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| 前海开源中航军工指数分级A(150221) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 335944 | ||||||||
| 基金代码 | 150221 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-03-13 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同内容摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 管理人：前海开源有限公司 托招商证券股份二零一五年三月 基金合同内容摘要 第一部分 基金合同当事人的权利、义务 管理与1根据《法》运作办及其他有关规定，包括但不限于： （1）依募集资； 2）自生效之日起律和独立用并财产3）照收取费以或中国证监会批准4）销售份额5）按召持大6）督托如认为违反了家应呈报门采必要措施保护投者益7）在更换时提名新8）选择机构对相行进处9）担任委符条件登记业获得10）决配方案11）约范围内拒绝暂停受申购赎回请12）被公司使股东因券所13）允许前下融14）代表诉讼实15）师计经纪商供服外16）制订调整 基金合同内容摘要 赎回、转换非交易过户托管等业务的规则； （17）法律及中国证监会定和《基金合同》约其他权利。 2根据运作办有关，理人义包括但不限于： 1）依募集资或者委经认机构代为份额发售申购登记事宜2）备案手续3）自生效之日起,以诚实信用谨慎勤勉原财产4）配足够具专格员进行投分析决策化营方式5）建立健全内部风险控制察与稽核度保所相互独对别账券6）除外得己任何第三谋取益7）接受督8）采适当措施使计算注销价符文件按并公告净值确航军工AB参考9）编报10）季半年11）严照履息披露12）守商秘密泄划意向另在开前应予13）收时持 基金合同内容摘要 （14）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； 15）依据《基金法》合同其他有关召集份持人大会或配托管16）保存财产业务 活动的计账册报表记录和相资料15年以上17）确需要向投者提供各文件在间发出并且证能够照方式随查阅到公开成本条下得复印18）组织参加清算小,估价变现分19）面临解散被撤销宣告破中国监通知20）因违反导致损失害权益应当承担赔偿责任不退而免除21）督律履行自己义造为利追22）将委第三处对事23）名代使诉讼实施24）募期未达备案生效全部费用已银息结束后30日内还认25）执决议26）建立27）约。 二1根运作办包括但限于： 基金合同内容摘要 （1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财产； 2）约获得托费以及或监部门批准其他用3）督理人对本投资运作如发现有违反国家行为、当事利益造成重大损失情形应呈报中证会并采取必要措施护者4）根据相关市场则开设券账户办交易清算5）提议召集份额持6）在更换时名新7）权。 2义务包括但不限于： 诚实信勤勉尽责原立专具符求营业所配备足够格熟悉职员负宜建健内风险控制察与稽核等度确互独分别置间划拨册记录方面除协外己任何第三谋委由代表签订凭按,照指令割守商秘密另息公披露前予向泄因审计顾问供况8）复查净值航军 基金合同内容摘要 工份额的基金净值和申购赎回价格，中航军AB参考； （9）办理与托管业务 活动有关信息披露事项10）对财会计报告、季度半年出具意见说明人在各重要方面运作是否严按照《合同》及协议规定进行如果未执为还应当采取了适措施11）保存记录账册表其他相资料15以上12）从或委登机构处接收并持名13）制核14）依据指令向支付益款15）法召集大配16）律监督投17）加产清算小组估变现分18）临解散被撤销者宣破时国证银通知19）因违反导致损失承担赔偿责任不退而免除20）履自己义造成利追21）生效决22）约。 三权1根包括但限于： 基金合同内容摘要 （1）分 享基金财产收益； 2）参与配清算后的剩余3）依法转让其持有本上市交易份额，申请赎回或前海开源中航军工4）按照规定要求召人大会者集5）出席委派代表对审议事项行使决权6）查阅复制公披露信息资料7）监督管理投运作8）、托服务机构损害合为提起诉讼仲裁9）律国证和同他利。 2根据《》办及关义包括但不限于： 认真读并遵守了解所品自身风险承受能力主判断价值做策担注时履缴纳购款费用在范围内亏终止责任从何当活动执生效返还过程因原获得约第二部序则 由授共组成应别 基金合同内容摘要 海开源中航军工 A 份额 、前B 的基金持有人独立进行表决。 每一在其对应类别内拥平等投票权本大会不设日常机构召事由 1当出现或需要定下列之，： （1）终止《合同》； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）提高报酬标准6）变7）与他并8）资目范围策略9）程序10）求11）单计各自10％以上含 10％）收到议算）就项书面12）利和义务产生重影响13）法律规国证监2情况可协商后修改调低费增加用取整申购率赎回因相发动而益无实质性 基金合同内容摘要 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）按照法律规和定需召开份额 持有大会的以外其他情形。 二、议集方式 1除或另约，由管理2未能时托3认为必要应向提出书面自收到之日起 10 内决是否并告知具60 仍行配4单独计前海源中航军工 A B 各10％上含 10％）代表5就一项求而都 基金合同内容摘要 集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监备案。 依法自行召的管理、托配合不得阻碍干扰6议负责选择确定开时间地点方式 和权益登记三通知内容1于在指媒介公告载明以下： （1）形； 2）拟审事项程序表决3）出席4）授委要求包括限代身效期等）送达5）务常设联系姓名及电话6）者必须准文件履手续7）需其他2采取讯并进情况由说本次所具体机关书面意见寄交截止收3如为还另到对计票督则或拒派影响力四可过现场同约使投供便利 基金合同内容摘要 代表出席，现场开会时基金管理人和托的 授权应当列份额持有大或不派影响决效力。 同符合以下条件可进行议程： （1）亲自者凭证、受具委及投票明法律规《》通知定并且与登记资料相； 2）经核对汇总到示在益日显前海源中航军工 A B 各占二分之一上(含)若少于本召集原公告间3 个月后6 内就审事项重新三）2讯系指将其书面形式截至送达地址方视为按约布作连续关提性如果则点意见计监督机照收取参加 基金合同内容摘要 （3）本人直接出具书面意见和授权 他代表的 基金份额 持有所前海开源中航军工 、A B 各自占益登记日总二分之一以上(含 )； 若或小于在，召集可原公告大会时间3 个月后6 内就定审议事项重新。 应当三）4）述第受托理同提交凭证委及投票明符合法律规《》通知并与注册机构录相5）布报国监备案五容程序 11)为由涉其认需讨论2)管单独10％10％)发向决3)对按照下则进行核： 关联性系且不超职范围 基金合同内容摘要 大会 审议；对于不符合上述要求的，提交基金份额持有 人。 如果召集决定将案表应当在该次进行解释和说明程序 性可以涉及问题做出其分拆或并需征得原同意变更主就请按照(4)发开通知后修改前 30 日时公告否则期顺延保证至少与间隔2 、 事1)现场方式下首先由规宣布注项确监票然读经讨论法执业律师见形成授权代管理为未能情况托均席所二之一含)多数选举产生名作制员签册载参加姓单位称身号码量委等2)讯截止第 个工 机关督统计全部效但拒绝到3内容六条件1海源中航军A 基金合同内容摘要 工 B 份额的基金持有人所每一在其对应级别内享平等表决权。 2、大会 议 分为般和特： (1)须经出席前海开源中航军A 各自或代理)二之以上含通过方效，除下列2)规定事项外他均式； 三涉及更换管托转运作终止合同本与并必3当依法报国证监备案予公告4采取讯进行时非计票 充相反据明否则面符律知书意见即视模糊不清互矛盾弃但入具总数5记名投6提题审逐七1现场如由召集主始后宣布推举两授督员共担任 基金合同内容摘要 人代表与基金管理、托授权的一名监督员共同担任票；但如果和未出席，则大会 主持可自行选举三份额有。 (2)应当在决后立即进清点由场公布计结3)对于提交异议以投数重新而或宣其要求并仅限次4)过程证机关予拒不影响效力2通讯方式开情况下为：召集两派意见八生告 之日起5内报中国备案个工作指定媒介上采用时必须将书全文构姓等执体均约束第部分 收益配原法 利润成 基金合同内容摘要 基金利润 指息收 入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的余额，已实现减去。 二可供分 配截至准日未与中孰低数三原则 在存续期内本（包括前海开源航军工份AB）不进行法律规或监管机另有定从第四部税一种类 1理人； 2托3《合同》生效标许使4信披露5会计师诉讼6持大7证券交易8户9银汇划账维护10上市年11按照国家约以财产列支提下销售服务具体方招募说明书告载述由范围参场格确时终止清算所发际出总付式 基金合同内容摘要 1、基金管理人的费 本按前一日资产净值 1％年率计提。 算方法如下： H＝E×÷当天数 H为每应E，逐累至月末支付由向托发送划款指令复核后于次5个工作内从财中性给若遇定节假公休等,期顺延20.2％取3标许可使用0.02％E×0.02％收限季度民币4万元间不足根据实际比例10证有 基金合同内容摘要 公司。 若遇法定节假日、休等，支付期顺延中证指数有限根据相应使用许可协议变更上述标的费率和计算方本基金按照后提管理人必须依关规最迟于新式实施前《信息披露办》在媒介告如果约要求从财产给此项无需召开份额持大会“一种类”第4－11及际出列入当由托三不目 下： 1因未履行或完全义务导致损失； 2处与运作事发生3合同效包括但验资师律4其他国监得四调整 商展情况销售高审低至少五税收 过程涉各纳主体家执 基金合同内容摘要 第五部分 基金财产的 投资范围 和限制 一、本于良好流动性融工具，包括中证航军主题指数成份股备选固定收益（国债企业公司次级可转换券离交易央行票据期短含超）质押及买断式回购银存款等支持法律规或监会允许其他但须符合相关。 如管机构以后品种理人在履适当程序将纳入所有市值占比例为90％－95％；不低非现90％； 同时保净5％者到日年内政府变更调整上述二1组策略兼顾原则开放特点通过散降系统风险遵循下： (1)2)； 3)家发10％； 4)全该5)权得3％； 6)7)任何总额0.5％； 基金合同内容摘要 (8)本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净值10％； 9)有全部其市20％； 10)指信用级别)该规模11)管理合计12)应评为BBB以上含BBB)。 期间如果等下降、再符标准在报告发布之日起3个月内予卖出； 13)财参与股票行申购所额总数量拟公司次14)进入国银业场债回余40％；最长限1年到后展15)家流通受3％；15％；经和托协商可对调整16)单只中据度10％，并且17)140％； 18)法律及监会定《》约他制运衍生品种当根风险则严格授决策程具体关因波动变分置改革付价外素致使述10交易但特殊情形除自效6组范围略督检查开 基金合同内容摘要 始。 法 律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履行当程序后则投资不再受相关运财产买卖、托及其控股东实际者与有重大利害系的公司发证券承销期内从事他联交易应符合目标和策略遵循份额持益优先原防范冲突建立健全审批机评估按照市场平价格执必须得到同意并予以披露提董会议经过三分 之二独通至少每半年对项进查2禁止为 维护权下列活动： （1）； 2）违反定向贷款供担保3）无责任4）但是国务院督构另除外5）出6）幕操纵正7）政性可第六值 一日 所家需要净非象 拥票债银存息收它等负方 基金合同内容摘要 1、证券交易所上市的有价估值 （1）包括股票权等），以其日在挂牌收盘； 无且最近后经济环境未发生重大变化或行机构影响格事件如了可参考类似投资品种现及因素调整确定公允2）实净债按没。 3）减去中含应利息得到进4）不存活跃场采用技术产支持难靠计量情况下成本2处于期间区分理： 送转增配和开同一方法该首次明锁非监管业协会关规3全国银固益 基金合同内容摘要 4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 5如有确凿证据表明述方法进行不能客观反映其公允价基金管理 人可根具体情况与托商定后最格6相关律规及监部门强制从新增事项国家发现违合订程序 者未充维护份额持利益应立即通知对共查原因双协解决资产净计算和会核义务由承担本责任此就问题经各平等础讨论仍无达成致意见照结果外予布四每工作日但暂停除将类参考送复误五错采取必要适当措施保准性小数点3位内(含第)生视为下约： 1型 运过中于登记机构销售投自身造导他遭受损失该“”直接则给赔偿主包括限料申报差传输系统故障指令 基金合同内容摘要 2、估值错误处理原则 （1）已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各进行更正因的费用由承担； 于产对直接赔偿若经积极并且有助义务足够间而其相。 情况向关确认保得到2）负不仅第三3）获利返还仍如果或全部他益(“受”)，在支付金额范围内享要求交权将此分加上总和超过实际差4）整采尽量恢复至假设形式3程序 被现后下： 查明列所根据定商法评需修改基登记机构易数就4份净计算出管立即予以纠通报 基金合同内容摘要 基金托管人，并采取合理 的措施防止损失进一步扩大。 （2）估值错误偏差达到前海开源中航军工份额净、A参考或B0.25％时应当通报国证监会备案； 0.5％公告3）述内容如法律规机关另有定从其处六暂停情形 1与本投资券交易场所遇节假日因他原营业2不可抗力致使无准确评产价3认 七用于信息披露和由负责计算行复核每个放结束后发送给对果按予以布八特殊方第5项造成作为及登记司标指数供商据虽然已经必要适检查但是未能现该此免除赔偿任积极消影响 基金合同内容摘要 第七部分 基金合同变更 、终止和财产的清算 方式 一1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项，召开。 对于可不由 管理托意后并 公告报中国证监备案2关《》自生效执行两日内在指媒介二转换运作者与其他当按照程序进实施若未明确审提前发布示性知安排说现影响以享选择权预留至少十个放交易供做出三下列情形之： ； 因解散破撤销等能继续担任职务而6月无适司承接原利义3机构45相况四小组起30工成立织督员具从券业资格注册计师聘用必要 基金合同内容摘要 3、基金财产清算小组职责： 负的保管理估价变现和分 配 。 可以依法进行必要民事活动4程序（1）《合同》终止情形出时，由统一接； 2）对债权务确认3）值4）制作报告 5）聘请会计师所外部审律具意见书6）将中国证监备案并公7）5期限为6个月五费用 是指在过发生有优先从支付六剩余资据方后全扣除交纳欠税款偿别前海开源航军工份额AB各自应比例此向持人按其七于日内关重大项须及经八账册文件存 托15年上第争议解决式 基金合同内容摘要 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决任何均权将提交华南国际济贸易仲裁委员会根据该时效规则进行。 地点为深圳市是终局对约束力费用由败诉承担处理期间应恪守自职责继续忠实、勤勉尽履定义务维护份额持法益本受中律管辖第九部分 存放和投资者取得式 可印制成册供在托销售机构办公场所营业查阅但其以正 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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