以及持续火爆的权益市场对债市造成的抽血现象等多方面利空因素的堆积导致。面对债市的调整，本报告期内本组合收缩债券的投资组合久期及杠杆并积极参与转债的投资机会取得了较客观的绝对收益。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.0091元，本报告期份额净值增长率为4.42%，业绩比较基准收益率为-0.56%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济在众多财政政策及房地产救市政策的刺激下有企稳的可能但这个需要经济数据的进一步验证。由于现在还很难看到新的经济增长引擎的出现而旧有的经济增长模式在人口拐点及环境承载约束下显然无法持续，所以即使经济企稳也会是个漫长的过程很难出现持续的复苏。同时在治理完全社会的杠杆率及杠杆结构并采取措施有效降低热钱流出意愿后央行很可能采取宽松的货币政策多次降准降息来刺激经济的复苏。所以从长远看债市还有很多机会，下阶段本组合将密切关注市场收益率及情绪变化在合适的时候积极介入并灵活做好波段操作。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内自1月5日至3月31日，基金资产净值连续57个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情况。
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）

1
权益投资
43,800.00
0.25


其中：股票
43,800.00
0.25

2
固定收益投资
4,688,065.10
26.60


其中：债券
4,688,065.10
26.60


 资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
11,000,000.00
62.41


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
1,747,973.12
9.92

7
其他资产
145,634.73
0.83

8
合计
17,625,472.95
100.00


报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
-
-

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-

J
金融业
43,800.00
0.25

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
43,800.00
0.25


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
601988
中国银行
10,000
43,800.00
0.25


报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
国家债券
205,917.60
1.19

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中：政策性金融债
-
-

4
企业债券
4,387,741.50
25.30

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债
94,406.00
0.54

8
其他
-
-

9
合计
4,688,065.10
27.03


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
124000
12奉投资
18,330
1,876,808.70
10.82

2
122857
PR九华债
15,350
1,087,854.50
6.27

3
112097
12亚厦债
5,800
581,044.00
3.35

4
122966
09滇投债
3,490
349,244.30
2.01

5
112172
13普邦债
2,400
238,680.00
1.38


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金暂不可投资国债期货。
投资组合报告附注

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他资产构成
序号
名称
金额（元）

1
存出保证金
9,160.67

2
应收证券清算款
886.11

3
应收股利
-

4
应收利息
132,298.75

5
应收申购款
3,289.20

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
145,634.73


报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）

1
110023
民生转债
27,454.00
0.16



报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限的股票。
开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
43,102,533.10

报告期期间基金总申购份额
14,158,340.31

减:报告期期间基金总赎回份额
40,074,258.90

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-

报告期期末基金份额总额
17,186,614.51


基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内未发生基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金的情况。
备查文件目录
备查文件目录
1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。
2、《万家城市建设主题纯债债券型证券投资基金基金合同》。
3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、更新招募说明书及其他临时公告。
5、万家城市建设主题纯债债券型证券投资基金2015年第一季度报告原文。
6、万家基金管理有限公司董事会决议。
存放地点
基金管理人的办公场所，并登载于基金管理人网站：www.wjasset.com
查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。


万家基金管理有限公司
2015年4月22日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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