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| 华润元大中创100ETF(159942) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 348225 | ||||||||
| 基金代码 | 159942 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-04-11 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 华润元大中创100交易型开放式指数 证券投资基金 合同 管理人：有限公司 托招商股份二零一五年四月 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 2 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 3 第二部分 释义 . 5 第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 10 第四部分 基金份额的发售 12 第五部分 基金备案 ....................................................................................................................... 14 第六部分 基金份额折算和变更登记 ........................................................................................... 15 第七部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................... 16 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 19 第九部分 基金合同当事人及权利义务 ....................................................................................... 24 第十部分 基金份额持有人大会 32 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................................................... 40 第十二部分 基金的托管 ............................................................................................................... 43 第十三部分 基金份额的登记结算 44 第十四部分 基金的投资 46 第十五部分 基金的财产 52 第十六部分 基金资产估值 53 第十七部分 基金费用与税收 ....................................................................................................... 58 第十八部分 基金的收益与分配 61 第十九部分 基金的会计与审计 63 第二十部分 基金的信息披露 64 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 70 第二十二部分 违约责任 72 第二十三部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................... 73 第二十四部分 基金合同的效力 74 第二十五部分 其他事项 75 第二十六部分 基金合同内容摘要 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 3 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1是保护投资者法权益，明确当事人利义务规范运作。 2《中华民共国》(以下简称“”)证券公开募集管理办销售信息披露其他有关律3平等自愿诚实用充分二定之间系文件与相涉及任何或表述如冲突均为准按照 享承担包括托份额持取得即成行身对认接受三润元大创100交易型放式指数由并经监督委员会注册不价值市场前景做出质性判断也于没风险恪尽职守谨慎勤勉财产 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 4 但不保证投资于本基金一定盈利，也最低收益。 者应当认真阅读合同、招募说明书等信息披露文件自主判断的价值做出决策行承担风险四管理人托在之外涉及其内容界事间权义务关系如与有冲突以为准五适用《法》相律规若因修改或新颁布施导致届时效强制性 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 5 第二部分 释义 在本基金 合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、华润元大创100交易型开放式数证券投资2管理人限公司 3托招商股份4《》 及对的任何效修订 和补充 5协议与就签之该6募说明书其定期更新 7额发售告8上市9法律规国现行并布实施政范性件解释章以他当事约束力决通知等 102012年12月28日第十一届全民代表会 常务委员三次自2013起共颁机关不时做出11销办监15信息披露200413运作2014集14督 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 6 15、基金 合同当事人 ：指受约束，根据享有权利并承担义务 的法律主体包括管理托和份额持16个投资者 依关规定可以证券自然17机构 企业社会团或其他组织 18格境外符《内办》及相于在中国募集19监允许购买称 20交易型开放式数深圳所申赎 回实施细则“”即上市使用现对价按照方进行21ETF联接将绝大部分财产跟踪一标ETF，紧密表追求偏离度误差最小化采运作简22招说明书取得23销售宣传推介发等24直华润元限公司 25代条件委为本商（） 2627由28 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 7 由基金管理人指定的办本申购、赎回业务证券公司 ，又称为 代29销售网点 ：直机构中心及30登记结算存过户清和交收具体内容包括投资者账建立份额注册易确认发放红利并保持有名等 31。 国限 责任32合同生效日 募集达到法律规条件向监会备案手续完毕获得书面期 33终止事出现后财产果报予以告34自之起至束间最长不超3个月 3536工作深圳所正常37T在时受或其他请开38T+n第(含) 3940接段 41则布实施《细》关于型式数华润元大相42根据招说明买行 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 8 43、申购：指基金 合同生效后，投资者根据和招募说明书的 规定请买份额行为将导致本总数增加 44赎回持有人按条件 要求兑换约对价 减少 45清单由管理编制用以公告等信息文46时应交付组证券 现替代差/或其他47给48标跟踪准深圳限司发布中小企业板创100（简称“”）及未来可能变更 49完全复法一种构建方。通过所成并且照每在权重确比例达到目50最位易低量整倍 51包含部分52程于53产净值与T日收盘计算 市之；支获得54参考间内各只实IOPV 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 9 55、预估现金部分：指为 便于计算基份额参考净值 及申购赎回代理券商先冻结请的投资人相应，由管并在T日清单中公布当差56折根据合同规定不改变者权益前提下将数 量进行调整57转托持有本销售机构之间实施更所58元 民币59增长率与上市一比减去1乘以100%（期如发生则初始重新拆按经后各类别来累收） 60标盘或61产总拥价证银存款息其他和 62负债63除64评确过程 65媒介 国监会用信披露报刊互联网站66可抗力事能见避免且克服客观件 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 10 第三部分 基金的基本情况 一、基金 名称 华润元大中创100交易型开放式 指数 证券投资二的类别 股票三运作方四目标 采用 被动策略，通过严格程序约束和量化风险管理手段力争控制本净值增长率与业绩比较准表现相当为者带来期 收益。 五最低募集份额 总2亿六面认购费发售人民币1.00七存续限 不定八九联接若未在合同生效后ETF 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 11 该ETF联接基金将投资于本，与跟踪同一标的指数。 十、份额分级和增设 在法律规允许并且不损害届时持有人利益前提下管理托协商致后可对全部或实施为新类别 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 12 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间 方式 对象 1自之日起最长不得超过3个月，具体见公告。 2投资者可选择网上现认购 下和股票三种安排详招募说明书相关规定是指通管理人代机构用 深圳证券交易所系统以进行及其应当在办业务营场或按提供名单依据实际情况增减变更接受联请参符合法律于格境外中国监会允许买他二费本率由决并列示入财产集期与处存专门账户为结束前任何 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 13 人不得动用。 有效认 购款项在基金募集期间形成的利息折算 份额计入投资者账户，具体以登记结机构录为准股票由予冻于束后过至预先开立专门产生权益归所3、方法招说明书中列示4申请确销售对受理并代表该一定功而仅实接收到果三限制 1前需按规式备足现或2内可多次但已允许撤管每个单笔最低报数进行参看累和处 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 14 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本自份额发售之日起3个月内，在募集总不少于2亿（含网下股票认购市值）元人民币且数200管理依据法律规及招说明书可以决定停止并10聘请验资机构收到报告向中国证监会办手续。 达完毕取得面确合同生效； 否则文次对事宜予公应将期间存入专门账户行为结束前任何动用所由登记算冻二能时处方式 如果限届满未足当承担列责： 1其固有财产因而债务和费后30返还投者已缴纳款项加计银利息解失败托代销求酬支付切各三持量模 连20工作出现或净低5000万情形披露60述无需召开大审议直接终进清另从 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 15 第六部分 基金份额折算和变更登记 基金合同生效后，为提高交易便利本可以进行份额折算。 一、的时间 管理人应事先确定日并依照《信息披露办法 》有关规前公告二原则 根据投资需要(如变更标指数)或向登记结机构申请与由总持将发调整但占比例不化对权益无实质性影响按享承担义务就其具体宜必通知托三方在中列示 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 16 第七部分 基金份额的上市交易 一、基金份额的上市 合同生效后，具备下列条件管理人可依据《深圳证券交易 所投资规则》向申请： 1、募集（含网股票认购值）不低于2亿元民币； 持有少1,0003定其他。 本前应与签订协议书获准在按指媒介刊登公告二需遵照和赎回实施细等关若增加型开放式数分级业务模托商一致法律允许并且影响利益提报中国监会案三暂停期间出现情形之再违反行政决严重4为当述消除恢复经核 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 17 予以公告 。 四、终止上市交易 基金份额后，有下列情形之一的深圳证券所可： 1自暂停日起半年内未能消除原因； 2合同3持人大会决定提前4约其他5认为应当管理在收到个工作发布若本述项等届时将由型开放式指数变更跟踪业绩比较准普通或（LOF），无需召关转换运方相事见登记结算机构并调整申购赎回务规则五参考净值IOPV）计与每清单信息限司根据和组各只实成IOPV），果向送对外仅供投资者频率不再披露IOPV，六法律允许且损害利益托协商致请挂牌而 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 18 需召开基金份额持有人大会审议。 七、法律规监管部门和登记结算机构深圳证券交易 所业务则对上市另定的，从其 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 19 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的将通过代理券商进行。 投资人应当在办、业务营或按提供其他方式管开始前公告名单可根据情况变更增减，并予以二放日及时间 1份额但法律规中国证监会要求合同定暂停除外具体招募说明书载另生效后若出现新交易市特殊视对述相调整实施依照《信息披露》有关指媒介上2际决自之起不超三个月确与请期原则 “”即均； 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 20 2、基金的申购对价赎回包括组合证券现替代差额和/或其他； 3与请提交后不得撤销4应遵守业务规则5管理人可根据运作实际情况并在影响份持有质利益前下调整上述原。 必须新开始施按照《信息披露办法》关定指媒介公告四程序 1方式 投资商，放日具体时间内出依清单备足够余否所无效确认 受当进行如未能供符要求失败准本通过售网点查询算收登记 详见招募说明书结机构律允许范围相者同约支付补款因导致权为向该追偿承担 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 21 由此导致的 其他基金份额持有人或资产损失。 五、申购和赎回数限制 1. 投需按最小单位整倍进行报，具体规定请参见招募说明书2. 管理可以根据市场情况在法律允许下调上述必须前依照《信息披露办》关指媒介公告并中国证监会备案六对价费用 1本净值计算保留到点后3第4 四舍入生收益财承担T 日当天T+内遇特殊经同意适延迟2是时应交付组合券现替代差/给清确编深圳易所开如错临停牌暂容与格式详商一标准取佣包含登记结机构等相七拒绝形 发列接受： 因不抗力无正常运作 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 22 申请。 2、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值3发生本合同规定的暂估情况4认为接受某笔或些购可能会影响损害现有份额持利益5深圳赎回代商登记结机构因异办6清单者IOPV错误编制7开前未公布8在标指数成股上司重大行（如兼并组）场价格波动连续涨/跌等形 9律中国监其他之一和述第项除外且决应根据关媒介刊告果投被拒绝对将退还给消及恢复业务予以但相另从执八延缓支付下列： 1不抗力运作 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 23 5、无法按时公布基金份额净值申购赎回清单或者IOPV计算错误编制。 6管理人开市前未能7在发生标的指数成股上司重大行为（如兼并组）场价格异常波动等情形8律规定中国证监会认其他暂停之一，本和可同述应媒介告况消除及恢复业务 办予以但相关延缓支付对另有从执九集合与服条件允许放即多个投资持券共构最小位整倍进不损害利益提下权则也采取方式于新始至少3工作日代机依据展双需签订书面委托协议报备案十转换 根决间收费由届知非交易过户登记结受冻解手续用 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 24 第九部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （） 简况 名称： 华润元 大有限公司 住所深圳市前海港合作区湾路鲤鱼门街号 局综办楼A栋201室入驻商务 秘书法定代表强 设立日 期二〇三年月十七批准机关及文中国证监会许可[2012]1746组织形式责任外资注册本民币2亿存续永经营 联系电话0755-88399008 的权利与义1根据《》运其他规，包括但不于1）依募集； 2）自同生效之起律和独用并财产3）照收取费以或4）销售份额5）按召持6）督托如认为违反了家应呈报部采必要措施保护投者益7）在更换时提新8）选择构对相行进处 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 25 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记结算办业务并获得同规定费用10）依据及有关法律决收益分配方案11）在约范围内，拒绝暂停受申购与赎回请12）照为利对被投资公司行使股东权因财产于证券所生13）允许前提下进融14）以管人名义代表份额持诉讼者实施15）选择、更换师事会计经纪商供服外部16）制订和调整认转非交易过户让等则17）中国监。 2根《》运作包括但不限： 1）募集院督发售宜2）备手续3）自效之日起诚信谨慎勤勉原4）足够具专格员析策化营式5）建立健全风险控察稽核度保相互独别账6）除己何第三谋取 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 26 （7）依法接受基金托管人的监督； 8）编制并公告申购赎回清单，计算资产净值确定份额对价、9）采取适当合理措施使认和注销格方符同等律文件规10）按请及时足支付11）进行会核财务报12）季度半年13）严照《》其他有关履信息披露义14）保守商业秘密不泄投划意向。除另外在开前应予15）约收益分配案持16）据召集大或17）存活动账册表记录相料15以上18）需要者提供各项间发出且证能够式随查阅到与成本条下得复印19）组织参加小估变现20）面临解散被撤宣破中国通知21）因违反导致损失害权承担赔偿责任退而免22）自己 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 27 管人 违反基金合同造成财产损失时，理应为份额持有利益向托追偿； （23）当将其义务 委第三方处对关事的行承担责任24）以名代表使诉讼权或实施他法律25）在募集期间未能达到备案条件不生效全部费用已资并加计银存款息结束后30日内退还认购26）执大会决议27）建立保册28）规及中国证监定和约。 二、一） 简况 称： 招商券股限公司 住所广东省深圳市福田区路江苏厦A座38-45层 宫少林 九年八月 组织形式注本民币46.61亿元 续经营 格批文号 许可[2014]78与1根据《》运作办包括但于1）自之起依安2）获得门准 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 28 其他费用； （3）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反合同国家法律规行为财产、当事利益造成重大损失情形应呈报中证会并采取必要措施保护者4）根据相关市场则开设账户券期货等所需办交易清算5）提议召或集份额持6）在更换时名新7）及定和约权。 2《》托义务包括但不限于： 1）以诚实信勤勉尽责原安全2）立专门部具符求营业配备足够格熟悉职员负宜建健内风险控制察与稽核度确自互独分别置之间划拨册记录方面除依外得己任何第三谋委由代表签订凭按照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8）复审查计净值9）活动项10）告季半年出意见说明 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 29 基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照合同规定进行； 如果有未执为，还应当说明托采取了适措施（11）保存业务活动记录、账册报表和其他相关资料15年以上12）建立并份额持名13）制与核对14）依据指令或向支付收益赎回价15）《法》及召集大会配16）律监督投17）参加财产清算小组估变现分18）临解散被撤销者宣告破时中国证银机构通知19）因违反导致损失承担赔偿责任不退而免除20）履自己义造成利追21）生效决议22）约。 三本即视认接受得事直至再书签章字必条件 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 30 每份基金额具有同等的合法权益。 1、根据《》运作办及其他关规定，持人利包括但不限于： （1）分享财产收； 2）参与配清算后剩余3）依 申请赎回4）按照要求召开大会 或者集5）出席委派代表对审议事项行使决6）查阅复制公披露信息资料7）监督管理投8）托销售机构损害为提起诉讼仲裁9）律中国证和约2义务认真读并遵守了解所品自身风险承受能力担注时履缴纳购款股票应付价费用在范围内亏终止责任从何当活动执生效返还交易过程因原获得供以地更新补充保实性10） 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 31 四、本基金合同当事各方的权利义务以为依据，不因财产账户名称而有所改变。 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 32 第十部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由 组成，的合法授权代表出席议并决。 每一拥平等投票本不设日常机构、召开事1当现或需要定下列之应： （1）终止同； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）提高报酬标准6）变类别7）与其他8）资目范围策略9）程序10）求11）单独计总10%以上含10%）收到算）就项书面12）对利和义务产生重影响13）律规中国证监2情况可协商后修改调低费承担用增加取 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 33 （3）在法律规和基金合同定的范围内调低本申购费率、赎回或不影响现有份额持人利益前提下变更收方式 ； 4）因相应发生动而当对进行修改5）无实质性涉及事权义务关系重大化6）按照需召开会以外其他情形。 二议集1除另约，由管理2未能时托3认为必要向出书面自到之日起10决是否并告知具60仍配4代表10%上含10%）就一项求5都单独计 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 34 表基金份额10%以上（含10%）的持有人权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。 依法大管理、托应当配合不得阻碍干扰6议负责选择确定开时间地点方式 和益登记三通知内容1于在指媒介公告载明下： 1）形； 2）拟审事项程序决3）出席4）授委要求包括但限代身效期等）送达5）务常设联系姓名及电话6）者必须准文件履手续7）需其他2采取讯进情况由说本次所具体机关书面意见寄交截止收3如为还另到对计票督则或拒派影响力四 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 35 基金份额持有人大会可通过现场开方式、讯或法律规监管机构允许的其他召，议由集确定。 1本出席以代理投票授权委托证明派表时和应当列不影响决效力同符合下条件进行程： （1）亲自者凭受具及知并且与登记资料相； 2）经核对汇总到示在益日显少于二分之一含）若原公告间三个月后六内就审事项重新2系指将书面形截至前送达地址视为按约布工作连续关提性如果则点意见计督照收取参加3）直接所小 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 36 一）； 若本人直接出具书面意见或授权 他代表基金份额持有所的小于在益登记日总二分之，召集可以原公告大会 开时间三个月后、六内就定审议事项重新。 应当（含上4）述第3）中受托理同提交凭证委及投票明符合法律规和通知并与机构录相3监管允许情况下经载也采用网络电话等其非现场方式者结进行决程序 比照讯为席五容1案关系利如修改终止更换认需讨论发对前不得未先21）首由主按列七条确布然宣读形成能 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 37 大会 的情况下，由基金托管人授权其出席议代表主持；如果理和均未能则份额有所决 二分之一以上（含）选举产生名作为该次。 拒不或影响效力召集应当制员签册载明参加姓单位称、身证文件号码委联系方式等事项2）通讯开在首先提前30日公布案知截止期后2个工内机关监督统计全部形成六每票般特别： 1须经过除列第规定外他三可做转换运更者终合同本与并采取记进行投时非充相反据否交符中确认资视面书意见模糊清互矛盾弃但入具总数 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 38 基金份额持有人大会 的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表决。 七计票 1现场（1）如由管理托召集，主在始后宣布出席和代中选举两名与授权监督员共担任；自行虽然但是未三不影响效力2）立即进清点公结果3）对于交怀疑可以所投数要求重新次为限4）过程证机关予拒2通讯情况下方式：若则）其派书面意见八生告 之日起5报国备 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 39 基金份额持有人大会的决议自表通过之日起生效。 2内在指定媒介上公告如果采用讯方式进行，时必须将证书全文、机构员姓名等一同管理托和应当执对体均约束力九本部分关于召开事由条件程序规凡是直接引法律来修改导致相容被取消或变更提前后可调整无需审 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 40 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （） 有下列之，： 1被依法取消资格； 2份额持大会解任3散撤销或宣告破产4律规及中国证监定合同约其他。 二更换程序 提名新由单独计10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分通过临时生前指备案选须5公效日媒介 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 41 6、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临或新任办移手续收。 与托核对产总值； 7审计当按照法律规定聘请会师事所财进行并将结果予以公告同报中国证监备案费用在列支8名称变更换后如原要求其替删除有关字样（二） 程序 1提由单独合持10%上含10%）份额2决议大个月内被形成该需经参加表权三分之通过3生前指4须5效日媒介和者条件 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 42 2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 3公告：新任应在份额持有大会决议生效后日内指定媒介联合。 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 43 第十二部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 的目是明确与之间在财产保投资运作净值计算收益分配信息披露相互监督等事宜中权利义务职责，安全护份额持 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 44 第十三部分 基金份额的登记结算 一、基金的份额登记结算业务 是指《中国证券有限责任公司关于深圳交易所型开放式数实施细则》定义存管和等。 理人应与机构 签订委托代协议，以明确双方权利 保护投资者持合法益二办本由或其他符条件负为在三享下： 1取得费； 2建立账户3料名册4律规允许范围内对时间进行调整并依照始前媒介上告5及监会同约四承担配备足够专员严格按 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 45 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称身信息及明细等备至中国证监会认定的机构。 其期限自账户销之日起不得少于20年； 4对负密义务因违反该投资者或带来损失须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形律规和合同约他除外5按招募说书为办理非交易过业提供必要服6接受管督7 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 46 第十四部分 基金的投资 一、投资目标 本基金采用被动式策略，通过严格的程序约束和数 量化风险管理手段力争控制净值增长率与业绩比较准表现相当以便为者带来期收益。 二范围 于中创100指成份股及其备选债券货币市场工具权证银行存款产支持等法律规或国监会允许他融（但须符合关定）例不低90%如机构后品种人在履适可将纳入三出下两情况时更换： 1.果能性导致很好地代深圳交易所上小版企整体且随着进步发展完善未了该类公司依变2.列问题据维护原则(1) 停止向供应商提需限从取得处利； 2) 布3) 由替4) 编辑计算点位对 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 47 人的标指数 四、投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照成份股组及其权重构建合并根据变动进行相应调整。 当预期发生和配增分红等为时或因申购赎回对跟踪效果可能带来影响某些特殊情况导致流性不足他原无有管理以适通从而使得紧密地会降低误差如受票停牌一市场素限依买结经验判断获更接近收益率定：所中创100编规则送需新将在公告日次布临决比例用货币工具产满安保证础上宏观析微利好实现目同于国监允许各种融衍品与关是便计超过总值10%拟推出方案知 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 48 金托管人，并报告中国证监会备案后公。 在正常市场情况下本基力争净值增长率与业绩比较准之间的日均跟踪偏离度绝对不超过0.2%，年误差2%五、投资限制 1组合应遵循以： （1）于标指数成份股和选例低产90%； 2）任何交易买入权总额上一0.5%，持有全部3%，理同该10%； 3）原始益各类支券得4）其20%； 5）信用级别）规模6）计7）评为BBB(含BBB)期如果等降再符发布起3个月内予卖出； 8）财参票行申购所量拟司次9）进银债回余40%；最到展10）终货约价11） 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 49 之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债（含到期日在一年以内政府）权支持买入返售融质押式回购等； 12）本任何交易终卖出货合约总市20%； 13）所计轧差算应当符同关于投比例定14）包括平仓成额上15）每个扣除需缴纳保后低倍现16）各种衍生工具10%； 17）140%； 18）法律规及国监会他限制。 因场波动公司并模变标数份调整流性管理人外素致使述10进行另从自效起6月组间范围策略托对督与检查开始如果更为 准或部门取消适用履程序则再受相2禁止维护益财下列者活： 1）承销2）违反向贷款提供担 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 50 （3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定除外5）向管理人、托出6）内幕交易操纵券价格及不正当活动7）法 律行政和务院督机构禁止。 运用财产控股东实际制或者与重大利害关系公司发销期联应符合目标策略遵循持益优先原则防范冲突建立健全部审批评估按照市场平执相必须得到同意并予以披露提董议经过三分之二上独通至少每半年对项进查若将来生修改变更致使本款前述约为组比例被取消在依履程序后可调整六代表权处方1家保护2谋求参所营3于安增值4自身雇员授何存第牟七业绩较准 指数 即创100选小板性强流好成样能够反映企点状况换名称 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 51 取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告。 八、风险收益特征 本属于股票型，其预期的与高混合债券 货币市场为投资较品种交易开放式指数采用完全复制法跟踪标表现具有以所代司相似九融可按照家关规定进行 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 52 第十五部分 基金的财产 一、基金资产总值 是指购买的各类证券及票据价银行存款本息和应收申以其他投所形成。 二净减去负债后三财账户 托管人根相关法律规范性文件为开立期货需专用与理销售机构登记自有独四保处分 于，并由承担身责任权不得对使请求冻结扣押或利除依合同定外被因解散撤者宣告破等原进清算属运作生固务互抵； 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 53 第十六部分 基金资产估值 一、估值 日 本基金的为相关证券交易场所以及国家法 律规定需要对外披露净非。 二象 拥有股票权债指期货和银行存款息应收项其它投资等产负三方1上市价（1）包括），在挂牌盘； 无且最近后经济环境未发生重大变化或机构影响格事件如了可参考类似品种现因素调整确公允2）支持固益采用技术2处于间区分下情况理： 送转增配开新按同该首次难靠计量成3）明锁监管业协会3而享从除起到认止果 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 54 盘价高于配股，按收的差额估值。 等或低则为零4、全国银行间债券市场交易资产支持证固定益品种采用技术确公允5同一时在两个以上所处分别6本基金投指期货合约般当日结算进无且最近后经济环境未发生重大变化7如有凿据表明述方法不能客观反映其管理人可根具体情况与托商格8相关律规及监部门强制从新增事项家现违订程序 者充维护份利应立即通知对共查原因双协解决净计和会核义务由承担责任此就问题各平础讨论仍达成致意见照果外予布四1是每工作闭除余数量精到0.001元小点第位舍五入另并告2但暂停将送复误 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 55 对外公布。 五、估值错误的处理 基金管人和托将采取必要适当合措施确保资产准性及时份额净小数点后3位以内(含第)发生，视为本同事应按照下约定： 1类型 运作过程中如果由于或登记结算机构销售投者自身造成导致其他遭受损失责任该“方”直接述原则 给予赔偿承担上主包括但不限料申报差据传输计系统故障达指令等2（1）已尚未协调各进行更正因费用； 若经积极并且有助义务足够间而相情况向关认得到2） 负仅三3）获利返还仍全部益)，在支付范围享求交权此 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 56 分不当得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上总和超过实际失差部支付估值错误责任。 （4） 调整采用尽量恢复至假设未发生正确情形式5）拒绝进行时如果因基金管理人造成财产托为益向追之外第三并由负； 程中有关费列入从资6）出现事按规定对且依据法律、合同或他自院判决仲裁承担了权索要求补此遭直接7）原处3序 被后及下： 1）查明所根2）协商评3）更需修改登记结算机构交易数就认4份净计立即予以纠通报取措施防止一步扩大偏达到0.25%国证监会备案0.5% 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 57 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）因基金份额净值计算错误给或持有人造成损失的由管理 先行赔付按差情形 权向其他事追偿前述内容如法律规机关另定从处六、暂停估1投资所涉及券期货交易市场遇节假日原营业时； 2不可抗力致使托无准确评产价3占相比例品种出现重大转变而为保障者利益决延迟和合同认 它七用于信息披露负责进复核每个开放结束后发送对果予以布八特殊况方第7项作指数司登记构据家政策更则等虽然已经采取必要适措施检查但未能此免除任积极消减轻影响 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 58 第十七部分 基金费用与税收 一、基金费 用的种类 1管理人； 2托3合同生效后与相关信息披露4会计师律和诉讼5份额持有大6证券交易7银行汇划8上市及年9标指数 许可使10开户账维护11收益分配中发12按照国家规定约，以在财产列支其他。 二提方法准付式 本前日资净值 0.5%率算如下： H＝E×0.5%÷当天H为每应E逐累至月末由根据核对致务自动初个工作内路径进无需再出具拨令扣现不符时联系协商解决若遇节假公休等期顺延 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 59 本基金的托管费 按前一日资产净值 0.1%年率计提。 算方法如下： H＝E×0.1%÷当天数 H为每应E，逐累至月末支付由人根据与理核对致财务自动在初5个工作内、照指定账户路径进行无需再出具划拨令用扣后发现不符及时联系协商解决若遇节假公休等期顺延3标许可使E×0.03%ETF合同生效之起季收取限度万元即足向送款经复于次首从中性供相议变更上述和式必须依有关规最迟新实施媒介刊登告4“种类”除外其他际额列入或摊未来委第三并布IOPV权 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 60 三、不列入基金费用的项目 下： 1管理人和托因未履行或完全义务导致支出财产损失； 2处与运作无关事发生3合同效前相4其他根据法律规及中国证监会有定得。 四调整 可协商酌情降低，此需要份额持大决议通过必须最迟于新率实施日在指媒介上刊登公告五税收 本程涉各纳主体按家执 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 61 第十八部分 基金的收益与分配 一、基金利润 的构成 指息收入投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后余额，已实现减去。 二可供分配截至准日未与中孰低数三原则 本应遵循下列： 1每份享有同等权； 2当净增长率超过期标达到1%以上时进行计算方法参见招募说明书3年最多12次比例根据确定使尽能贴近4式为红5发放距离(即止)间不得15个工作6于性质特点须弥补亏损前提面单位7律规或监管机另从在影响持人情况理许酌调整此项需要召开大会但施媒介告 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 62 四、收益分配方案 基金中应载明准日以及该的可供利润对象时间数额比例支付式等内容。 五确定公告与实施 本由管理人拟，并托复核在2个工作指媒介报国证监会备红发放距离（即计算截止）不得超过15布后依据具体规就现向送划款令按照进行资法律或机关另有从其六生费用 所银转账他手续投者自承担当小于一足登记构将份持除权净值动为再业务则执 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 63 第十九部分 基金的会计与审计 一、基金会计 政策 1管理人为本的责任方； 2年度公历月日至1231首次募集按如下原则：果合同生效少于个，可以并入披露3核算民币记账位元单4制执行国家有关5独立建6及托各自保留完整目凭证进常照规定编报表7每与就等对书面式确认。 二审聘请相互具券从业资格师事务所其注册财更换经办应先征得意充足由须通需在内指媒介告中监备案 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 64 第二十部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办同及其他有关规定。 二义务人 包括管理托召集份额持大会等律和中国证监自然组织按照，并保所真实性准确完整当在时间内将予通过指全报刊（以下简称“”）互联网站媒介投资者能够约方式查阅或复制公开料三承诺不得列行为： 1虚假记载误导陈述重遗漏； 2对券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5登任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致发生歧阿拉伯数除特别说明货币单位民元 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 65 五、公开披露的基金信息 包括： （一）招募说明书合同托管协议 1是界定当事人各项权利义务关系，确份额持有大会召规则及具体程序产品特性等涉投资者重益法律文件。 2应最限度地影响决策全部认购申和赎回安排风险揭示服内容生效后理在每6个月结束之日起45更新并登载网站上将摘要指报刊；告 15前向主办场所中国证监派出机构送就提供面3财保运作督活动集请经注册发售二宜编制于三收到次四净值 始或至少周放通过点以其他媒介累计 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 66 基金管理人应当公告 半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 在前款规定的次，将、累计登载指报刊网站上（五）申购赎回对价 合同招募说明书 等信息披露文件算方式及有关费率并保证投者能够发售点查阅或复制述料六获准券所3工作七清单 开始办之每放通过以其他媒介八期包括季结束起90内编完成正于摘要财务会经审6015生效不足2月可第分别中国监主地派出机构备案采用电子本面九临时 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 67 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书予以公并开分别中国证监会和管理主要办场所地的派出机构备案。 前款称是指可能对份额持权益或者价格产影响下列： 1、召； 终止合同3转换运作方式4更托5法定名住变6股东及其资比例7募集期延长8董总经他高级员部门负责动9一年超过百之五十10业三11涉财诉讼仲裁12受到调查13严行政处罚14联交易项15收配16费标数许使用等计提准率17净值错误达零点18改聘师19销售20登记 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 68 21、本基金开始办理 申购赎回； 22费率及其收方式发生变更23标的指数24暂停上市恢复或终止25接受请后重新26中国证监会规定他事项。 （十）澄清公告 在合同存续期限内，任何共媒介出现者场流传消息 可能对份额价格产误导性影响引起较大波动相关信披露义务人知悉应当立即该进行并将有情况报一持决议 依法备案予以自召集管托不履二投资于股货季度半年等和招募说明书文件交易包括政策仓损益风险充分揭示总体是否符既目三支券值占净比例末按小排序前10名细所四六 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 69 基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责事务。 义公开符合中国证监会相关内容与格式准则的规按照法律和同约对编资产净值份额申购赎回清单期报告更新招募说明书等进行复核审查并向出具面文件或者盖章确认在刊选择除依网站上外还可以根据需要其他共媒介但是不得早于且一致为计意见业机构作工底稿将档案至少保存到终止后10年七放阅 布分别置备销售住所供众 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 70 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项，召开。 对于可不由管理和托意后并公告报中国证监备案2关自生效方执行两日内在指媒介二终止 下列情形之当： ； 职责6个月没新承接3其他4相况三财产清算 小组出现起30工作成立织督进员具从券业务资格注册计师以聘用必要负保估价分配依民活动程序 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 71 （1）基金合同终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； 2）对和债权务进行理确认3）估值变4）制作报告 5）聘请会计师事所外部审律具法意见书6）将中国证监备案并公7）剩余分配 。 5、的期限为6个月四费用 是指在过程发生有优先从支付五资依据方后全扣除交纳欠税款偿按份额持人比例六关重大项须及经于工日内七账册文件保存 托15年以上 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 72 第二十二部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等律规定或者合同约给财产份额持有造成损害应当分别对为依承担赔偿任； 因共连带失仅限于直接。 但是发生下列情况事可以免： 1不抗力2和/按照时效国证监会作而3由投资原则使其权二方多最大度地保护利益前提能够继续非范围内义务及采取必要措施防止扩没适致进步得就求支出费用三控制素导业现差错虽然已经检查未误此除积极消减轻影响 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 73 第二十三部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决应提交华南国际济贸易仲裁委员会根据该时效规则进行地点为深圳市是终局性并对具约束力。 处理期间恪守自职责继续忠实、勤勉尽履定义务维护份额持法权益受中律管辖 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 74 第二十四部分 基金合同的效力 基金合同是约定当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、经管理托双方盖章以及代表或授签字并在募集结束后向中国证监会办备案手续，书面确认生效2有期自其日起至财产清算果报公告止3对包括和份额持内各具等力4正本一式六除上机构二外每5可印制成册供投资者销售场所营业查阅但应为准 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 75 第二十五部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 第二十六部分 基金合同内容摘要 一、份额持管理和托的权利义务 （） 与1根据《》运作办及其他定包括但不限于： 1）依募集资； 2）自生效之日起独立用并财产3）照收取费以或中国证监会批准4）销售5）召大6）督认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7）在更换时提名新8）选择机构对相行进处9）担任委符条件登记结算业获得10）分配案11）约范围内拒绝暂停受申购赎回请12）被公司使股东 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 76 益行使因基金财产投资于证券所生的权利； （13）在法律规允许前提下，为依进融14）以管理人名义代表份额持有诉讼或者实施其他15）选择、更换师事务会计经纪商供服外部机构16）符合关制订和调整认购申赎回转非交易过户让等业则17）及中国监定同约。 2根据《》运作办包括但不限： 1）募集委托院督发售登记宜2）备案手续3）自效之日起诚信用谨慎勤勉原4）配足够具专格员分析决策化营方式5）建立健全内风险控察与稽核度保相互独对别账6）除得己任何第三谋取7） 接受8）编并公告清单算净值确价9）采适当措注销文件10）按请时支付 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 77 （11）进行基金会计核算并编制财务报告； 12）季度、半年和13）严格按照《法》合同及其他有关规定，履信息披露义14）保守商业秘密不泄投资划意向等。除另外在公开前应予人15）的约确收益分配方案时份额持16）依据召集大或托管17）存产理活动账册表记录相料15以上18）需要者提供各项文件间发出且证能够式随查阅到与支付成本条下得复印19）组织参加清小估价变现20）面临解散被撤销宣破中国监通知21）因违反导致损失害权当承担赔偿责任退而免22）督律自己造为利追23）将委第三处对事24）名代使诉讼实施 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 78 （25）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，合同不生效承担全部费用将已资并加计银行存款利息结束后30日内退还认购； 26）执份额持有大会决议27）建立保名册28）法律规及中国证监定和约其他义务 。 二） 托权与1、根据《》运作办关包括但限于： 1）自之起依安财产2）获得以或门批准3）督对本投如发现违反家为当事益造成重损失情形应呈报采取必要措施护者4）相市场则开设账户券货等所需交易清算5）提召6）更换时新7）2诚实信勤勉尽责原专具符求营业配足够格熟悉职员负宜健风险控制察稽核度确互独分别置 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 79 保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立； （4）除依据《法》合及其他有关规定外，得利用财产为自己任何第三人谋取益委托管5）由理代表签订的与重大凭6）按开券期货投所需照约根指令时办清算交割事宜7）守商业秘密另信息公披露前予以向泄8）复核审查计净值份额9）务活动项10）对会报告季度半年和出具意见说明各要运作是否严格进行如果未执还应当采了适措施11）存料15上12）建并持名13）制14）或支付收赎回价15）召集配16）律监督17）参加小组估变现分18）临解散被撤销者宣破中国银机构通知19）因违反导致损失承担赔偿责 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 80 不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务 ，违反造成财产损失时应为份额持有利益向追偿21）执生效大会决议22）及中国证约他。 三）权与投资者本即视对承认接受依据取得当事直至再作并以在上书面签章或字必要条件每具等1、根《》运办关包括但限于： 1）分享收2）参配清算后剩余3）申请赎回转让4）照求召开集5）出席委派代表审项使6）查阅复制公披露信息料7）8）托服机构害提起诉讼仲裁9）2真读遵守招募说明文 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 81 （2）了解所投资基金产品，自身风险承受能力主判断的价值做出决策行担； 3）关注信息披露及时使权利和履义务4）缴纳认购、申款项法律规合同定费用5）在其持有份额范围内亏损或者终止限责任6）不从事何他当人益活动7）执生效大会议8）返还交易过程中因原获得9）提供管理监机构依要求以地更新补充并保证真实性10）国约。 二召集表序则 由 组成授代席每一拥平等票本设日常）开1现需下列之应： 1）换托转运作方式高报酬标准变类别与目略 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 82 （10）基金管理人或托要求召开份额持有大会； 11）单独合计本总10%以上含10%）的收到提议当日算，下同）就一事项书面12）对权利和义务产生重影响其他13）法律规、中国证监定应。 2情况可由协商后修改不需： 1）调低费承担用2）增加取3）在范围内申购率赎回现益前变更方式 4）因相发动而进行5）无实质性涉及关系化6）按照外形二集1除另约未能时3认为必向出自之起10决是否并告知具60仍配 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 83 4、代表基金份额10%以上（含10%）的持有人就同一事项书面要求召开大会，应当向管理提出议。 自收到之日起10内决定是否集并告知和托具60； 不仍认为必配合5而都单独或计权行至少前30报中国证监备案依法得阻碍干扰6负责选择确时间地点方式 益登记三）通容1于在指媒介公载明下： 1）形2）拟审程序3）席4）授委包括但限身效期等送达5）务常设联系姓名及电话6）者须准文件履手续7）需其他 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 84 2、采取通讯开会方式 并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次基金份额持有大所具体委托公证机关及其联系和书面意见寄交截止时间收。 3如为管理还应另到指地点对计票监督； 则或拒不派代影响效力（四）出席可过现场法律规构允许他确1以投授权当列同符合条件程： 1）亲自者凭受且与登记资料相2）经核汇总示益日显少于二分之一含若原告三个月后六内就审事项重新将形至前送达址 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 85 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： （1）议召集人按基金约定公布知后2个工作日内连续相关提示性告； 2）托管如果则理）到指地点对书面表决意见计票进行监督。 和证机照规收取份额持或经不参加影响力3）本直接出具授权 他代所小于益登记总二分之一含若可原大间三月、六就审事项重新应当上4）述第中受交凭委及投明法律并与构录3允许情况载也采用网络电话等其非现场者结程序 比席五容1案系利修改终止更换 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 86 法规及基金合同定的其他事项以会 议召集人认为需提交份额持有大讨论。 发出通知后，对原案修改应当在开前时公告不得未先内容进行表决 2、程序 （1）现场方式下首由主按照列第七条确和布监票然宣读经并形成管理授权席代能情况托；如果均则所二分之一上含）选举产生名作该次拒或影响效力制员签册载明参加姓单位称身证文件号码委联系等2）讯30日截止期个工机关督统计全部六每般特别： 1须过除外 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 87 2、特别决议，应当经参加大会 的基金份额持有人或其代理所表权三分之二以上（含）通过方可做出。 转换运作式更管者托终止合同本与他并为效采取记名进行投票 讯时除非在计充相反证据明否则提交符知中规定确认资身文件视席面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各项案一内列题开审逐七1现场1）如由召集主始后宣布和选举两授监督员共担任；自虽然是未影响力2）立即点公结果3）对于怀疑要求重新次限4）程机关予拒 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 88 2、通讯开会 在的情况下，计票方式 为： 由大召集人授权两名监督员基金托管代表（若则 理）进行并公证机关对其过程予以。 或拒派书面决意见不影响和结果八生效与告 份额持有议应当自之日起5内报中国备案指定媒介上如采用时必须将全文构姓等一同执体均约束力九本部分于事条件序规凡是直接引法律来修改导致相容被取消变更提前后可调整无需审三收益配原遵循列1每享； 净值增长率超期标数达到1%算参招募说明3年最多12次比例根据确使尽能贴近 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 89 4、本基金收益分配方式为现红； 5利发放日距离准(即可供润计算截止)的时间不得超过15个工作6于性质和特点，须以弥补亏损前提后份额净值有能低面减去每单位7法律规或监管机构另定从其。 在影响持人情况下理允许酌调整上原则此项需要召开大会但应实施 指媒介公告（二）案 中载明及该对象数比例 支付等内容三确与由拟并托复核2报国证备布依据具体就向送划款令按照进行资关四生费用 所银转账他手续投者自承担当小一足登记将除权动再业务执财产运取种类 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 90 1、基金管理人的费 ； 2托3合同生效后与相关信息披露用4会计师律和诉讼5份额持有大6证券交易7银行汇划8上市及年9标指数 许可使10开户账维护11收益分配中发12按照国家规定约，以在财产列支其他。 （二）提方法准付式 本前一日资净值 0.5%率算如下： H＝E×0.5%÷当天H为每应E逐累至月末由根据核对致务自动初个工作内路径进无需再出具拨令扣现不符时联系协商解决若遇节假公休等期顺延0.1%E×0.1% 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 91 E为前一日的基金资产净值 托管费 每计算，逐累至月末按支付由人根据与理核对致财务数自动在初5个工作内、照指定账户路径进行无需再出具划拨令。 用扣后应如发现不符及时联系协商解决若遇法节假公休等期顺延3标许可使年率提方下： H＝E×0.03%÷当天HETF合同生效之起季收取限度万元即足向送款经复于次首从中性供相议变更上述和式必须依有关规最迟新实施媒介刊登告4“种类”除外其他际额列入或摊未来本委第三并布IOPV权（）项目 1因履完全义导损失； 2处运事 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 92 3、基金合同生效前的相关费用； 4其他根据法律规及中国证监会有定不得列入项目。 （四）管理和托调整 人可协商酌情降低，此需要份额持大决议通过必须最迟于新率实施日2在指媒介上刊登公告五税收 本运作程涉各纳主体义务按家执行财产投资方向限制 一标 采被动式策略严格序约束数 量化风险手段力争控净值增长与业绩比较准表现当以便为者带来期益二范围 创100成股备选债券货币市场工具权银存款支等或允许融但符例90%如机构后品种履适将三出下两况时更换： 1果能性导致很好地代深圳交易所小版企且随着进步发展完善未了该类司 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 93 履行适当程序后，依法变更本基金的标指数 。 2、出现下列问题时管理人可以据维护投资合权益原则在： (1) 深圳证券交易所停止向供应商提需限制其从该取得或处利； 2) 被发布3) 由他替代4) 编辑计算和公点位对（四）策略 主要采完全复即按照成份股组及重构建并根动进相调整预期生配增分红等为因申购赎回跟踪效果能带来影响某些特殊情况导致流性不足无有通而使紧密地会降低误差如受票牌一市场素买结经验判断获接近收率定中创100规送新将告日次临决比例用货币工具产满安保础上宏观析微 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 94 基金资产，更好地实现跟踪标的指数投目。 同时根据本申购和赎回情况对股票组合进行调整从而有效为管理可于经中国证监会允许各种融衍生品如期货、权以及其他与或成份相关工具是使得紧密便比例计不超过总值10%拟新推出需将方案通知托人并报告备后公在正常市场下力争净增长率业绩较准之间日均偏离度绝0.2%，年误差2%（五）限制 1应遵循： 1）选低90%； 2）任何交易买入额上一0.5%，持全部3%，该10%； 3）原始益类支券4）20%； 5）信用级别规模6）7）评BBB(含BBB)果等降再符发布起3个月内予卖； 8）财参所 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 95 总资产，所申报的股票数量不超过拟发行公司本次； （9）基金进入全国银间同业市场债券回购余额得净值40%；最长期限为1年到后展10）在任何交易日终持有买指货合约价10%； 11）与证之和100%，其中、含一以内政府）权支返售融质押式等12）卖出20%； 13）计轧差算应当符关于投比例定14）包括平仓成上15）每个扣除需缴纳保低倍现16）各种衍生工具17）140%； 18）法律规及监会他制。 因波动并模变标份调整流性管理人外素致使述10另从自效起6月组范围策略托对督检查开始如果更准 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 96 法 律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履行当程序后则投资不再受相关。 2、禁止为 维护份额持有的合权益财产得下列者活动： （1）承销证券； 2）违反定向他贷款提供担保3）从事无责任4）买卖其但是中国会另除外5）托出6）内幕交易操纵价格及正7）政和务院督机构运控股东实际与重大利害系公司发期联应符目标策略遵循优先原防范冲突建立健全审批评估按照市场平执必须到同意并予以披露董议经过三分之二独通至少每半年对项进查若将来生修改变更致使前约组比例被依可调整六净值计算方告式 一）指总减去负债效开始办申购赎回周次 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 97 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、发售点以及其他媒介披露净值和累计。 公告半年度最一市场交易资产前款规定将登载指报刊上七合同解除终止 事由程序财清算 方式 （）变更 1涉法律本约经持有大会决议项召对于可不托意并中国证监备案2关自生效执行两内二下列情形之： ； 职责6月没新承接34相况三小组出现起30工作成立织督进员具从券业务格注册师聘用必要 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 98 3、基金财产清算小组职责： 负的保管理估价变现和分配 。 可以依法进行必要民事活动4程序（1）合同终止情形出时，由统一接； 2）对债权务确认3）值4）制作报告 5）聘请会计师所外部审律具意见书6）将中国证监备案并公7）剩余5期限为6个月四）费用 是指在过发生有优先从支付五资据方后全扣除交纳欠税款偿按份额持人比例六关重大项须及经于工日内七账册文件存 托15年上八争议解决式 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 99 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决应提交华南国际济贸易仲裁委员会根据该时效规则进行地点为深圳市是终局性并对具约束力。 处理期间恪守自职责继续忠实、勤勉尽履定义务维护份额持法权益受中律管辖九存放和投资者取得式 可印制成册供在托销售机构办公场所营业查阅但以正本准 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金-基金合同 100 （本页无正文，为华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金合同签署） 管理人： 有限公司章法定代表或授权字订地北京 日 年 月 托招商股 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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